C.15个 5000手
D.20个 1000手
标准答案： b
解 析：上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。故B选项正确。
45、 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。
A.符合证券交易所规定条件的机构投资者
B.个人投资者
C.上市公司
D.符合中国证监会规定条件的机构投资者
标准答案： d
解 析：2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。故D选项正确。
46、 网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。
A.股价波动性大
B.发行价与交易价差距大
C.股价容易被操纵
D.程序复杂
标准答案： c
解 析：网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。故B、D选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。+网上竞价发行也存在一些缺点，表现在股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。故C选项正确。
47、 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实
施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了( )制度。
A.新股网上发行定价
B.新股网上发行现金申购
C.客户交易结算资金第三方存管
D.股票发行询价
标准答案： b
48、 结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。
A.一般存款账户
B.证券账户
C.资金交收账户
D.资金账户
标准答案： c
49、 证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币( )元，净资本不低于人民币( )元。
A.2亿 1亿
B.5亿 3亿
C.8亿 5亿
D.10亿8亿
标准答案： c
解 析：证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。故C选项正确。
50、 证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有( )以上的营业部，且布局合理。
A.15家
B.20家
C.25家
D.30家
标准答案： b
解 析：证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。故B选项正确。
51、 利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为( )。
A.网上累计投标询价发行
B.网上定价市值配售
C.新股网上定价发行
D.新股网上竞价发行
标准答案： a
52、 在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的(
)，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。
A.买方
B.卖方
C.受托方
D.代理人
标准答案： b
解 析：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故B选项正确。
53、 下列不符合新股网上定价发行程序的是( )。
A. T+0日，投资者申购
B.T+2日，摇号抽签
C.T+3日，申购资金解冻
D.T+4日，公布中签结果
标准答案： d
54、 上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照(
)，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.约定送股比例
B.无偿送股比例
C.有偿送股比例
D.有偿配股比例
标准答案： b
55、 深圳证券交易所的配股认购于( )开始，认购期为5个工作日。
A.R日
B.R+1日
C.R+2日
D.R+3日
标准答案： b
解 析：深圳证券交易所的配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。故B选项正确。
56、 深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在( )不进行除权，
并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。
A.R+7日
B.R+6日
C.R+5日
D.R+1日
标准答案： a
57、 通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于( )。
A.配股申购
B.新股申购
C.基金认购
D.现金红利派发
标准答案： b
解 析：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故B选项正确。
58、 临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起( )个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。
A.15
B.25
C.35
D.45
标准答案： d
解 析：《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》规定，对于该意见施行前已退市的公司，在其施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行