中大网校引领成功职业人生
(9)下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是（ ）。
(10)依据基金投资对象的不同，基金可分为（ ）。
(11)证券投资基金业委员会的主要职责有（ ）。
(12)关于骑乘收益率曲线策略，下列说法正确的有（ ）。
(13)基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（ ）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
(14)关于基金临时报告，下列说法正确的是（ ）。
(15)关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（ ）。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(16)基金与银行储蓄存款的差异，主要表现在以下哪几个方面?（ ）
(17)基金监管目标中，保证市场公平的含义是（ ）。
(18)历史数据法中有关历史数据包括（ ）。
(19)基金管理公司内部控制的总体目标是（ ）。
(20)开放式基金的代销是一种通过（ ）等代销机构销售基金的方法。
(21)1998年3月，（ ）的设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
(22)下列各项中，属于目前我国基金销售渠道的有。（ ）。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(23)混合基金主要包括（ ）。
(24)中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（ ）等方面。
(25)贯穿资产配置过程的两种主要方法有（ ）。
(26)1940年，美国政府颁布了两部被认为是关于基金投资者保护的最重要法律，他们是（ ）。
(27)在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）。
(28)营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略作出决策，每一类业务、产或品牌都需要一个详细的营销计划，产品或品牌计划应包括（ ）。
(29)我国基金管理公司可以采取的组织形式包括（ ）。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(30)对于信息管理平台系统的支持系统的主要规范包括（ ）。
(31)关于赎回风险，下列说法正确的是（ ）。
(32)下列关于基金的收入中应征收企业所得税的有（ ）。
(33)夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
(34)下列属于技术分析理论或方法的有（ ）。
(35)股利贴现模型包含的概念有（ ）。
(36)基金的监管原则包括（ ）。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(37)基金管理公司在业务上具有以下哪些特点?（ ）
(38)国际上，开放式基金的销售主要分为（ ）方式。
(39)在我国，（ ）不能担任基金托管人。
(40)基金销售机构内部控制应履行（ ）的原则。
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
(1)1家基金公司通过1家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的30%。（ ）
(2)基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。（ ）
(3)LOF的募集分场外募集与场内募集两部分。（ ）
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn