由此造成的后果由投资者承担。故AC选项正确。
74、 下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有( )。
A.投资者的资金账户卡号
B.数字证书
C.网上证券委托的有效身份识别证件
D.投资者的证券账户卡号
标准答案： b, c
解 析：投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。
75、 沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有( )。
A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D.一段时期内进行大量且连续的交易
标准答案： a, b, c, d
76、 证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
标准答案： b, c, d
解 析：证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为BCD。
77、 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为( )。
A.股份编码和名称
B.上一转让日转让价格和数量
C.当日转让价格和数量
D.次日转让价格和数量
标准答案： a, b, c
78、 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。
A.年度报告和临时报告
B.资产负债表
C.利润表
D.主要项目的附表
标准答案： b, c, d
解 析：挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表、以及主要项目的附表。故BCD选项正确。
79、 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有( )。
A.客户开户和交易流程、出入金流程
B.交易结算结果查询方式
C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
标准答案： a, b, c, d
80、 证券交易必须遵循( )原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.平等
标准答案： a, b, c
解 析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
81、 下列关于开放式基金的说法，正确的有( )。
A.对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回
B.上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易
C.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的
D.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的
标准答案： a, b, d
解 析：开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。故C选项说法错误。
82、 下列属于设立证券公司应具备条件的是( )。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
标准答案： a, b, c, d
83、 某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列( )业务。
A.证券资产管理
B.证券自营
C.证券投资咨询
D.证券承销与保荐
标准答案： a, b, c, d
解 析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。其中，证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干所述的证券公司注册资本为8亿元，以上业务都可从事。
84、 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。
A.口头报价
B.书面报价
C.电话报价
D.电脑报价
标准答案： a, b, d
解 析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。故ABD选项正确。
85、 买断式回购交易的违约金额包括( )。
A.违约金
B.违约交收金额
C.透支利息
D.处置所扣证券可能产生的税费
标准答案： a, b, c, d
86、 关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有( )。
A.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”
B.债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”
C.权证为“每份权证价格”
D.债券为“每元面值债券的价格”
标准答案： a, b, c
解 析：我国证券交易所规定不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”。故D选项错误。本题正
确答案为ABC。
87、 下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有( )。
A.双方声明及承诺
B.协议标的
C.资金账户
D.网上委托、变更和撤销
标准答案： a, b, c, d
88、 证券经纪业务的特点有( )。
A.业务对象的选择性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性