环境管理手册
文件编号：LK/EMS-2012A 第0次修改 第15页共23页
4．5．2 合规性评价 1．目的
定期对适用法律法规的遵守情况，特制定本要求。 2。 职责
公司办负责法律法规符合性评价工作。 1． 控制要求
3．1 公司办负责定期获取相关的法律法规和其他要求，并摘录相关内容。 3．2 每年12月对公司守法情况进行检查。
3．3 发现问题按《不符合、纠正和预防措施程序》实施。 4． 相关文件和记录
《监测和测量及合规性评价程序》
《适用法律法规和其他要求的遵守情况检查记录》等 4．5．3 不符合、纠正措施和预防措施 1． 目的
建立并保持不符合纠正与预防措施控制程序，对不符合进行调查、处理、采取必要措施，减少由此产生的环境影响，预防不符合项的发生。 2． 职责
2.1 环境管理者代表负责内外部审核不符合项纠正预防措施的检查和跟踪验证， 2.2 被查出不符合项的部门负责制定并实施纠正与预防措施。
3． 控制要求
通过日常监控、内审和管理工作确定不符合项的内容，并分析确定产生不符合 项的主要原因。
3.2 相关责任部门对不符合项要采取纠正和预防措施，以防止同类不符合项重复发生。 3.3 环境管理者代表对纠正和预防措施的必要性进行评价，并对实施效果进行跟踪以确保其有效果。
4． 相关文件及记录
《不符合、纠正和预防措施程序》等 《不符合项报告》 《纠正措施单》 《预防措施单》等
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4．5．4 记录控制 1． 目的
建立并保持环境记录管理程序，确保记录符合相关程序的文件的要求，为环境管理体系的运行提供证据。 2． 职责
2.1 公司办负责环境记录控制。
2.2 各部门填写和保存相关环境管理记录。 3. 控制要求
3．1 环境记录应明确编号、标识，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。 3．2 环境记录应字迹清晰，填写及时，内容完整准确，各部门负责环境记录的收集、装订、归档和标识。
3．3 环境记录应妥善保存和管理，使之便于查阅。
3．4 各部门自身产生的环境记录，各部门自已保存，并根据需要规定保存期限。
4. 相关文件及记录
《记录控制程序》
4．5．5 内部审核 1． 目的
制定并执行《环境管理体系内部审核程序》，以验证环境管理体系是否符合 ISO14001：2004标准，并被正确实施和保持。并将审核结果报送总经理。 2． 职责
2．1 环境环境管理者代表负责内审工作，任命审核组长。 2．2 公司办负责组织内审，各部门给予积极配合。
2．3 审核组长负责实施内审，审核组负责对不符合的跟踪验证。 3．4 各部门协助审核组审核并准备相关资料，对发现不符合制定纠正和预防措施。 3． 控制要求
3．1 环境环境管理者代表根据环境管理体系运行情况和以前审核存在的问题，决
定审
3．2 核的范围。
3．3 内部审核每年最少进行1次（一般每年的评审时间间隔不超过12个月） 3．4 如环境管理者代表认为需要可以增加次数。 3．5 内部审核员要经过培训。
3．6 公司办向管理评审会议汇报结果。
3．7 对审核中发现的不符合项，执行《不符合、纠正和预防措施程序》。
3．8 内部审核结果要向总经理汇报，其资料作为管理评审和下一次内部审核的资
料之一。
3．9 内部审核报告由审核组组织编写，分发总经理、环境环境管理者代表、相关
部门各一份。
3．8 体系审核过程按“内审程序”要求进行。
4． 相关文件及记录《环境管理体系内部审核程序》《内审检查表》《内审报告》《不
符合、纠正和预防措施记录》
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4．6 管理评审 1． 目的
定期对本公司的环境管理体系进行评审，确保体系的持续适宜性，充分性和有效性。 2． 职责
2．1 总经理主持管理评审签署评审报告，对管理评审结果的正确性负责。 2．2 环境环境管理者代表向总经理汇报环境管理体系实施情况。
2．3 环境环境管理者代表负责制订评审计划，公司办对评审后的实施情况进行监督和跟踪。
2．4 各部门负责做好评审准备，汇报工作情况，执行会议决议。 3． 控制要求
3．1 管理评审频次
3．1．1 每年至少1次（一般每年的评审时间间隔不超过12个月） 3．1．2 根据需要由总经理提出增加管理评审次数。 A 本公司组织机构发生重大变化。
B 生产、经营或服务的过程中出现特别重要环境因素时。 C 其他情况。
3．2 管理评审依据。 3．2．1 环境管理手册。
3．2．2 IS014001环境管理标准。 3．3 管理评审内容。
3．3．1 内部环境体系审核结论。
3．3．2 资源的保证能力，包括人员的充分性、适用性。 3．3．3 环境方针和目标管理方案的实施情况。 3．3．4 环境改进最终结果的配置和调整。
3．3．5 内外审中的不符合项的纠正情况及法律法规的符合性评价。 3．3．6 环境体系文件，环境方针的适宜性持续改进的建议。 3．4 管理评审准备
3．4．1 环境管理者代表制定评审计划，并下达各有关部门。 3．4．2 各有关部门按评审计划和管理评审内容准备评审资料。
3．4．3 公司办按内部环境审核程序提供内部环境审核结论和环境方针、目标的实施情况等资料。 3．5 评审。
3．5．1 总经理主持管理评审会，环境管理者代表协助总经理进行评审。 3．5．2 管理评审会议。
A 公司办向评审会汇报内部审核、合规性评审情况；外部性相关方交流的情况；所取得的环境绩效情况，目标指标完成情况；纠正措施和预防措施实施情况；前次管理评审结果实施情况；各观环境的变化情况，及改进建议。
B 各有关部门汇报收集评审资料情况。
C 按内审内容要求进行评审，并对系统性问题和经常发生的问题做好评审。 D 评审会议应有会议决议。
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3．6 管理评审后的监督实施。
3．6．1 管理评审后的纠正和预防措施由相关部门进行实施，在实施中填写《不符合项报告》。
3．6．2 由公司办对实施结果进行跟踪检查。
3．6．3 公司办负责保存有关管理评审的会议材料及评审结果等记录。 4． 相关文件及记录 《环境管理评审报告》等
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附录1
环 境 管 理 方 针
遵律守法、预防污染。 自主创新、持续改进。
总经理：
2012年9月8日
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