D.客户资料的保密性
标准答案： b, c, d
解 析：证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故A选项不正确。
89、 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于( )。
A.挂牌公司属性不同
B.转让方式不同
C.信息披露标准不同
D.结算方式不同
标准答案： a, b, c, d
解 析：股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处表现在挂牌公司属性不同、转让方式不同、信息披露标准不同、结算方式不同。本题正确答案为ABCD。
90、 关于权证交易，下列说法正确的有( )。
A.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
B.权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价
C.权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满
D.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保
标准答案： a, c, d
91、 在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容( )。
A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率
B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D.前一交易日的现金差额
标准答案： a, b, c, d
解 析：在ETF信息传递和披露方面，四个选项的内容均在深圳证券交易所规定的申购、赎回清单内。
92、 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在( )。
A.发行价格的确定方式不同
B.认购成功者的确认方式不同
C.承销方式不同
D.认购方式不同
标准答案： a, b
解 析：新股网上定价与网上竞价发行的不同之处主要有两点：(1)发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。(2)认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。故AB选项正确。
93、 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括( )。
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项 标准答案： a, b, c, d
94、 下列选项中属于内幕信息的是( )。
A.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
C.公司分配股利或增资计划
D.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
标准答案： a, b, c, d
解 析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。四个选项内容均为内幕信息。
95、 专项资产管理业务的特点是( )。
A.综合性
B.特定性
C.通过专门账户经营运作
D.具体投资方向应在资产管理合同中约定
标准答案： a, b, c
96、 建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有( )。
A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B.建立集合资产管理计划投资主办人制度
C.建立授权管理与问责制
D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
标准答案： a, b, d
解 析：建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资产管理计划投资主办人制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。故ABD选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。
97、 证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。
A.负责制定融资融券业务操作流程
B.选择可从事融资融券业务的分支机构
C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
标准答案： a, b, c, d
98、 证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立( )。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易证券交收账户
标准答案： b, c
解 析：证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。故BC选项正确。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。
99、 银行间债券市场的回购期限有7天、14天、21天、( )等，共计7个品种。
A.1个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
标准答案： a, b, c
100、 关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有( )。
A.融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方
B.融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方
C.融资方履约，融券方无力履约的，归融资方
D.双方申报不履约，归风险基金
标准答案： a, c, d
解 析：融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风险基金。故B选项说法错误。其他选项均符合履约金归属的判定规则。本题正确答案为ACD。
三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)
101、 异常波动指标自复牌之日起重新计算。 ( )
对 错
标准答案： 正确
解 析：异常波动指标自复牌之日起重新计算。
102、 证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。 ( )
对 错
标准答案： 错误
103、 证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。( )
对 错
标准答案： 正确
解 析：根据证券公司营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理的要求，资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统，资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。
104、 根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。 ( )
对 错
标准答案： 错误