目录
第4章项目管理一般知识 ............................................................................................................... 2
4.1 什么是项目 .................................................................................................................. 3 4.1.1项目的定义 .............................................................................................................. 3 4.1.2项目目标 .................................................................................................................. 3 4.1.3项目的特点 .............................................................................................................. 4 4.1.4信息系统集成项目的特点 ...................................................................................... 5 4.1.5项目与日常运营 ...................................................................................................... 5 4.1.6项目和战略 .............................................................................................................. 6 4.1.7项目管理的定义及其知识范围 .............................................................................. 6 4.1.8项目管理需要的专业知识和技术 .......................................................................... 7 4.1.9项目管理学科的产生和发展 .................................................................................. 9 4.1.11项目干系人 .......................................................................................................... 15 4.1.12项目管理系统 ...................................................................................................... 16 4.2项目的组织方式 ........................................................................................................... 16 4.2.1组织体系 ................................................................................................................ 16 4.2.2组织的文化与风格 ................................................................................................ 16 4.2.3组织结构 ................................................................................................................ 17 1．职能型组织 ............................................................................................................... 17 2．项目型组织 ............................................................................................................... 18 3．矩阵型组织 ............................................................................................................... 19 4．复台型组织 ............................................................................................................... 20 4.2.4 PMO在组织结构中的作用 ................................................................................... 21 4.3 项目生命周期 ............................................................................................................ 23 4.3.1项目生命周期的特征 ............................................................................................ 23 4.3.2‘项目阶段的特征 .................................................................................................... 25 4.3.3项目生命周期与产品生命周期的关系 ................................................................ 26 4.4典型的信息系统项目的生命周期模型 ................................................................... 27 1．瀑布模型 ................................................................................................................... 27
2．V模型 ........................................................................................................................ 28 3．原型化模型 ............................................................................................................... 29 4．螺旋模型 ................................................................................................................... 29 5．迭代模型 ................................................................................................................... 29 4.5单个项目的管理过程 ............................................................................................... 31 4.5.1项目过程 ................................................................................................................ 32 4.5.2项目管理过程组 .................................................................................................... 33 1．启动过程组 ............................................................................................................... 34 2．计划过程组 ............................................................................................................... 36 3．执行过程组 ............................................................................................................... 39 4．监督和控制过程组 ................................................................................................... 40 5．收尾过程组 ............................................................................................................... 42 6．过程的交互 ............................................................................................................... 43 4.53项目管理过程图示 ..................................................................................................... 44 4.6项目管理高级话题 ....................................................................................................... 45 4.6.2项目组合和项目组合管理 .................................................................................... 46 4.6.3子项目 .................................................................................................................... 46
第4章项目管理一般知识
建造活动纵贯人类文明史，从史前建造供人居住的茅屋到现代的水坝、运河、大桥 以及其他大型建筑，乃至当代的美国APOLLO登月工程、中国的载人航天工程以及基于 Intemet技术开发的无数信息系统。所有这些工程活动怎么归类？有无统一的建设方法|? 这些都是人们致力探索的话题。
现在我们赋予了建造、开发等活动一个科学的名字——项目，而对这些活动的管理 逐渐形成了现代的一门综合性、实践性的学科——项目管理。
本章就上述问题，依据业内的共识，介绍项目管理的理论基础与体系、项目的组织、 项目的生命周期、典型信息系统项目的生命周期模型和单个项目的管理过程。
4.1 什么是项目 4.1.1项目的定义
项目是为达到特定的目的、使用一定资源、在确定的期间内、为特定发起人而提供 独特的产品、服务或成果而进行的一次性努力。
这里的资源指完成项目所需要的人、财、物等；期间指项目有明确的开始日期和结 束日期。
4.1.2项目目标
1．项目目标的概念
项目目标包括成果性目标和约束性目标。
项目的约束性目标也叫管理性目标，项目的成果性目标有时也简称为项目目标。项 目成果性目标指通过项目开发出的满足客户要求的产品、系统、服务或成果，倒如： ·建设一个视频监控系统是一个项目，建成后的视频监控系统就是该项目的产品。 ·建设一个办公大楼也是一个项目或者说工程，建成后的办公大楼就是该项目的 产品。 ·开发一个网上书店也是一个项目，完成后的网上书店就是该项目的产品。 ·一个ERP系统的实施也是一个项目，完成后的ERP系统就是该项目的产品。 ·组织一次旅游也是一个项目，订票、订旅馆、解说以及其他让旅游者身心愉悦的 工作均为这个项目提供的服务。 ·进行一场谈判也是一个项目，如果谈判成功，合同就是该项目的成果。
项目约束性目标是指完成项目成果性目标需要的时间、成本以及要求满足的质量。 例如要在一年的期间内完成一个ERP项目，同时还要满足验收标准（质量要求）。 项目的目标要求遵守SMART原则，即项目的目标要求Specific（具体）、Measurable （可测量）、Agree to（需相关方的一致同意）、Realistic（现实）、Time-oriented（有一定 的时限）。
2．项目目标的特性
项目目标具有如下特性。 1)项目的目标有不同的优先级
项目是一个多目标的系统，不同目标可能在项目管理不同阶段根据不同需要，其重 要性不一样。例如，在项目的启动阶段，技术性能可能给予更多的关注，在实施阶段成 本将会成为重点，而时间进度往往是在验收时给予高度的重视。而对于不同的项目，关 注的重点也不一样，如单纯的软件研发项目，将更多地关注技术指标和软件质量。 当项目管理性目标中的三个基本目标之间发生冲突的时候，成功的项目管理者会采 取适当的措施来进行权衡，进行优选，可能为了保证进度需要减少对质量和成本的关注。 其实项目目标的冲突不仅限干三个基本目标，有时项目的总目标体系之间也会难以协调。 此时，都需要项目管理者根据目标的优先级进行权衡和选择。 2)项目目标具有层次性
项目目标的层次性是指对项目目标的描述需要有一个从抽象到具体的层次结构。即，
一个项目目标既要有最高层的战略目标，又要有较低层次的具体目标。通常是把明确定 义的项目目标按其意义和内容表示为一个层次结构，而且越较低层次的目标应该描述越 清晰具体。
实践中，往往清晰界定的某一层次目标，就有可能直接作为初步的项目范围基准， 为进一步范围划分提供昂直接有效的依据。
项目目标的描述应是一项非常重要的工作，其描述一般包含在项目建议书中。项目 目标一般由项目的客户（或具体投资方）或项目的发起人来确定，有时还需要潜在承包 商来参与确定。
项目目标的确定需要一个过程，而且确认的项目目标需要被项目团队各层次的管理 人员所了解。特别是项目经理，应该对项目目标的定义有正确的理解。原因很简单—— 项目经理不但是项目的管理者，还是项目的领导者，直接把握和控制项目的发展方向。 客户指提供资金、确定需求并拥有项目开发出的产品、服务或成果的组织（或个人）； 用户则是使用项目开发出的产品、服务或成果的组织（或个人）。
对信患系统项目而言，项目的成果性目标是指通过该项目开发出的信息系统。信息 系统项目的客户的需求偏重于用这个信息系统促进自身业务的发展。信息系统的用户也 有需求，用户的需求偏重于要求该系统好用，能够减轻自己的劳动，提高自己的劳动效 率。客户可以是用户，也可以不是。
项目通常是实现组织战略计划的一种手段。
4.1.3项目的特点
与公司的日常的、例行公事般的运营工作不同，项目具有非常明显的特点：临时性、 独特性和渐进明细。下面分别讨论一下这些特点的含义和对实际工作的指导意义。 1．临时性
临时性是指每一个项目都有一个明确的开始时间和结束时间，临时性也指项目是一 次性的。当项目目标已经实现，或由于项目成果性目标明显无法实现，或者项目需求已 经不复存在而终止项目时，就意味着项目的结束，临时性并不一定意味着项目历时短， 项目历时依项目的需要而定，可长可短。不管什么情况，项目的历时总是有限的，项目 要执行多个过程以完成独特产品、提供独特的服务或成果。 2．独特性
项目要提供某一独特产品，提供独特的服务或成果，因此“没有完全一样的项目”， 项目可能有各种不同的客户、不同的用户、不同的需求、不同的产品、不同的时间、不 同的成本和质量等等。项目的独特性在IT行业表现得非常突出，系统集成商或者说开发 方不仅向客户提供产品，更重要是根据其要求提供不同的解决方案。由于每个项目都有 其特殊的方面，因此有必要在项目开始前通过合同（或等同文件）啁确地描述或定义最 终的产品是什么，以避免相关方因不同的理解导致的冲突，这些冲突严重时可能导致项 目的失败。
3．渐进明细
渐进明细指项目的成果性目标是逐步完成的。因为项目的产品、成果或服务事先不 可见，在项目前期只能粗略地进行项目定义，随着项目的进行才能逐渐明朗、完善和精 确。这意味着在项目逐渐明细的过程中一定会有修改，产生相应的变更。因此，在项目 执行过程中要对变更进行控制，以保证项目在各相关方同意下顺利开展。
4.1.4信息系统集成项目的特点
所谓信息系统集成项目，就是从客户和用户。的需求出艘，将硬件、系统软件、工具 软件、网络、数据库及相应的应用软件集成为实用的信息系统的过程。在这个过程中， 应根据需求，开发相应的软件和硬件，并把它们集成为一个系统。
信息系统集成项目的产品是一个满足需求、支持用户业务的信息系统。 信息系统集成项目的指导方法是“总体规划、分步实施”。 信息系统集成项目有以下几个显著特点。
(1)信息系统集成项目要以满足客户和用户的需求为根本出发点。
(2)客户和用户的需求常常不够明确、复杂多变，由此应加强需求变更管理以控制 集成项目管理工程师教程 风险。
(3)系统集成不是选择最好的产品的简单行为，而是要选择最适合用户的需求和投 资规模的产品和技术。
(4)高技术与高技术的集成。系统集成不是简单的设备供货，系统集成是高技术的 集成，它体现更多的是设计、调试与开发，是高技术行为。高新技术的应用，一方面会 带来成本的降低、质量的提高、工期的缩短，同时如没有掌握就应用新技术的话，也会 带来相应的风险。
(5)系统工程。系统集成包含技术，管理和商务等方面，是一项综合性的系统工程。 相关的各方应“一把手”挂帅、多方密切协作。
(6)项目团队年轻，流动率高。因此对企业的管理技术水平和项目经理的领导艺术 水平要求较高。
(7)强调沟通的重要性。信息系统本身是沟通的产物，在开发信息系统的过程中沟 通无处不在，从需求调研到方案设计、从设计到部署都涉及沟通问题。技术的集成需要 以标准为基础，人与人、单位与单位之间的沟通需要以法律、法规、规章制度为基础， 信息的产生、保存与传递需以安全为基础。
总而言之，系统集成项目管理既是一种管理行为又是一种技术行为。
一般来说，信息系统集成项目属于典型的多种技术合作的项目，一般需要多种技术 的配合，如地理信息系统【Geographic Information System，GIS）项目，需要地理信息技 术、电子技术、无线射频技术等的集成与配合。开发商要向客户提供具有针对性的整合 应用解决方案，这就要求开发商除了要有IT方面的技术外，还必须有较丰富的行业经验。 项目的销售过程是对客户需求的完善和明确的过程，同时又是使客户建立信心的过程， 因此在业务环节中会涉及不同专业的人员和技术。
4.1.5项目与日常运营
本书中统一称“企业、公司、事业单位、政府或任何有项目开展的单位”为组织。 即，如无特殊情况，企业、公司、事业单位、政府等组织单位的含义是一样的。组织执 行工作以完成一系列的目标。工作通常可划分为项目或运营，尽管这两者有时候是相互 重叠的。
运营也叫日常业务，它是一个组织内重复发生的或者说经常性的事务，通常由组织 内的一个业务部门来负责。例如物业公司的管道疏通业务就属于日常运营，因管道堵塞 经常发生，尽管每一次客户的求助可以认为是一个简单的项目，但这些项目太过简单，