考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 每一项扣1分；未进行伤残等级鉴定的，不得分；赔偿不到位的，本项目不得分。 自评/评审描述 空实际 项 得分 小计 建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范与其他要求的管理制度。 20 得分小计 无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、 评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，每缺少一项扣1分；未以文件形式发布生效的，扣2分。 未定期识别和获取的，不得分；不及时的， 每次扣1分；每少一个部门和基层单位定期识别和获取的，扣1分；未及时汇总的，扣1分；无清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法规、标准规范与其他要求文本或电子版的，扣1分。 未及时融入的，每项扣2分；制度与安全生 产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分。 未传达的，不得分；未培训考核的，不得分； 无培训考核记录的，不得分；缺少培训和考核的，每人次扣1分。 5 4.法律法规与安全管理制度 4.1法律法规、标准规范 各职能部门和基层单位应定期、及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求，向归口部门汇总，并发布清单。 及时将识别和获取的安全生产法律法规、标准规范与其他要求融入到企业安全生产管理制度中。 及时将适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。 5 5 5 按照相关规定建立和发布健全的安全生未以文件形式发布的，不得分；每缺一项制 产规章制度，至少包含下列内容：安全生产责度，扣2分（其他考评内容中已有的不重复扣任制管理、法律法规和标准规范管理、安全投分）；制度内容不符合规定或与实际不符的，每4.2规入管理、文件和档案管理、安全教育培训管理、15 项制度扣1分；无制度执行记录的，每项制度扣章制度 特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设1分。 项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检
— 6 —
考评 类目 考评 项目 考评内容 维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、粉尘防爆管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、个体防护装备管理、安全检查、隐患排查治理、消防安全管理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等。 将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，员工应掌握相关内容。 基于岗位风险辨识，编制完善、适用的岗位安全操作规程。 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 空实际 项 得分 5 未发放的，扣2分；发放不到位的，每处扣 1分；员工未掌握相关内容的，每人次扣1分。 4.3操作规程 无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作 10 规程不完善、不适用的，每缺一个扣2分；内容没有风险分析、评估和控制的，每个扣1分。 5 5 未发放至岗位的，不得分；发放不到位的， 每处扣1分；员工未掌握相关内容的，每人次扣1分。 现场发现违反操作规程的，每人次扣1分。 向员工下发岗位安全操作规程，员工应掌握相关内容。 员工操作要严格按照操作规程执行。 4.4评估 每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。 根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。 未进行检查、评估的，不得分；无评估报告 10 的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容的，扣1分；评估结果与实际不符的，扣2分。 应组织修订而未组织进行的，不得分；该修 订而未修订的，每项扣1分；无记录资料的，扣10 5分。 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布 的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、4.5修订 4.6文建立文件和档案的管理制度，明确职责、件和档流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存案管理 要求等事项。 5
— 7 —
考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 形式、权限等的，每处扣1分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，每处扣1分。 自评/评审描述 空实际 项 得分 确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。 5 未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环 节记录资料的，每处扣1分。 对下列主要安全生产资料实行档案管理：未实行档案管理的，不得分；档案管理不规 主要安全生产文件、安全生产会议记录、隐患范的，扣2分；每缺少一类档案，扣1分。 管理信息、培训记录、资格资质证书、检查和整改记录、职业健康管理记录、安全活动记录、10 法定检测记录、关键设备设施档案、相关方信息、应急演习信息、事故管理记录、标准化系统评价报告、维护和校验记录、技术图纸等。 小计 建立安全教育培训的管理制度。 100 得分小计 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布 生效的，不得分；制度中每缺少一类培训规定的，扣1分；培训要求不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号）和《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全监管总局令第30号）等有关规定的，每处扣1分。 未明确主管部门的，不得分；未定期识别需 求的，扣1分；识别不充分的，扣1分；无培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训的，扣1分。 未按计划进行培训的，每次扣2分；记录不 完整的，每缺一项扣1分；未进行效果评估的， 5 5.1教育培训管理 5.教育培训 确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划。 5 按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并建立档20
— 8 —
考评 类目 考评 项目 案。 考评内容 标准 分值 考评办法 每次扣1分；未根据评估作出改进的，每次扣1分；未实行档案管理的，扣10分；档案资料不完整的，每个扣1分。 自评/评审描述 空实际 项 得分 5.2安全生产管理人员教育培训 主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，须经考核合格后方可任职，并应按规定进行再培训。 主要负责人未经考核合格上岗的，不得分； 主要负责人未按有关规定进行再培训的，扣210 分；安全管理人员未经培训考核合格或未按有关规定进行再培训的，每人次扣2分。 对操作岗位人员进行安全教育和生产技未经培训考核合格就上岗的，每人次扣2 能培训和考核，考核不合格的人员，不得上岗。 分；未进行“三级”安全教育的，每人次扣2对新员工进行“三级”安全教育。 分；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投5.3操在新工艺、新技术、新材料、新设备设施入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教作岗位投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门20 育培训的，每人次扣2分；未按规定对转岗、离人员教的安全教育和培训。 岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣2育培训 操作岗位人员转岗、离岗六个月以上重新分。 上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。 5.4特从事特种作业的人员应取得特种作业操种作业作资格证书，方可上岗作业。 人员教 育培训 5.5其他人员教育培训 企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。 无特种作业操作资格证书上岗作业的，每人 次扣4分；证书过期未及时审核的，每人次扣215 分；缺少特种作业人员档案资料的，每人次扣1分；扣满15分的，追加扣除10分。 未对相关方作业人员进行培训的，扣10分。 相关方作业人员未经安全教育培训进入作业现15 场的，每人次扣2分；对外来人员未进行安全教育和危害告知的，每人次扣2分；内容与实际不
— 9 —
考评 类目 考评 项目 考评内容 对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。 标准 分值 考评办法 符的，每处扣1分；未按规定正确使用个体防护用品的，每人次扣1分；无专人带领的，扣3分。 自评/评审描述 空实际 项 得分 5.6安全文化建设 小计 采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。 未开展企业安全文化建设的，不得分；安全 10 文化建设与《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004）不符的，每项扣1分。 100 得分小计 无该项制度的，不得分；制度不符合有关规 定的，每处扣1分。 企业新改扩工程应建立建设项目安全设施“三同时”管理制度。 5 6.生产设备设施 6.1生产设备设施建设 新、改、扩建设项目应严格执行安全设施未执行“三同时”要求的，不得分；未按照 “三同时”制度，根据国家、地方及行业等规规定进行安全预评价、安全专篇审查、安全验收定执行建设项目安全预评价、安全专篇、安全评价和项目安全验收程序的，一个项目扣3分；验收评价和项目安全验收等审查、批复和备案15 未按照《建设工程消防监督管理规定》进行消防等程序；按照《建设工程消防监督管理规定》设计审核和消防验收的，不得分。 （公安部令第106号）的要求，进行消防设计审核和消防验收。 厂址选择、厂区布置和主要车间的工艺布置、主要生产场所的火灾危险性分类及建构筑物防火最小安全间距、设备设施、变配电等电气设施、爆炸危险场所通风喷淋设施、防爆型电气设施设备、设施设备双重接地保护、防雷设施、集中监视和显示的防控中心、厂区和厂房照明、人员通行安全路线等应符合有关法律法规、标准规范的要求。 不符合规定的，每项扣2分；构成重大隐患 的，不得分，并追加扣除20分。 10
— 10 —