特种设备安全技术规范 TSG Z0005-2007
鉴定评审组可分为若干评审小组，鉴定评审人员按分工和所规定的内容进行评审。 鉴定评审过程中，鉴定评审人员应当如实记录鉴定评审情况，鉴定评审工作完成后，鉴定评审人员应当在记录上签字。
在鉴定评审中，鉴定评审人员与申请单位有关人员应当及时交换意见，发现重要问题及时向鉴定评审组组长汇报，必要时应当扩展鉴定评审范围，以便查清问题。
B5 鉴定评审情况汇总
现场鉴定评审工作结束后，鉴定评审组组长应当与鉴定评审人员交流所发现的问题和情况。必要时，鉴定评审组长应当再次确认鉴定评审中发现的问题。对所有问题和情况均予以确认后，鉴定评审组组长将所发现的问题进行汇总，形成《特种设备鉴定评审工作备忘录》。
B6 交换鉴定评审意见
鉴定评审组与申请单位的领导层及质量保证体系有关责任人员就鉴定评审工作中所发现的问题进行交流。鉴定评审组应当向申请单位说明鉴定评审的意见和建议，并征询申请单位有关人员的意见。双方在交流意见后，应当在《特种设备鉴定评审工作备忘录》上签字确认。
B7 鉴定评审总结会议
由鉴定评审组组长主持，鉴定评审组全体成员、质量技术监督部门代表、申请单位有关负责人、质量保证体系各个责任人员参加。
会议内容如下：
(1)鉴定评审组组长代表鉴定评审组介绍鉴定评审工作情况和发现的问题； (2)质量技术监督部门代表讲话； (3)申请单位领导发言。
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附件C
资源条件鉴定评审要求
C1 法定资格的核查
查阅受理的申请书，营业执照（工商行政管理等部门颁发的注册文件）、组织机构代码证书等证件，审查申请单位的法定资格是否符合相应规定。
C2 特种设备许可申请项目的核查
查阅受理的申请书，核查申请单位受理的许可范围（许可项目级别、类别、种类）。鉴定评审组长与申请单位代表在“特种设备鉴定评审基本情况确认表”（见表C－1）上签字确认。
C3 申请单位规模的核实
相关法规、安全技术规范对申请单位规模有要求时，核查申请单位营业执照中的注册资金，近期申请单位职工工资表、产品（设备）的相关明细表及有关凭证，核实注册资金、职工总人数、产品年产量（安装、改造、维修项目数量）等是否符合相关要求。
C4 人员情况的核实
根据申请单位提交的相关人员明细表，查阅申请单位近期职工工资表、人员聘任合同（社保凭证）、有效的资格证件等档案资料，与责任人员、技术人员、作业人员进行交谈、座谈，核实申请单位的人员是否符合如下要求：
(1)技术人员的数量、比例达到规定； (2)特种设备作业人员的数量、资格达到规定；
(3)质量保证体系责任人员资格符合规定，并且只在申请单位任职；
(4)责任人员、技术人员、专业人员对相关安全技术规范、及标准的了解情况，质量保证体系和相关的管理制度掌握情况，质量控制、专业知识水平和实际能力符合规定。
C5 生产条件的核实
查阅相关资料、档案、土地使用证或者租赁协议以及相关的台帐，通过现场巡视或者专门核查，核实申请单位地址、厂房场地、生产设施和设备、工装模具、生产业绩等是否符合相关规定。
C6 检验试验条件的核实
查阅相关资料、检验与试验设备装置台帐，通过现场巡视或者专门核查，核实检验试验设备装置的数量、能力、状态是否符合相关规定。
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表C-1 特种设备许可鉴定评审基本情况确认表
申请单位名称 申请单位联系人 邮政编码 申请单位法人代表 鉴定评审机构名称 项目 种类 确认 申请 项目 类别（类型） 级别 联系电话 传 真 申请受理编号 品种（型号） 确认单位地址 申请单位代表： 日期： （申请单位公章） 鉴定评审组长： 日期： 注：如需要，可附“许可产品明细表”
范 围 备注 －14－
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附件D
质量保证体系鉴定评审要求
D1 管理职责
D1.1 质量方针和目标
查阅质量保证体系文件的相关内容，结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，采用与有关责任人员交流、座谈等方式，审查申请单位制定的质量方针和目标是否符合以下要求：
(1)形成正式文件，经法定代表人（或其授权代理人）批准。
(2)符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性,突出特种设备安全性能方面的要求。
(3)贯彻落实到责任人员和相关人员。
(4)质量方针体现了对特种设备安全性能及质量持续改进的承诺； (5)对质量目标进行量化、分解和定期考核。 D1.2 质量保证体系组织
结合申请单位的实际情况和受理的许可项目的特性，审查申请单位是否建立了具有独立
行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动。
D1.3 责任人员职责、权限
结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，查阅质量保证体系文件、管理制度、责任人员任命文件，召开责任人员座谈会或者与责任人员进行交流，审查责任人员的职责、权限是否符合以下要求：
(1)规定了申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责；
(2)在管理层中任命了1名质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限；
(3)质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任人员和检验与试验人员的职责、权限、相互的关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施；
(4) 任命了各质量控制系统的责任人员（对于特种设备安装、改造、维修单位，其行政机构中设立若干项目部时，根据实际情况任命了各个项目部的质量控制系统责任人员）；
(5)质量保证体系责任人员在特种设备制造（安装、改造、维修）过程中胜任并履行其职责、权限。
D1.4 管理评审
查阅管理评审记录及报告，审查申请单位的管理评审是否符合质量保证体系文件的规定。
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D2 质量保证体系文件 D2.1 质量保证手册
结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，查阅申请单位提交的质量保证手册和相关资料。审查质量保证手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容是否符合相关要求。
D2.2 程序文件（管理制度）
结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，查阅申请单位提交的质量保证手册和程序文件（管理制度）。审查程序文件（管理制度）是否贯彻了质量方针；是否与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应，程序文件（管理制度）规定的控制范围、程序、内容是否符合申请单位的实际情况和受理的许可项目的要求，具有可操作性。
D2.3 作业（工艺）文件和记录
查阅质量保证体系文件、技术文件、作业（工艺）文件和记录，抽查所使用的作业（工艺）文件和记录等。审查是否符合以下要求：
(1)作业（工艺）文件和记录符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要； (2)记录的格式及其包括的项目、内容能够规范。
D2.4 质量计划（过程控制卡、施工组织设计或施工方案）
查审阅质量保证体系文件有关质量计划（过程控制卡、施工组织设计或施工方案）的规定，审查质量计划的编制和实施是否符合如下要求：
(1)质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况；
(2)按照质量计划的要求，实施了特种设备制造（安装、改造、维修）过程控制； (3)质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。
D3 文件和记录控制
D3.1 文件和记录控制程序文件（管理制度）
结合申请单位的实际情况和受理的许可项目的特性，查阅文件和记录控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审查是否明确规定了文件和记录控制范围、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限销毁（对于外来文件还应当包括收集、购买、接收）的要求，记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。
D3.2 文件和记录的控制
结合抽查的产品（设备）的质量档案，审查质量计划（过程质量控制卡、施工组织设计－16－