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售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 A. 40% B. 50% C. 60% D. 70%
(28)（ ）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 A. 固有风险 B. 政策风险 C. 控制风险 D. 检查风险
(29)公司发行境内上市外资股，应当委托经（ ）认可的（ ）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
A. 国务院；境内 B. 中国证监会；境内 C. 国务院；境外
D. 中国证监会；境外
(30)金融债券发行结束后，发行人应及时向（ ）确认债权债务关系，由国债登记结算公司及时办理债券登记工作。
A. 国债登记结算公司 B. 中国证监会 C. 中国银监会 D. 中国人民银行
(31)股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给（ ）。 A. 职工工资和劳保费用 B. 缴纳所欠税款 C. 清偿公司债务 D. 清算费用
(32)经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，分别由（ ）负责核准。 A. 国务院 B. 国资委
C. 其国有资产监督管理机构 D. 财政部
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(33)（ ）是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。 A. 真实性原则 B. 准确性原则 C. 完整性原则 D. 及时性原则
(34)为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿，中国证监会于2005年3月制定了（ ），要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 A. 《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》 B. 《上市公司治理准则》
C. 《证券发行上市保荐业务管理办法》 D. 《上市公司证券发行管理办法》
(35)转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（ ）。 A. 低 B. 高
C. 不能确定 D. 先高后低
(36)发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在（ ）月内首期发行，剩余数量应在（ ）个月内发行完毕。 A. 12；24 B. 12；12 C. 6；24 D. 12；6
(37)采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起（ ）日内主持召开公司创立大会。 A. 10 B. 20 C. 30 D. 60
(38)（ ）一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。 A. 收购 B. 并购 C. 资产重组 D. 兼并
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(39)网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（ ）申购。 A. 上限 B. 下限 C. 平均值
D. 以外的范围
(40)股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（ ）选举产生。 A. 过半数 B. 2/3一以上 C. 3/4以上 D. 全体一致
(41)记帐式国债是一种无纸化国债，主要通过（ ）向具备资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。 A. 中国人民银行分配 B. 商业银行经营网点 C. 财政部国债服务部
D. 证券交易所的交易系统
(42)我国目前的股票发行管理属于（ ）。 A. 政府主导型 B. 市场主导型 C. 交易所核准型 D. 企业注册型
(43)发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为（ ）名，发审委设会议召集人（ ）名。 A. 20；3 B. 20；5 C. 25；3 D. 25；5
(44)信托投资公司作为询价对象需经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于（ ）亿元，最近l2个月有活跃的证券市场投资记录。 A. 2 B. 3 C. 4
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D. 5
(45)关于投资银行业的业务范围，不包含下列中的哪一项（ ）。 A. 承销业务 B. 并购业务的财务顾问 C. 贷款业务
D. 融资业务的财务顾问
(46)财务报表被出具（ ）的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。
A. 带强调事项段的有保留审计意见 B. 有保留审计意见
C. 带强调事项段的无保留审计意见 D. 带说明事项段的有保留审计意见
(47)首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5
(48)自收到中国证监会核准文件之日起（ ）日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过（ ）个月未实施完毕的，核准文件失效。 A. 30；6 B. 30；12 C. 60；6 D. 60；12
(49)对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的（ ）通过。 A. 1/5 B. 1/4 C. 1/2 D. 1/3
(50)内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（ ）名成员，
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并必须全部是非执行董事。 A. 1 B. 3 C. 5 D. 7
(51)首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）完整会计年度。 A. 21 B. 22 C. 31 D. 32
(52)新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司这个新设的股份有限公司（ ）原有几个公司的全部资产和业务。 A. 接管 B. 不接管 C. 收购 D. 放弃
(53)中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起（ ）个工作日内编制实施情况报告书，向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告，并予以公告。 A. 3 B. 2 C. 1 D. 4
(54)承销机构应在承销期满后（ ）日内向证监会提交承销报告。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30
(55)询价对象应当在年度结束后（ ）个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。 A. 1
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