行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。故C选项正确。
29、 下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是( )。
A. 1天回购 R001 131810
B.1天回购 RC—001 131910
C.2天回购 R002 131811
D.63天回购 R063 131804
标准答案： b
30、 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.市价交易
B.限价交易
C.全价交易
D.净价交易
标准答案： d
解 析：债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。故D选项正确。
31、 以下不属于股份登记的是( )。
A.发放现金股利登记
B.首次公开发行登记
C.增发新股登记
D.配股登记
标准答案： a
解 析：股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股登记等。故A选项正确。
32、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以( )。
A.3万元以下罚款
B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款
D.10万元以下罚款
标准答案： a
33、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )。
A.1万元以上5万元以下的罚款
B.3万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上30万元以下罚款
D.5万元以上30万元以下罚款
标准答案： c
34、 目前，我国A股账户不可用于买卖( )。
A.人民币普通股票
B.人民币特种股票
C.债券
D.证券投资基金
标准答案： b
35、 代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有( )。
A.原证券账户卡的复制和新开立证券账户
B.原证券账户卡的复制
C.新开立证券账户和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的非交易过户
标准答案： d
解 析：代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制;而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。故D选项正确。
36、 自助及电话自动委托的客户身份确认由( )控制。
A.证券交易所
B.证券公司
C.客户账户和密码
D.委托人
标准答案： c
解 析：自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。故C选项正确。
37、 下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。
A.交收失误
B.通讯设施发生技术故障
C.软件的运行效率低
D.电脑设备发生技术故障
标准答案： a
38、 下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是( )。
A.在同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管
B.在不同证券公司的席位之间，当日买人的证券不可以转托管
C.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部
D.转托管可以撤单
标准答案： c
解 析：转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。故C选项说法错误。其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。
39、 下列关于过户费的收取说法错误的是( )。
A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收
B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费
C.基金交易目前不收过户费
D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5‰，起点为1元
标准答案： d
解 析：在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元。对于B股的结算费(过户费)，在上海证券交易所与深圳证券交易所均为0.5‰。故D选项说法错误。
40、 对配股的股份登记，是在配股登记日( )向证券公司传送投资者配股明细数据库。
A.闭市后
B.开市前
C.开市前1日
D.闭市后1日
标准答案： a
解 析：配股是指股份公司以股东所持有的股份数认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。故A选项正确。
41、 会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起( )个工作日内在其营业场所予以公告。
A.2
B.5
C.12
D.15
标准答案： b
42、 下列关于交易席位的使用，说法错误的是( )。
A.席位不得退回，不得转让
B.会员席位只能由会员单位自己使用
C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位
D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续
标准答案： a
43、 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程为( )。
A.证券账户变更登记
B.股份登记
C.集中交易过户登记
D.非交易过户登记
标准答案： c
44、 上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于( )基点，单笔报价数量不得低于(
)。
A. 5个 1000手
B.10个 5000手