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(4)证券投资基金起源于美国的投资信托公司。（ ）
(5)在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（ ）
(6)基金净值公告是基金存续期间信息披露中信息量最大的文件。（ ）
(7)如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强势有效市场。（ ）
(8)基金托管人内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。（ ）
(9)基金托管人的信息披露义务具体涉及基金资产呆管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。（ ）
(10)信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化证券组合。（ ）
(11)夏普指数要求用样本期内所有变量的佯本数据进行回归计算。（ ）
(12)投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。（ ）
(13)封闭式基金投资的当年发生亏损，但七年有未分配利润的，可减除当年亏损后，进行利润分配。（ ）
(14)积极的股票风格管理中若股票前景不妙，降低权重；若前景良好，增加权重。（ ）
(15)证券投资基金销售业务信息管理平台中，后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。（ ）
(16)我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。（ ）
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(17)恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。（ ）
(18)基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。（ ）
(19)开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。（ ）
(20)基金投资不得涉及关联交易。（ ）
(21)基金会计期间划分一般以月为单位。（ ）
(22)封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格：艺间的关系，当折价率较高时是购买封闭式基金的好时机。（ ）
(23)战术性资产配置是假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变。（ ）
(24)ETF建仓期一般不超过1个月。（ ）
(25)一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是情景分析法。（ ）
(26)基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（ ）
(27)根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。（ ）
(28)完整性原则属于基金信息披露原则中的实质性原则。（ ）
(29)初始取得的股票投资，应以采用估值技术确定公允价值的基础。（ ）
(30)在我国，基金托管人由国有独资的商业银行担任。（ ）
(31)基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，就可以向中国证监会报送QDⅡ基金产品
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募集申请文件，募集申请程序与普通基金完全相同。（ ）
(32)基金的会计复核包括基金账务、头寸、业绩和规模的复核。（ ）
(33)我国基金资产估值的责任人是基金托管人。（ ）
(34)现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利。（ ）
(35)基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度越高，基金管理费率越低。（ ）
(36)我国目前基金交易佣金为成交金额的0.25%，不足5元的按5元收取。（ ）
(37)投资组合保险策略的支付曲线是直线。（ ）
(38)开放式基金没有存续期限，投资人可随时向基金管理人要求赎回。（ ）
(39)基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。（ ）
(40)封闭式基金的募集期限是3个月，而开放式基金的募集期限为6个月。（ ）
(41)收入型证券以资本利息为目标。（ ）
(42)基金资产净值的复核是指基金托管人对基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行核对的过程。（ ）
(43)基金份额持有人大会费用从基金财产中列支。（ ）
(44)基金托管银行的基金托管人资格由中国证监会、中国人民银行核准。（ ）
(45)基金销售服务费目前只有货币市场基金收取。（ ）
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(46)证券基金交易价格主要反映在买卖基金时支付费用的高低。（ ）
(47)目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。（ ）
(48)当基金资产估值或份额净值计价错误达到基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告。（ ）
(49)证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。（ ）
(50)开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。（ ）
(51)在决定资产配置过程中，资产管理人必须受制于投资者的资产负债状况。（ ）
(52)更换基金托管人是由基金管理公司的董事会决定的。（ ）
(53)追涨杀跌属于力图避免后悔心态的典型决策方式。（ ）
(54)开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。（ ）
(55)基金托管人只负责资产保管和监督的职责，不具有资金清算的职责。（ ）
(56)中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。（ ）
(57)基金净收益包括未实现估值增值(减值)收益。（ ）
(58)保本基金常见的保本比例介于80%～100%之间。（ ）
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(59)督察长连续两次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。（ ）
(60)企业投资者、个人投资者购买基金份额均免征印花税。（ ）
答案和解析
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一系那个是最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1) :B
通常情况下，交易所上市的有价证券(包括股票、权证等)以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值；交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值；交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 (2) :C 证券市场监管的核心任务是保护投资者利益。 (3) :C
一般来说，情景综合分析法的预测期间在3～5年，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响，能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间。 (4) :B
为了便于分析，通常选取持续增长率和红利收益率来衡量公司的成长性。其中，持续增长率是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量，虽然在计算时经常会遇到会计数据不足的困难。相比较而言，红利收益率则更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。(5) :C
获准上市的基金，须于上市首日前的3个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 (6) :A
认股权证基金的管理费率为1.5%～2.5%；股票基金居w，为1%～1.5%；债券基金为0.5%～1.5%；货币市场基金最低，管理费率为0.25%-1%。(7) :A
设P1表示基金经理正确地预测到牛市的概率，P2表示基金经理正确预测到熊市的概率。P1=10÷12：0.833，P2=6÷8=0.75，因此，成功概率=(0.833+0.75-1)×100%=58.33%。这一数字明显大于零，因此可以肯定该基金经理具有优异的择时能力。 (8) :D
(
9) :C
世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。证券投资基金在美国被称为共同基金，在英国和我国香港特别行政巨被称为单位信托基金，在欧洲一些国家被称为集合投资基金或集合投资计划，在日本和我国台湾地区则被称为证券投资信托基金。 (10) :C
《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过中购金额的5%。 (11) :A
流动性越低，则交易对象越难匹配，因此，交易成本就越高。(12) :D
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