新常态下的企业创新：现状、问题与对策
——2015·中国企业家成长与发展专题调查报告
□ 中国企业家调查系统
http://www.cess.net.cn/Item/16744.aspx
当前，我国恰逢经济增长速度换挡期、结构调整阵痛期以及前期政策消化期“三期叠加”，结构性
矛盾纵横交织，经济下行压力加大，我国经济发展进入了“新常态”，其主要特点之一是发展动力从传统要素驱动转向创新驱动。在创新驱动转型的重要时期，全面了解中国企业创新的现状、环境、创新所面临的问题以及未来的发展态势，对实现中国经济转型升级十分重要。为此，2014年8月至9月，中国企业家调查系统组织实施了“2014?中国企业经营者问卷跟踪调查”。
本次调查以企业创新发展为主题，并依据国内外企业创新研究的经典理论框架，包括企业创新的投
入产出理论、创新路径理论、企业能力理论、企业家创新认知理论、区域创新系统理论等，从创新要素的投入、创新产出、企业创新路径选择、企业创新能力、企业家创新特质与意愿、企业创新环境等方面设计了具体的调查问题，并结合中国企业家调查系统历年调查数据，分析了企业创新战略的演变，总结了我国企业近年来创新发展的变化规律，对我国企业创新的现状与未来做出判断。
本次调查得到了国务院发展研究中心公共管理与人力资源研究所、国务院研究室工交贸易研究司、国务院国有
资产监督管理委员会企业分配局、国家统计局国民经济综合统计司、中国企业联合会研究部①、国家发展和改革委员会国民经济综合司、人力资源和社会保障部人力资源市场司、人力资源和社会保障部法规司、商务部政策研究室、国家税务总局收入规划核算司、中国证券监督管理委员会市场监管部、中国物流与采购联合会等有关部门的支持和指导。
与前21次年度跟踪调查一样，本次调查以企业法人代表为主的企业经营者群体为调查对象，参考我国经济结构，按行业进行分层随机抽样。
本次调查采用邮寄问卷的方式进行，于2014年8月10日发放问卷，截至9月29日共回收问卷2,458
份，其中有效问卷2,446份。通过部分未填写问卷与填写问卷企业的对比分析，未发现存在系统性偏差。为使调查分析更为全面和深入，本报告还采用了中国企业家调查系统以往的调查结果进行对比分析。
本次调查主要涉及制造业、批发和零售业、建筑业、房地产业、信息传输软件和信息技术服务业、
交通运输仓储和邮政业、农林牧渔业、电力热力燃气及水的生产和供应业、采矿业以及租赁和商务服务业等行业，上述行业的企业所占比重分别为：70.7%、7.2%、4.7%、2.8%、2.5%、2%、1.9%、1.3%、1.1%和1%。从企业的地区分布看，东部地区企业占68.2%，中部地区企业占19.7%，西部地区企业占12.1%；从企业规模看，大、中、小型企业分别占11%、29%和60%；从企业经济类型看，国有企业占5.7%，有限责任公司占43.1%，私营企业占23.7%，股份有限公司占16.3%，外商及港澳台投资企业占5.1%，股份合作企业占4.4%，集体企业占1.4%（见表1）。
本次调查的企业经营者平均年龄为54.4岁，其中55岁及以上占51.9%，44岁及以下占13.9%，45～
54岁占34.2%。文化程度为大专及以上的占78.5%，其中具有本科及以上学历的占42.1%。所学专业为管理类的占37.4%，为经济类的占20.9%。职务为企业董事长或总经理、厂长、党委书记的占92.5%，其他职务的占7.5%（见表2）。
本报告的主要结论：
调查发现，整体来看，近年来我国企业在创新方面的进步较为明显，企业家大都具有较强的创新意识，企业创
新能力明显提高，创新投入持续增加，企业创新实践有效地促进了企业绩效的提升。调查显示，企业研发投入占销售收入的比重呈上升趋势，大学生员工比重持续提高；企业家越来越重视企业的研发能力，自主研发逐渐成为企业开发新产品的最主要方式；调查分析发现，企业家创新意愿强和创新投入多的企业，在经营绩效、盈利水平等方面有更好的表现。
调查还发现，当前我国企业在创新方面仍面临一些亟待解决的问题，主要包括：创新人才短缺、创新资金来源
单一、创新绩效不佳、创新环境不完善、企业家创新动力不足等。调查显示，创新人才短缺始终被企业家认为是阻碍企业创新的最主要因素；企业创新资金来源仍以自有资金为主，通过资本市场获得创新资金的渠道仍不畅通；作为衡量企业创新产出的重要指标之一，新产品销售占销售总额比重的增速有所减缓，表明当前企业创新成效有待进一步提高；从创新环境看，企业家认为缺乏鼓励创新的社会环境、创新风险与收益不对称、知识产权保障不力等是阻碍创新的主要因素；企业家未来创新意愿不足，对未来增加创新投入较前几年更为谨慎，这一现象值得关注。
分析显示，我国企业创新存在以下四个特征：一是部分行业存在研发投入增长快而创新人才匮乏的现象，其中
制造业尤为明显；二是企业研发投入占比存在显著的分化态势，不同地区、规模、经济类型的企业间差距进一步拉大；三是大多数企业的创新模式以渐进式创新为主、突破性创新偏少，企业从注重营销创新转向以技术创新为主；四是绩效越好、竞争力越强的企业创新意愿越强，而创新意愿越强的企业，创新产出越好。
调查表明，企业家在逐渐意识到创新的重要性的同时，也迫切期待政府进一步创造良好的创新环境。调查分析
表明，积极推动以简政放权为核心的政府管理体制改革、当地政府支持创新的具体政策措施以及提振企业家对宏观环境的信心，可以有效提升企业创新投入和未来创新意愿。因此，建议政府一方面深化教育体制改革完善创新人才培养体系、加快金融体制改革完善企业融资渠道、营造鼓励创新的社会环境、加强知识产权保护等激励企业创新；另一方面，通过放宽市场准入、维护公平竞争、强化市场主体责任、建立信用体系、有效执法等，提升企业家未来创新意愿，弘扬企业家精神，激发整个社会创业创新热忱，以实现“新常态”下经济发展方式的转变和产业结构的调整，更好地实现国家创新驱动发展战略。
一、企业创新发展的现状和趋势
1. 企业创新进步较为明显
创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，也是推动企业持续健康发展的重要因素。本次调查
了解了企业的创新意识和创新战略的基本情况，调查结果显示，超过三分之二（67.6%）的企业家表示企业
“高管有清晰的创新战略”，同时超过一半的企业家表示“高管经常开会讨论创新战略”（56.7%），并且“高管把创新作为头等大事”（56.1%）。调查表明，我国多数企业已经有了较强的创新意识和较清晰的创新战略（见表3）。
本次调查用企业拥有高新技术企业认定证书、位于高新技术园区、建立研发中心及海外研发中心，
以及获得国内外专利等六项指标刻画企业创新的基本情况。调查结果显示，参与本次调查的企业中，有37.3%的企业拥有高新技术企业认定证书，并有26.8%的企业位于高新技术园区中；有58%的企业建立了内部研发机构，并有3%的企业建立了海外研发机构；有55.2%的企业在近三年内获得过国内专利，并有7.1%的企业在近三年内获得过国际专利。调查表明，目前我国企业创新发展的基本指标总体较好，而企业海外研发机构和国际专利的拥有量说明样本企业的创新国际化程度达到了一定水平（见表4）。
从不同地区看，上述六项创新基本指标均是东部地区企业最高，中部地区企业次之，而西部地区企
业最低。其中，“建立海外研发机构”和“获得国际专利”两项指标在不同地区企业间的差距更大，表明东部地区企业在研发国际化方面的领先优势明显（见表4）；
从不同规模看，“建立了自己的研发机构”、“近三年内获得过国内专利”、“拥有高新技术企业
认定证书”、“近三年内获得过国际专利”和“建立了海外研发机构”这五项指标的排序均为大型企业高于中型企业，中型企业高于小型企业。这反映了创新的资源依赖特点，即具有一定规模的企业在创新基本指标方面表现更好（见表4）；
从不同经济类型看，外资企业在“建立了自己的研发机构”、“近三年内获得过国内专利”、“拥
有高新技术企业认定证书”、“近三年内获得过国际专利”和“建立了海外研发机构”这五项指标方面均
高于民营企业和国有及国有控股公司，而民营企业在“建立了自己的研发机构”、“近三年内获得过国内专利”、“拥有高新技术企业认定证书”、“近三年内获得过国际专利”和“位于高新技术园区内”这五项指标方面均高于国有及国有控股公司。调查表明，外资企业在创新的基本指标方面比内资企业的表现好，而民营企业在创新基本指标方面也优于国有及国有控股公司（见表4）；
从不同发展阶段看，成长期企业在“建立了自己的研发机构”、“近三年内获得过国内专利”、“拥
有高新技术企业认定证书”和“位于高新技术园区内”这四项指标方面均优于处于其他发展阶段的企业，成熟期企业“建立海外研发机构”的比重最高，创业期企业“获得国际专利”的比重最高，而衰退期企业各项基本指标均为最低。调查表明，创新与企业成长阶段密切相关：创新的成长反映了企业的成长，而企业的衰退也表现为创新的衰退（见表4）。
2. 企业创新投入持续增长
创新投入是取得创新成果的保障，而新产品销售收入是创新成果的反映。本次调查了解了企业研发
人员、研发投入等创新投入占比，以及新产品销售收入占比的情况。调查结果显示，企业研发人员占员工总数比重为10.2%，研发投入占年销售额比重为6.7%，而新产品销售占销售总额的比重为24.1%（见表5）。
从不同地区看，东部地区的企业研发人员占比、研发投入占比和新产品销售收入占比均高于中西部
地区企业，这表明东部地区企业无论从创新投入还是创新产出方面均有一定优势（见表5）；
从不同规模看，小型企业的研发人员占比、研发投入占比和新产品销售收入占比均高于中型企业和
大型企业，这表明小型企业在创新投入占比和创新产出占比方面占据优势（见表5）；
从不同经济类型看，国有及国有控股公司在研发人员占比方面高于外资企业和民营企业，而民营企
业在研发投入占比和新产品销售收入占比方面均高于外资企业和国有及国有控股公司，这表明虽然国有及国有控股公司研发人员占比较高，但配套的创新资金投入占比较低，可能造成创新效率低的状况（见表5）；
从企业发展阶段来看，无论是创新投入占比还是创新产出占比，都表现为创业期和成长期的企业高
于成熟期和衰退期的企业（见表5）。
2008年～2014年的连续追踪调查显示，企业研发投入占销售收入比重总体呈上升趋势，从2008年
的4.7%上升到2014年的6.7%。从不同地区看，东部地区企业上升幅度最大，从4.8%上升到7.5%，而中