C-TPAT最新全套程序文件（下）1 - 图文(4)

5.0 出入控制 页 次 : 11 of 17 5.4.3.2本厂非载货车辆出厂需要凭业务部或人事及行政部签发的《放行条》，经值班保安查验才能出厂；本厂载货车辆出厂需凭货仓部开出《放行条》,经值班保安查验才能出厂 5.4.3.3外来非送货车辆（例如接送客人/职员出差）出厂需要凭入厂时派发的《车辆出入卡》， 经值班保安查验才能出厂；外来送货车辆出厂需要凭货仓部开出之《放行条》，经值班保安打开载货车厢查验核实才能出厂。对出厂车辆（包括摩托车）一律开箱检查，要检查人员及货物。货物外出，必须持 有效的放行条并核对放行条上的数量与实际数量是否一致，并如数收回客访证或其他相关出入证。 5.4.3.4车辆在厂内之停靠管制,行政部负责规划车辆之停靠区域。各类车辆而要按照指定区域停泊和作业,除装成品货柜车外，其它任何车辆都不许靠近成品落货区,有关货物的运输安全具体依照<货物运输安全控制程序>执行. 5.4.4 监视器管理: 本厂在厂大门、生活区主门、生产大楼出入口和落货区域，安装了闭路监 测器，实行每天 24小时实时电脑监控和动态录相，录相存盘保留至少一个月的资料备案，以备查取。保安 员在实行出入监控时，如发现有任何可疑情况，应向上级反映，及时调查并采取相应措施。 中央电视录影系统至少每3-6月进行一次维护保养并保持记录 5.4.5产、装配和包装区域的安全控制程序 进出生产装配和包装区域不能携带包裹，不能携带违禁物品,所有原料和零部件都需要有帐册记录,所有原料和零部件都需要有清晰、容易识认的状态和数量标识（如合格、不合格、待验、待包装、待翻工等状态以及数量）。所有入仓的成品需要有入仓单记录（ 有关之数量、编号、名称、箱号等）。所有生产、装配和包装区域都需要配备可上锁的门以及可以关闭的窗。工场需要安排每天的值日生于下班后，关闭所有的门窗、水电等。 5.4.6如有其它异常详见《应急处理及反偷窃控制程序》 5.5相关支持文件 5.5.1《出入安全控制程序》 5.5.1《人力资源安全控制程序》 5.5.2《货物运输安全控制程序》 5.5.3《应急处理及反偷窃控制程序》 ****电 子 C-TPAT管理手册 章节: 标题: 文件编号: CM-01 版 本: 1 生效日期: 2006年03月01日 印 章 6.0 集装箱安全 页 次: 12 of 17 6.0集装箱安全 6.1目的 为预防货物的遗失或者未被授权付运的物品的传入，指引如何检查集装箱的完整性，确保运作过程的安全符合C-TPAT运作要求。 6.2范围 适用于成品集装箱的安全检查 6.3职责 6.3.1保安队负责装柜过程安全的监控 6.3.2货仓部负责货物理货和装柜 6.3.3品管部负责装柜货物质量监控及拍照 6.3.4船务负责出货资料的提供和装柜后密封控制 6.4程序概要 6.4.1装运区域的安全控制 为预防货物的遗失或者未获授权或者未被付运的物品的传入，成品货柜的装运和收货的区 域必须有清晰界定划分, 只能允许那些被明确识别在此区域内工作的雇员才能进入和操 作。货仓部会在显眼地方（货仓总部门口）张贴收发货程序/告示去告知有关之注意事项, 在收发货区会安排有值班保安去检查和监测. 外来人员的货车和私家车需要按规定停靠 在指定停车场, 工厂设立CCTV去监测、记录停靠在收发货区域、成品/货柜装运区域以及 工业区内停放的货柜车、拖车的装载过程。 6.4.2集装箱检查 装运来料货车在进入厂房时，需要经过大门保安的验证和登记，具体依照<出入安全控制程序>执行. 车辆到厂后，货仓部负责引导车辆临时停泊，然后通知船务部核对司机和车辆的资料，在装货前要清扫干净，车辆保持干爽。保安负责人有责任在装货前检查集装箱. 6.4.3装运货柜 为了货物安全，所有的拖车/货柜都有立体围墙式的构造和处于良好状态, 到厂后，通知 船务部车辆已到厂，货仓负责装车，品管部和船务部监督。在进行货物装卸时，都会有货 仓部装运组专责人员现场监察装运情况.在装运成品时，品管部还会根据客户不同的要求 对装卸过程和货柜情况进行拍照等。保安或高级管理人员必须监督成品装入车辆的过程, 发现问题不能入柜，应立即通知品管部 6.4.4装柜完成后安全控制 货物装柜后需要适当地密封和/或上锁，如果有需要并贴封条, 并记录在<货柜装封检验单> 和保存密封号码之记录，以及在到达目的地时需进行验证。封条需要保存至上锁过关待海关查车，需要时才能打开，封条遗失\\有损详见《封条使用和保管控制程序》。 6.5相關支持文件 6.5.1出入安全控制程序 6.5.2封条使用和保管控制程序 6.5.3货物装柜安全控制程序 ****电 子 C-TPAT管理手册 章节: 标题: 文件编号: CM-01 版 本: 1 生效日期: 2006年03月01日 印 章 7.0 程序安全 页 次: 13 of 17 7.0程序安全 7.1目的:建立完整的反恐安全管理体系,保证供应链上的运输﹑货物处理和存放过程安全无误. 7.2范围: 7.2.1适用于公司反恐安全管理体系的运作和维持以及所有交接收货物记录\\资料安全控制 7.2.2适用于交收货物的管理以及货物异常的管理 7.2.3适用于公司反恐安全管理体系的内外部审核以及对供应商的监控 7.3职责及权限货物异常的管理 7.3.1货仓部负责物料/产品收发存单据的记录和控制、对货物装载及外来物料的核查和验收。 7.3.2船务部负责付运文件资料的外部联络和控制 7.3.3各部门负责车间内物料流通的记录和控制及盘点 7.3.4管理代表负责组织内审 7.3.5采购部和PMC负责对供应商的评审和监控 7.3.6行政部负责公司的安全监控 7.4程序概要 7.4.1公司指定C-TPAT管理代表\\行政经理\\安全主任等專人負責保安裝備事宜, 并且每個部門都指定保安代表負責保安實施及審核交收貨物過程中的保安問題具体请参见管理职责章节 7.4.2公司建立書面保安政策及15份程序文件2份管理规范,包括實施保安,門禁管理,人事保安,教育和培訓,貨櫃保安,提貨單及運輸保安,出入貨物管理以監定有否超重或短缺以及是否有不明或違法物品,具体请参见C-TPAT方针章节相应的文件. 7.4.3公司與當地執法部門,如当地公安机关\\海关等維持良好關系,定期进行沟通,并建立书面的联系电话以便及时沟通.确保當有保安事件發生時,存在有效的通報程序通知保安人員和執法部門 7.4.4公司准備及更新與執法部門,公司管理層,客戶和承包商的緊急聯絡電話以供不時 7.4.5公司內部定期至少每年對保安事宜包括交收制造及貨物存放做自我審核,如果存在问题还会制定書面保安改進計畫 7.4.6公司與要處理本公司出口貨物到美國的運輸公司及其它服務公司签定书面的协议或合同,该合同中已包含了符合C-TPAT的最低保安要求. 7.4.7公司在可能和情况下积极參與其它類似的國外海關管理供應鏈的保安計劃 7.4.8公司制定<物件及信件管理规范>,由公司保安核實派發物件和信件的人的身份并对有否對收到的物件和信件在廠內分發前定期抽查. 7.4.9公司采购部和PMC部分别负责对供应商和分包商进行C-TPAT評估并保行评估记录. 7.4.10付运文件资料的准备和处理: 付运前2天将文件传送给货运公司, 为了能够准时、准确地交货给客户，做好出货前的准备 工作非常重要，为此，统筹出货的部门－－船务部需要按照客户的走货期，提前做好出货文 件资料的准备和跟进生产工场的进度。船务部根据客户之PO、SI等资料跟进生产工厂之生产 落货进度是否符合客户走货期，然后与业务运作部联络预定车辆/货柜。货物有否按期付运主 要依据Shipment Note上之走货时间与客户之走货期相比较而得出。Shipment Note上会填 写有付运资料 7.4.11在付运方面发现、报告和纠正错误文件资料的处理 在进入付运工作的过程中，如果发现资料有错误等，需要及时更改有关资料,为确保出口资料 正确无误，如属新货，船务部需通知货仓先取一箱成品过磅，复测总重量是否跟船务部所填 写之出口集中报关清单资料相符，如有不符，不可放车离厂，须立即通知船务部复核是否需 要更改资料。货仓收到 Shipment Note及出口清单后，在走货前，出货人员必须核对实货与 资料是否一致，并核对实货与《成品检验状态纸》数量是否一致，如有不符，立即联络船务 部/品管部有关人员查询. 7.4.12来料/货物的接收和处理 所有来料由货仓部和物料经理或指定代表人核对PMC发出的《采购单》，对无货单物料一律 拒收。经核实后的外来物料，第一时间进入独立的待检区域，并由IQC 对货品质量的检验。 产品质量及检验程序按<来料检验控制程序>执行.来货数量必须符合《采购单》或《送货单》 数量，货物的多少货仓部应进行相应的调查，严重的需向公司报告。经IQC检查后，合格的 来料货物应存放于合格区内，分区摆放，并附上适当标识；物料的进出应记录于《物料储存 记录卡》上，以便日后追溯一些高度危险的物品（例如易燃易爆的化学溶剂等）会专门储存 在危险仓，非经授权人员批准是不能接近和进入。详细运作程序可参看《来料检验控制程序》、 《货仓安全工作程序》、《货仓管理制度》 7.4.13厂内厂外（付运成品）货物的流转的跟踪 厂内货物流转的跟踪：厂内货物的流转主要在各分仓、生产车间、组别之间流转，凡是进出 都会有相应的发货单或领料单支持和跟随以及电脑记录。货物在厂内流动迁移会有《领料单》、《发料单》的支持和跟随，单据上之资料和内容会与货物上的标识互相一致。即使是各工序/各组别之间的迁移流动，也有《内部发货/领料单》做支持和追踪。如果发货给外发厂， ****电 子 C-TPAT管理手册 章节: 7.0 标题: 程序安全 文件编号: CM-01 版 本: 1 生效日期: 2006年03月01日 页 次: 14 of 17 印 章 货仓部会根据《S/O之电脑记录》的资料开出《外发单》备料,再转开《送货单》给外发厂签收.为了如实反映存货的状态，每一笔货物的收发都需要在当天内输入电脑。各部门/各分仓每个月都会做一份月结，以反映本部门/本仓储位置的存货情况。同时，电脑记录上可以即时查阅已入数的物料/制品的收发、结存数目、流转部门/仓储位置等。 7.4.14跟踪成品/物科的付运 每批成品付运会有Shipment Note和出口清单等资料记载Shipment Note上会写上货柜车的车牌号码、货柜号码等资料，以及要求司机签署。根据Shipment Note可以追踪付运成品的去向。每批物料/制品向外发货前，货仓都会依S/O之电脑记录，货仓会据此开出“外发单”从相应的分仓提货，然后开出“送货单”交收货方签署盖章。 7.4.15货物短缺、盈余、损坏的控制详见<货物异常分析和处理程序> 7.4.16接近/使用信息资料/电脑安全维护/信息的安全传递和保存的控制详见<计算机系统安全控制程序><文件和资料控制程序><记录控制程序><内部沟通控制程序>.<计算机网络管理规定> 7.4.17数据完整性规定 为保持数据的完整性，防止未获授权人员违规更改并指定有权填写和/或签署货运文件的人只有船务负责人有权轻微改动货运文件上的货物数量（小于 +/- 5%），并在改动位置旁签名。 如果需要进行较大的改动（大于 +/- 5%），必须打印或使用新的文件和表格由获授权的经办 人员进行更改，并经必要的签名和审核。 7.4.18如有其它异常详见<<应急处理及反偷窃控制程序>> 7.5相关支持文件 7.5.1《货物凭据安全工作程序》 7.5.2《货仓安全工作程序》 7.5.3《货物异常分析和处理程序》 7.5.4《计算机系统安全控制程序》 7.5.5《文件和资料控制程序》 7.5.6《记录控制程序》 7.5.7《内部沟通控制程序》 7.5.8《计算机网络管理规定》 7.5.9《应急处理及反偷窃控制程序》 7.5.10《C-TPAT安全控制程程序》 7.5.11<保安管理程序> 7.5.12<出入安全控制程序> 7.5.13<封条使用和保管控制程序> 7.5.14<货物运输安全控制程序> 7.5.15<货物装柜安全控制程序> 7.5.16<人力资源安全控制程序> 7.5.17<实体安全控制程序> 7.5.18<钥匙安全控制程序> 7.5.19<物件及信件客理规范. 7.5.20<保安岗位职责>