附件3
年度报告报送文件
（一）公告文件
1. 年度报告全文（含经审计的财务报告）及其摘要。 2. 与董事会相关的文件 （1）董事会决议公告； （2）内部控制评价报告；
（3）董事会对非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明（如适用）； （4）董事会关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告（如适用）； （5）董事会关于证券投资情况的专项说明（如适用）； （6）社会责任报告（如有）。 3. 与监事会相关的文件 （1）监事会决议公告；
（2）监事会对公司内部控制评价报告的意见；
（3）监事会对董事会关于非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明的意见（如适用）。
4. 与独立董事相关的文件 （1）独立董事年度述职报告；
（2）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
（3）对公司内部控制评价报告的独立意见； （4）对公司证券投资情况的独立意见（如适用）；
（5）对董事会未提出现金利润分配预案的独立意见（如适用）； （6）对非标准无保留审计意见涉及事项的独立意见（如适用）。 5. 与会计师事务所、保荐机构等证券服务机构相关的文件 （1）会计师事务所出具的相关年度审计报告；
（2）会计师事务所对公司控股股东及其关联方占用资金情况的专项说明； （3）会计师事务所对非标准无保留审计意见涉及事项出具的专项说明（如适用）；
（4）会计师事务所出具的年度募集资金存放与使用情况鉴证报告（如适用）； （5）会计师事务所出具的内部控制审计或鉴证报告（如适用）；
（6）会计师事务所对公司或相关资产业绩承诺实现情况的专项审核意见（如适
用）；
（7）保荐机构对公司或相关资产业绩承诺实现情况的审核意见（如适用）； （8）保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告（如适用）； （9）财务顾问对公司或相关资产业绩承诺实现情况的审核意见（如适用）。 6. 其他相关文件（如有）。
根据本所《股票上市规则》的规定，因年度报告相关事项导致公司出现有关情形，包括公司股票将被实行风险警示，或者公司股票及其衍生品种、公司债券可能被暂停上市或终止上市的，公司还应提交相关公告，并与年度报告同时披露。
（二）报备文件
1. 董事会决议、监事会决议（含监事会对年度报告的审核意见、对内部控制评价报告的审核意见）、董事和高级管理人员对年度报告的书面确认意见、年度报告内幕信息知情人登记表；
2. 经公司法定代表人签字和公司盖章的本次年报摘要及全文；
3. 经公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的财务报告或审计报告；
4. 财务数据的报送系统生成文件（公司应使用“上市公司定期报告制作系统全文版X.X”或以上版本的软件制作该文件）；
5. 其他必要文件。
为保证本次年报的按时披露，上市公司应当在年度报告披露前一个交易日下午3∶30前，将上述文件报送本所办理登记手续。公司可以通过“网上业务专区”报送上述文件，但应将上述文件的签字盖章页通过传真方式或扫描方式提交本所。经本所登记确认后，公司应在指定报刊披露年度报告摘要，并在本所指定网站披露年度报告全文。
附件4
半年度报告报送文件
1. 半年报全文及摘要；
2. 董事会决议及其公告稿（如董事会仅审议本次半年报一项议案且无投反对票或弃权票情形的，可免于公告）；
3. 董事、高管人员签署的书面确认文件；
4. 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
5. 监事会以决议方式形成的书面审核意见及公告稿（如监事会决议仅含审议本次半年报一项议案且无投反对票或弃权票情形的，可免于公告）；
6. 由公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的财务报告或审计报告（如经审计）；
7. 内幕信息知情人登记档案；
8. 载有本次半年报的Word文件、PDF文件和财务数据的报送系统生成文件（公司应当使用“深交所上市公司定期报告制作系统全文版X.X”或以上版本的软件制作该文件，如有更新版本须及时升级）；
9. 本所要求的其他文件。
注：上市公司应当在半年度报告披露前将上述文件送达本所办理登记手续。公司可以通过“网上业务专区”报送上述文件，但应将上述文件的签字盖章页通过传真方式或扫描方式提交本所。
附件5
季度报告应报送文件
1. 经公司法定代表人签字和公司盖章的本次季报全文及正文；
2. 董事会决议及其公告稿（如董事会决议仅含审议本次季报一项议案且无投反对票或弃权票情形的，可免于公告）；
3. 董事、高级管理人员签署的书面确认文件；
4. 监事会以决议方式形成的书面审核意见及公告稿（如监事会决议仅含审议本次季报一项议案且无投反对票或弃权票情形的，可免于公告）；
5. 经公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的财务报告或审计报告（如经审计）；
6. 载有本次季报的Word文件、PDF文件和财务数据的报送系统生成文件（公司应使用“深交所上市公司定期报告制作系统全文版X.X”或以上版本的软件制作该文件，如有更新版本须及时升级）；
7. 本所要求的其他文件。
注：上市公司应当在季报披露前将上述文件送达本所办理登记手续。公司可以通过“网上业务专区”报送季报的相关文件，但应当将季度报告、董事会决议、董事及高级管理人员签署文件、监事会审核意见、会计报表等文件的签字盖章页通过传真方式或扫描方式提交本所。
附表1：
上市公司20XX年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元
占用方与上20XX年期初20XX年度占用20XX年度占20XX年度偿20XX年期末资金占用市公司的关上市公司核算占用资金余累计发生金额用资金的利息还累计发生占用资金余占用形非经营性资金占用 方名称 联关系 的会计科目 额 （不含利息） （如有） 金额 额 成原因 占用性质 现大股东及其附属企 业 小计 前大股东及其附属企业 小计 总计 - - - - - - - - - 非经营性占用 非经营性占用 - 非经营性占用 非经营性占用 - - 往来方与上20XX年期初20XX年度往来20XX年度往20XX年度偿20XX年期末资金往来市公司的关上市公司核算往来资金余累计发生金额来资金的利息还累计发生往来资金余往来形其它关联资金往来 方名称 联关系 的会计科目 额 （不含利息） （如有） 金额 额 成原因 往来性质 大股东及其附属企业 上市公司的子公司及 其附属企业 关联自然人及其控制 的法人 其他关联人及其附属 企业 总计 - - - 经营性往来 经营性往来 非经营性往来 非经营性往来 非经营性往来 非经营性往来 非经营性往来 非经营性往来 - 附表2：
大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
期初余额 （20XX年1月1日） （万元） 报告期 报告期 期末余额 新增占用金额 偿还总金额 （20XX年12月（20XX年度） （20XX年度） 31日） （万元） （万元） （万元） 预计 预计 预计 偿还金额 偿还时间 偿还方式 （万元） （月份） 股东或关联人名称 占用时间 发生原因 当年新增大股东及其附属企业非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明 未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明