Protectionism)是指在海外贸易时以保护本国的商品为目的,实施限制进口、给
予本国产品优惠等政策,从而使本国的商品在国内市场的竞争中占优势。限制进口 21
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\\^每_/ MASTER'S THESIS
的方式主要有:关税壁全、非关税壁全,关税壁全是为?进口商品征收高额的关税,
非关税壁垒是以进口许可证和进口配额等形式限制商品大量进口。
恐怖事件风险。恐怖事件的发生会导致企业经营环境变化,如人员的伤亡与财
产的损失等。中国企业在菲律宾、南美洲、非洲等地区的投资较多,需要及时注意
与防范恐怖事件造成的风险。
4、转移风险
转移风险,指企业在跨国经营中获得的收益,有可能因为东道国政府的歧视性
行为或者是外汇限制,从而无法汇到投资企业,有可能给投资者的投资造成的不确
定性。例如,投资者在东道国所获得的收入一般都会汇回投资者的国家,这一资金
的转移行为有时会与东道国政府引进外资的目的相冲突,因此有些东道国政府对企
业的收入规定在一定本国再投资的比例,而这个比例的变化就是企业海外投资的一
种风险。
(四)中国因素给企业海外投资带来的风险
在分析中国企业海外投资面临的政治风险时,也要有些政治风险的变化与产生
与中国自身的一些因素是分不开的,有时自身的政治风险比海外政治风险影响更 大。
随着中国改革幵放三十多年的不断发展,中国首先实行了幵放的政策融入国
际,与世界的经济发展接轨。其次,中国改革了计划经济体制与运行机制。之后,
中国加入了 WTO等国际组织。在一系列的改革与发展的带动下,中国经济开始了飞
速的发展,中国企业也走出国门,中国产品遍布世界。中国幵始活跃于国际政治、
经济的舞台上,并且发挥着越来越重要的作用,成为当今国际不可忽略的声音。为
了保护大多数发展中国家的利益,中国在国际事务上不屈于强权,不会附和西方发
达国家的决定,为发展中国家争取应有的利益与权力。然而,西方发达国家故意扭
曲我国的经济增长,把经济的快速增长与强权、侵略联系在一起,散布“中国威胁
论”等。特别是美国认为中国的_起威胁到了它领导者的地位,把中国视为对美国
霸主地位的挑战,再加上中国与美国是完全不同的政治制度,它认为中国的强大是
对西方“自由世界”的威胁。所以,美国联合它的同盟国一起采取措施对中国的发
展进行遏制。误导世界人民对中国的认识,把失业与油价的上涨怪罪于中国的经济
发展,引起一些国家的排华、反华情绪。从而加大了中国企业在海外经营的困难与
风险。在伊拉克、巴基斯坦、阿富汗、苏丹、埃塞俄比亚等一些国家,曾经发生针 22
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三、中国企业海外直接投资风险的防范
企业海外投资经济风险的防范,主要是涉及经贸等学科的问题,而且经济风
险可以结合自身的状况,通过对投资项目的可行性研究、改善企业的管理结构、
加强风险管理体系、构建经济风险预警机制等方面科学防范。中国企业在海外投
资经济风险的防范一直受到高度的重视,与此对比政治风险却不被企业重视、甚
至忽略。
在此次利比亚战争中,中国人员伤亡惨重,基础设施遭到严重的损毁。其政
局的动荡也对我国在利比亚从事承包工程的企业造成非常大的影响。合同搁浅、
驻地遭袭、项目停止、大规模撤侨等,利比亚局势动荡给中国企业带来的损失显
而易见。据相关专家估计,中国近200亿美元的资金在利比亚利益洗牌中有可能
“打水漂”,对中资机构造成的直接经济损失就高达188亿美元,还有一些间接损
失更是无法估量的。
利比亚战争,给我们的警示有三点。一是,西方发达国家为了自己的利益不仅
进行“国际干涉”,甚至动用武力。在这种情况下,中国海外利益存在不安全性,
而如何更好的维护中国的海外利益,将成为我们面对的现实问题。虽然这次战争中
我们成功撤侨,但是因为战争造成的损失也是无法挽回的。鉴于这次的严重教训,
中国企业在海外投资时需要做全面的政治风险评估。中国政府同时也要善于运用政
治及外交的影响力,尽可能的维护中国企业的海外利益。二是,强权时代并没有过
去,如果中国想要和平发展、和平解决争端问题、维护国家统一,就必须充分考虑
外部干涉的复杂情况,要做好应对强权政治与外部千涉的准备。三是,对外依赖的
警示。虽然这次战争对中国在能源方面的影响非常小,但是,这足以引起我们的重
视。如果这次战争发生在非洲的尼日利亚或者是苏丹国,那就直接就威胁到中国的
能源安全。因为这两个国家是中国在非洲最大的石油进口国,而且除了石油之外还
有招土、铜矿石等。
由于政治风险的重要性及严重性。所以在风险防范这部分,我将重点阐述政治
风险的防范。因为政治风险具有不确定性且覆盖面广,所以政治风险对投资者来说
造成的损失的是非常严重。因此,企业在对东道国进行政治风险评估后,还要加强
政治风险的防范工作,尽可能把损失降到最低,这对投资者来说也是非常重要的,
政治风险主要从三个方面进行防范。 24
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(-)国际层面的预防及处理
目前,国际政治、经济环境非常复杂,而且瞬息万变。随着我国经济的快速发
展,以及综合国力的提升,我国的一举一动都会受到国际社会的密切关注,这直接
关乎着我国在国际上的形象与影响力。而且我国的外交战略也是主张和平,“和平
堀起”既是我国的发展战略,也是我国对外政策的集中体现。因此,在处理我国企
业海外直接投资活动中的各种矛盾与争端问题时,必须严格遵循国际组织、条约、
国际法及相关规定,及时协调、化解投资风险。除此之外,我国政府还要充分利用
各种国际机构监督、协调、解决企业海外投资问题,最大程度维护我国企业的海外
合法利益。
(1)利用国际条约和国际组织监督、协调海外直接投资。随着我国经济的快
速发展及国际经济一体化的进程,在防范企业海外直接投资的风险方面,国际层面
的预防与处理越来越重要。目前,国际条约和国际组织有关海外投资的监督、协调
主要由三种形式:一是,双边性的监督、协调。是指东道国与企业母国政府之间以
签订双边条约或协议的方式进行监督、协调。现在,国际上常用的双边协议有,双
边投资保障协定、关于防止偷税漏税协定、避免双重征税的协定。这样更有利于海
外直接投资风险的防范及化解。
二是,集团性的监督、协调。目前具有这项能力的组织有四类:区域集团,例
如:东南亚国家联盟、欧洲共同体等有关加强成员国相互之间的合作与投资;原材
料输出国组织,例如,铜出口国政府联合委员会、石油输出国组织等,通过组织分
配成员国的销售份额,避免成员国之间的相互竞争,从而防止大型跨国公司控制国
际市场原材料的价格;“n国集团”,该组织由发展中国家组成,曾提出《行动纲领》、
《建立国际新秩序》等,强调各成员有权对国内一切经济活动及本国自然资源行使
永久的主权,东道国政府在其管辖范围内有监督与管理跨国企业活动的权力,一直
到政府釆取没收或国有化。该组织的目的是维护发展中国家在海外直接投资的经
济、政治利益;“经济合作与发展组织”,该组织是由发达国家组成,曾提出《关于
国际投资与跨国企业的指导方针声明》,强调了关于跨国企业自愿遵守行为规范,
并要求东道国给企业在该国的投资以国民待遇优惠。这四类集体组织,都是从自身
组织的利益出发,为其成员国在海外直接投资的行为提供支持,降低投资的风险。
三是,世界性的监督、协调。是指以全球的经济发展出发,运用各种措施统一
监督、协调跨国投资行为,从而降低海外投资的风险。主要通过两种方式实现:政
府间,也就是联合国。联合国在1974年设立了“联合国跨国公司委员会”,其主要 25
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是负责跨国企业的行为守则,研究跨国企业行为活动、建立综合的情报系统等;民
间的世界性监督、协调。例如:国际商会,它代表的是工商界的利益,是为争取更
多有利于国际投资的条件,促进海外投资与国际贸易的发展。
目前,国际上解决海外直接投资争端(风险发生后)的方法有三种:政治解决。
主要有调停、周旋、利用外交保护;司法解决。主要是用国内法与国际法进行补救;
仲裁解决。其法律依据可以选择国内法,也可以选择国际法。