特种设备安全技术规范 TSG Z0005-2007
或施工方案）、设计文件、作业（工艺）文件、记录、检验检测和试验报告（包括分供方的检验检测和试验报告）等，审查这些文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管保存期限、销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和记录是否是有效版本，外来文件是否齐全、有效。
记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。 D3.3 法规、安全技术规范及标准的完整与有效性
查阅相关的法规、安全技术规范及标准明细表，审查申请单位所持有的相关法规、安全技术规范及其相应标准是否齐全完整，是否是有效版本。
D4 合同控制
D4.1 合同鉴定评审程序文件（管理制度）
结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性，查阅合同评审程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审查是否规定了合同评审的范围、内容，合同签订、修改、会签程序和要求。
D4.2 合同评审
抽查近期合同评审记录，审查是否符合以下要求：
(1)所签订的合同满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定； (2)合同的签订、修改、会签按程序审批；
(3)按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录妥善保存。
D5 设计控制
D5.1 设计控制程序文件（管理制度）
结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性，查阅设计控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审查设计控制范围、程序、内容是否符合相关要求。
D5.2设计过程控制
结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性，审查设计控制是否符合以下要求： (1)设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴定、型式试验等过程得到有效控制；
(2)设计文件符合安全技术规范、标准的规定； (3)设计文件的修改符合安全技术规范的要求；
(4)设计文件的更改在实施之前能够按照规定程序执行，并且形成文件，进行了鉴定和批准。
D5.3 外来设计文件的控制
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设计文件由外单位提供时，抽查设计文件，审查外来设计文件是否符合相关安全技术规范的规定和质量保证体系文件对外来设计文件的控制要求，设计责任人员履行了确认手续。
D6 材料、零部件控制
D6.1 材料、零部件（包括配套设备，下同）控制程序文件（管理制度）
结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性，查阅材料、零部件控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审查特种设备制造（安装、改造、维修）所使用材料（零部件）的控制范围、程序、内容是否符合相关规定。
D6.2 采购控制
结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性，查阅采购合同、合格分供方名录及评价报告，抽查材料、零部件库、焊材库和制造（安装、改造、维修）现场，审查采购控制是否符合以下要求：
(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内；
(2)分供方的选择、评价、重新评价按照相关质量保证体系文件的规定实施，法规、安全技术规范对分供方的产品（设备）有行政许可要求时，对分供方的行政许可情况（许可项目、范围、许可证有效期限等）进行了评价；
(3)采购计划和采购合同按照相关程序实施，经责任人员审批、签字确认。 D6.3 材料控制
按照质量体系文件的相关要求，结合对材料库、零部件库、焊材库和制造（安装、改造、维修）现场的巡查，检查材料零部件验收（复验）记录、报告、入库记录、台帐，检查材料、零部件的存放与保管、标识和标识移植、材料代用记录，审查是否符合以下要求：
(1)材料、零部件的验收（复验）按照规定的控制程序执行，材料责任人员履行了职责，材料、零部件验收（复验）质量得到有效控制；
(2)材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等符合相关要求； (3)材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，与实物一致； (4)发生材料代用时按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。
D7 作业（工艺）控制
D7.1 作业（工艺）控制程序文件（管理制度）
结合受理的许可项目特性，查阅工艺控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的控制范围、程序、内容，审查是否符合相关要求。
D7.2 作业（工艺）控制
结合抽查产品（设备）安全性能，查阅产品（设备）的作业（工艺）文件、质量计划、－18－
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工艺纪律检查记录、产品（设备）档案、施工验收记录、竣工报告等，抽查制造（安装、改造、维修）现场使用的作业（工艺）文件、质量计划、记录等，审查工艺执行情况是否符合要求。
D7.3 工装模具控制
查阅工装模具台帐，抽查工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料，在工装模具存放、使用现场检查工装模具的管理情况，审查工装模具管理是否按照相关要求执行。
D8 焊接控制
D8.1 焊接控制程序文件（管理制度）
结合受理的许可项目特性，查阅焊接控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的控制范围、程序、内容，审查是否符合相关要求。
D8.2 焊接人员管理
按照申请单位提交的特种设备焊接人员明细表和特种设备焊接人员资格证，抽查焊接人员档案，并且抽查产品（设备）质量档案或在焊接现场检查焊接人员资格和施焊记录，审查是否符合以下要求：
(1)建立了焊接人员技术档案并妥善保存；
(2)焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定；
(3)焊接人员标识清晰（根据实际情况焊接人员标识可采用多种形式，如钢印、资料记录等），且与施焊记录一致；
(4)焊接人员施焊项目为持证的合格项目。 D8.3 焊接材料控制
结合现场巡视或针对性的专门检查，根据抽查产品（设备）档案和焊接材料验收（复验）记录和报告、焊接材料台帐（发放、领用记录）、焊材库的温湿度记录、焊接材料烘干保温记录等资料，审查焊接材料控制是否符合以下要求：
(1)焊接材料的储存条件满足相关规定；
(2)焊接材料烘干保温设备、焊材库的温湿度装置符合要求；
(3)焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收管理符合相关规定。 D8.4 焊接工艺评定及焊接工艺
结合受理的许可项目特性和抽查产品（设备）档案，审查焊接工艺指导书（WPS）、焊接工艺评定报告（PQR）（施焊记录、检验检测报告等）、焊接工艺卡、焊接工艺评定试样，产品（设备）施焊记录等是否符合以下要求：
(1) 焊接工艺指导书、焊接工艺评定报告、焊接工艺卡符合相关安全技术规范及其相应标准的规定；
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(2)焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定，焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺；
(3)焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合相关规定； D8.5 焊接过程控制
结合现场巡视或者针对性的专门检查，根据抽查产品（设备）质量档案，检查焊接过程控制，审查是否符合以下要求：
(1)现场施焊执行焊接工艺，焊接记录规范、完整齐全，焊接质量得到有效控制； (2)焊接设备完好，满足施焊要求；
(3)焊接试板满足相关安全技术规范及其相应标准要求； (4)对焊接质量进行了统计，并针对统计数据进行分析；
(5)焊接返修（母材缺陷补焊）时，按照焊接返修（母材缺陷补焊）程序进行了审批，按照焊接返修（母材缺陷补焊）工艺施焊，返修（母材缺陷补焊）按相关规定进行了复验。
D9 热处理控制
D9.1 热处理控制程序文件（管理制度）
结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，查阅热处理程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的控制范围、程序、内容是否符合相关规定。
D9.2 热处理工艺和过程控制
根据现场巡视情况和受理的许可项目特性，抽查产品（设备）质量档案，审查热处理控制是否符合如下要求：
(1)热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等符合质量保证体系文件规定，热处理记录、报告符合相关要求。
(2)热处理设备、测温装置自动记录装置符合相关要求；
(3)热处理温度自动记录上注明了热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认。
D9.3 热处理分包控制
申请单位热处理工作由分包方承担时，查阅热处理分包合同（协议）、分包方的评价报告、热处理记录、报告等资料，审查对热处理分包方的质量控制是否符合以下要求：
(1)对热处理分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具分包方评价报告； (2)热处理工艺符合安全技术规范、标准要求；
(3)热处理分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告符合相关要求，并且注明了热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等；
(4)热处理责任人员对分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告进行了审查确认。 －20－
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D10 无损检测控制
D10.1 无损检测控制程序文件（管理制度）
结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，查阅无损检测控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件，审查所规定无损检测控制范围、程序、内容等是否符合相关要求。
D10.2 无损检测人员管理
按照申请单位提交的无损检测人员明细表、无损检测人员档案和资格证，审查无损检测人员培训、考核、资格证书、持证项目的管理以及无损检测人员的职责、权限等是否符合相应规定。
D10.3无损检测工艺
结合抽查产品（设备）安全质量和受理的许可项目特性，审查无损检测通用工艺、专用工艺及其执行情况是否符合相关安全技术规范、标准的规定。
D10.4 无损检测过程控制
结合抽查产品（设备）安全质量，查阅产品（设备）无损检测记录、报告，检查无损检测过程控制，审查是否符合以下要求：
(1) 无损检测方法、数量、比例、评定标准符合安全技术规范及相应标准规定； (2) 不合格部位的复验方法、扩探数量、评定标准符合安全技术规范及其相应标准规定。 (3) 射线底片的保管、UT试块的保管符合相关规定；
(4)无损检测过程中，能够按照无损检测工艺文件的规定进行操作； (5) 无损检测设备及器材管理符合相关规定。 D10.5 无损检测报告
抽查产品（设备）的无损检测记录、报告，审查是否符合如下要求：
(1)无损检测记录、报告、射线检测底片符合安全技术规范及其相应标准规定； (2) 采用无损检测标准正确； (3) 射线底片质量符合标准要求；
(4) 无损检测记录、报告中标明的无损检测方法、数量、比例、评定标准等符合相关规定。 D10.6 无损检测分包控制
申请单位无损检测工作由分包方承担时，结合受理的申请许可项目特性，审阅分包合同（协议）及分包方的评价报告，检查分包方核准的无损检测项目范围、无损检测人员资格、无损检测记录、报告等，审查是否符合以下要求：
(1)对无损检测分包方进行了评价选择、重新评价，并出具了分包方评价报告； (2)分包方核准的无损检测项目范围、无损检测人员资格满足相关规定； (3) 分包方出具的无损检测记录、报告符合安全技术规范及其相应标准规定； (4)分包方无损检测人员对无损检测记录、报告进行了审查确认。
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