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不符合通过以下途径发现：
（1）监测和测量过程中发现不符合； （2）沟通交流中发现不符合； （2）管理评审中发现不符合； （3）内审、外审发现不符合； （4）事故、事件调查时发现不符合； 对不符合进行调查、分析，制定措施并实施。
（1）对本部门内不符合情况进行调查、分析，制定纠正措施并实施，将实施结果反馈给设备安全室；
（2）跨部门的不符合问题，由制造部设备安全室按《事故、事件与不符合控制程序》（***** 19）调查处理后，要求责任部门进行原因分析及纠正措施计划并实施，设备安全室负责跟踪验证；
（3）对不符合实施的有效性进行跟踪和评价。
（4）保存环境和职业健康安全不符合、事故、事件及采取纠正和预防措施的记录。
（5）事故、事件的处理除了履行上述程序，还必须及时报告公司总经理和上级主管部门，进行事故调查。
（6）在生产经营活动中，通过危险源和环境因素的再识别和评价、合规性评价、增加监测、全员教育等方式对事故预防。
（7）采取有效手段消除事故的影响。 4.5.3.2 纠正和预防措施
公司建立和保持《纠正和预防措施控制程序》（***** 23），确定有关的职责和权限，以便处理和调查事故、事件和不符合，消除事故、事件和不符合的原因，防止不合格的再发生。
按照权限，由设备安全室组织进行事故、事件、不符合的调查和处理，评价出纠正措施和预防措施的需求，必须包括以下内容:
（1）确定可能造成或引发事故、事件的潜在缺陷和其他因素； （2）评价采取纠正措施的需求；
（3）评价出采取预防措施的必要性和可能性；
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（4）评价出持续改进的要求。 4.5.4 记录控制
管理部运营管理室为记录控制的归口管理部门，公司建立和保持《记录控制程序》（***** 02），对记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处臵的控制予以规定。
（1）记录可以以书面或计算机磁性载体等形式存放。记录作为体系运行、实施活动有效及满足要求确保追溯的证据。
（2）记录根据完整、经济、实用原则设计。所有的记录必须保持清晰、易于识别和检索。
（3）记录保存：公司规定管理体系相关文件和记录的保存期，至少满足法规、内外部审核和证明体系有效运行的要求。
（4）记录超过规定的保存期限，公司归档记录由运营改善部按规定负责集中销毁，部门保存记录按规定自行销毁。 4.5.5 内部审核
公司建立和保持《内部审核控制程序》（***** 21），由EHS管理者代表组织制造部设备安全室对EHS管理体系内部审核进行策划，管理者代表应从审核活动和审核区域的状态及其重要性以及前次审核的结果等方面来策划审核方案，规定审核的目的、范围、频次和方法等。以确定EHS管理体系是否：符合本公司所确定的计划和《EHS管理手册》的要求，以及《环境管理体系 要求及使用指南》(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 《职业健康安全管理体系 要求》（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)的要求。 审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不得审核自己的工作。
负责受审区域的管理人员应确保及时采取措施，及时消除已发现的不符合及其产生的原因。跟踪活动应包括纠正措施执行情况的验证，并报告验证结果。
内部审核的输出应形成文件，并作为管理评审的输入。 4.6管理评审 4.6.1总则
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公司建立和保持《管理评审程序》（***** 22），按策划的时间间隔评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审包括评价EHS管理体系的运行情况，改进的机会和体系变更的需要，包括管理方针和管理目标、指标。
管理评审由公司总经理主持。制造部设备安全室在管理者代表的领导下负责组织管理评审输入资料及评审会议。
管理评审的时间间隔不超过十二个月，原则上在内审以后外审之前实施。当机构、体制发生重大变化时，公司总经理可随时召开管理评审会议。 管理评审会议的报告、结论、实施和验证的记录由制造部设备安全室归档保存。 4.6.2评审输入
管理评审的输入包括以下方面的信息，由履行相关职能的部门收集、整理。
（1）管理方针和管理目标、指标的实现情况；
（2）下年度管理目标、指标（设备安全室提出总体环境和职业健康安全目标指标及分解）；
（3）审核和合规性评价的结果； （4）过程的业绩和产品符合性的评价；
（5）资源配臵（人员、软、硬件、办公环境等）的适宜性状态； （6）EHS管理方案的执行情况，重要环境因素和不可接受风险的控制情况；
（7）事故、事件的发生情况；
（8）员工的合理建议及其他的改进建议； （9）纠正和预防措施的状况；
（10）以往管理评审决定事项的的跟踪措施；
（11）客观环境的变化和可能影响管理体系的变更等信息； （12）改进的建议。 4.6.3评审输出
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管理评审的结论由公司总经理做出，包括与以下方面有关的决定和措施：
（1）体系方针、目标有效性的评价； （2）体系正常运行的适宜性评价；
（3）长期存在的、反复出现的系统性管理问题的解决对策 （4）根据内、外部环境变化，制定的相应对策； （5）管理体系及其过程有效性的改进； （6）相关方要求改善措施。 5 附件
附件1：EHS管理手册章节号与《环境管理体系 要求及使用指南》(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 《职业健康安全管理体系 要求》（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)标准条款对照表 附件2：EHS目标、指标
附件1：
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EHS管理手册章节号与《环境管理体系 要求及使用指南》(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 《职业健康安全管理体系 要求》（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)标准条款对照表 EHS管理手册章节号 0 0.1 0.2 0.3 0.4 0.5 1 1.1 1.2 2 3 4 4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 4.3 4.3.1 前言 批准 EHS管理者代表任命书 EHS员工代表公告 EHS管理方针 公司简介 EHS管理体系范围和删减说明 EHS管理体系范围 EHS管理体系删减说明 规范性引用文件 术语和定义 EHS管理体系要求 总要求 环境/职业健康安全管理方针 环境/职业健康安全管理方针 管理方针传达、评审与评价 策划 环境因素辨识、评价和控制 EHS管理手册章节标题名称 章节号 idt ISO14001:2004 OHSAS18001:2007 标准 GB/T24001-2004 GB/T28001-2011 idt 1 1 2 3 4 4.1 4.2 4.2 4.2 4.3 4.3.1 范围 范围 规范性引用文件 术语和定义 环境管理体系要求 总要求 环境方针 环境方针 环境方针 策划 环境因素 范围 范围 规范性引用文件 术语和定义 职业健康安全管理体系要素 总要求 职业健康安全方针 职业健康安全方针 职业健康安全方针 策划 / 危险源辨识、风险评价和控制措4.3.2 危险源辨识、风险评价和控制 4.3.1 / 施的确定 第24页/共28
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