国外审计动态
第8期 （总第265期）
审计署审计科研所 2011年4月7日
绩效审计方法之四 ——结构化访谈方法
一、结构化访谈方法概述
美国审计署的主要职责是审计和评估联邦部门机构的计划、活动及资金使用，提出提高效率和效果的建议。美国审计署的评估目标决定了所涉及问题的广泛性，其评估策略可分为说明性评估、标准化评估和影响（因果）评估。
结构化访谈被美国审计署常用于评估策略需要进行抽样调查时，结构化访谈也可用于必须向计划参与者或者活动组成员获取信息的现场实验。以此类推，在案例研究评估中，当我们必须向很多人获取相同的信息时，使用结构化访谈方法也会很有效。
结构化访谈常常与使用统计采样的设计结合使用。这种组合提供的数据可用于预测整个抽样群体的情况。但是需要指出的是，评估设计程序中的各步骤是相互关联和可重复的。如，如果通过结
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构化访谈收集用于回答某评估问题的信息，那么访谈问题将决定访谈内容或者主题。
确定和选择样本中的任何限制都可能要求细化原评估问题。可通过更多样本证明该程序的可重复性。我们必须记住利用结构化访谈收集数据并不是一个孤立的过程，不能将结构化访谈视为回答评估问题过程中与其他任务无关的一项独立任务。
二、结构化访谈方法定义及使用时机
多年以来，美国审计署的审计人员一直通过各种方法收集数据，如查阅记录，与政府和承包商管理人员、雇员及计划参与人员进行交谈。自 1972 年以来，对于需要从大量个例中采集相同或者统一信息的任务，他们越来越多地用到数据采集工具（DCI）。数据采集工具是以系统、准确的方式列出问题的文件；其目的是使评估员能取得便于比较、归纳的统一数据（如果是量化数据，还需进行统计分析）。数据采集工具根据其用途采用不同的格式。数据采集工具可用于结构化访谈、自填问卷调查（可通过邮件发给个人或者组织，也可由个人在小组内完成），也可用作通过记录获取信息的格式表。
结构化访谈是指利用数据采集工具通过电话或者面对面访谈的方式收集数据的访谈方法。在进行结构化访谈时，评估员以准确的方式向很多个体或者代表很多组织的个体提出相同的问题，向受访者提供相同的答复选项。相比之下，非结构化访谈则包括很多开放式问题，这些问题也并不以准确的结构化方式提出。
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在为一项评估或者数据采集期间的一类访谈设计任务的阶段，以及一项评估的分析阶段，结构化程度较低、导向性相对较弱的访谈可能更有效。
对于阅读能力较弱的群体，面对面的交谈和电话访谈比复杂的问卷调查更有效。当今时代，无线电和电视在人们的生活中扮演着重要角色，相对于书面资料而言，部分群体觉得口语更易于理解。
电话访谈和面对面的交谈（更多），使访谈员与受访者之间能建立友好和谐的关系。在邮寄问卷调查中，某些调查对象会完全忽略调查问卷或者拒绝回答部分与自己相关的问题；但是在面对面访谈和电话访谈中，访谈员通常能说服他们作出真实的答复。此外，当受访者在理解或者回答某个问题过程中遇到困难时，经过正规培训的访谈员会及时发现此类问题，并通过适当的方式帮助受访者克服困难，作出合理答复，不影响访谈的有效性。
相对于电话访谈而言，面对面访谈使访谈员有机会在听取受访者意见时观察受访者。如，如果需要记录受访者的生活安排，或者记录受访者的生活安排有利于进行评估，那么选择面对面访谈会更合适。此外，与电话访谈相比，比较复杂的问题也更适合在面对面访谈中提出。访谈员可以向受访者出示包含各答复选项的卡片，方便受访者考虑和记住这些选项。此外，面对面访谈可提的问题也更多。一般情况下，电话访谈的时间不超过 20 到 30 分钟，而面对面访谈的时间则可长达一小时。
计算机辅助电话访谈（CATI）是电话访谈的形式之一。计算
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机辅助电话访谈的调查问卷或者数据采集工具储存在计算机中。在进行访谈时，各问题会显示在计算机屏幕上，受访者直接将答复输入计算机。电话访谈的成本通常介于低成本的邮件调查（成本最低）和高成本的面对面访谈之间。此外，在采样规模、访谈员人数、问题数量及问题的复杂性适当的情况下，电话调查可以很快完成。
与邮寄问卷调查相比，面对面访谈和电话访谈收集数据的速度更快。但是面对面访谈需要培训访谈员，访谈员需要花时间出行并与受访者沟通，这些都使面对面访谈的成本远远高于电话访谈、邮寄问卷调查或者团体问卷调查。与电话访谈相比，两种问卷调查形式的时间都可以更长，也可以包括更复杂的问题（如果调查群体的阅读理解能力较强）。
组织团体问卷调查的前提是能够将调查对象召集在一起。所以团体问卷调查通常用于调查对象是一个团体或者其大部分成员的情况，比如军队的一个连或者营，或者某机构在同一地点的全体或者大部分员工。团体问卷调查比邮寄问卷调查快，可以在一定程度对相关问题进行解释（但不如访谈解释的得透彻）。但是跟邮寄问卷调查一样，团体问卷调查所用语言的复杂性必须与调查对象的阅读理解水平相匹配。
总的来说，美国审计署使用邮寄问卷调查的频率要高于团体问卷调查、电话访谈和面对面访谈。但是，掌握结构化访谈方法还是非常必要的，因为在某些情况下我们无法进行邮寄问卷调查。
三、设计结构化访谈
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设计结构化访谈远不止编写一套调查问题那么简单。本章将先介绍确定、开发及挑选访谈问题的过程；再描述编写和统一问题的标准程序。这些程序的目的是确保所采集的数据可靠、有效，方便数据的编辑和分析，同时将受访者的负担减小到最低限度。
阅读本文并不能使你成为编写结构化访谈问题的专家。所以当你计划使用结构化访谈时，我们建议你与任务计划部门的设计、方法及技术援助组的衡量专家合作。
如果调查涉及 10 个或者 10 个以上普通公民、私有企业或者地方政府；5 个或者 5 个以上州政府；25 个或者 25 个以上联邦机构官员或者雇员，那么用于结构化访谈的数据采集工具应由一个设计、方法及技术援助组进行评审。在某些行政机构中，美国审计署指定了专门的代表，并建立了进行结构化访谈和问卷调查时必须遵循的程序。
（一）确定变量和开发问题。
第一步是确定评估或者审计从总体上需回答的主要问题。为什么要进行该研究？我们希望说明或者证明什么？我们的主要任务是不是说明某计划的实际实施情况？我们是否希望将实际发生的情况与已确立或者隐含的标准进行比较（标准化问题）？或者我们是否希望确定某项计划的效果（因果型问题）？如：
● 说明性问题：XYZ失业人员再就业计划的结业人员如何在社会上找工作？
● 标准化问题：在帮助失业人员再就业方面，该计划是否实
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