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知识体系
第二节 证券价格指数
知识体系（见下页图示）
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香港证券交易所的股价指数分类见下表：
表6-2 恒生指数系列
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恒生指数
恒生金融分类指数 恒生公用事业分类指数 恒生地产分类指数 恒生工商业分类指数 恒生综合指数系列 恒生综合地域指数
恒生香港综合指数 恒生香港大型股指数 恒生香港中型股指数 恒生香港小型股指数
恒生中国内地综合指数
恒生中国企业指数（H股指数） 恒生中资企业指数（红筹股指数） 恒生综合行业指数
资源矿产业指数 工业制造业指数 消费品制造业指数 服务业指数 公用事业指数 金融业指数 地产建筑业指数 资讯科技业指数 综合企业指数
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第三节 证券投资的收益与风险
知识体系
第七章 证券中介机构
知识体系
证券中介机构 证券公司 证券登记结算公司 证券服务机构 34
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学习目标
1.掌握证券公司的定义、设立条件以及对注册资本的要求,熟悉对证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
2.掌握证券公司高级人员的范围、任职资格条件，熟悉申请高管任职资格应当提交的申请材料，掌握证券公司高级管理人员的基本行为规范。
3.熟悉证券公司的各项主要业务内容，掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
3.掌握创新试点证券公司和规范类证券公司的申请条件，熟悉评审的程序、管理公司以及持续要求。
4.掌握证券登记结算公司设立的条件，熟悉证券登记结算公司的组织机构和业务范围。掌握登记结算公司的有关业务规则。
5.熟悉证券服务机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止性行为、证券服务机构的法律责任。
学习大纲：
掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设
立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
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