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第一节 证券公司
知识体系
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第二节 证券登记结算公司
知识体系
第三节 证券服务机构
知识体系 证券服务机构
证券服务机构的类别 投资咨询机构及其从业人员的禁止行为 证券服务机构的法律责任 服务机构的法律责任 明确市场准入及退出机制
证券市场法律制度 与监督管理
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第八章 证券市场法律制度与监督管理
知识体系
证券市场法律制度与监督管 证券市场法律、法规概述 证券市场的监管体系 证券市场的自律管理
学习目标
1.掌握证券市场的法律依据是什么。 2.掌握行政法规和部门规章。
3.掌握保荐人的注册登记的条件，熟悉保荐人的职责，熟悉保荐代表人注册的条件。
4.熟悉《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的主要内容。 5.熟悉关于上市公司股权分置改革的指导意见和管理办法的主要内容。 6.掌握证券投资者保护基金的来源，熟悉中国证券投资者保护基金公司的职责。 7.掌握《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》明确的收购范围、债权的计算标准，熟悉个人债权和客户交易结算资金的认字标准。
8.掌握基金管理公司设立的条件以及主要股东具备的条件。 9.了解商业银行设立基金管理公司的条件和监管。
10.熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。 11.熟悉市场监管机构及内容。 12.熟悉市场的自律性管理机构 13.熟悉证券交易所的自律管理 14.熟悉证券业从业人员的资格管理 15.掌握证券业从业人员诚信信息管理 16.熟悉证券业从业人员的行为规范与行为准则
学习大纲：掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资
基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。
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熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。 熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
第一节 证券市场法律、法规概述
知识体系
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有限责任公司和股份有限公司不同点比较表 比较项目 设立条件 股东人数 股份性 董事会人数 股权证明、文件 信用基础 有限责任公司 发起设立 1～50人 公司资本不分为相同的份额 3～13人 股份有限公司 发起设立或募集设立 2～200人 公司资本不分为相同的份额。同股，同权；同股，同利。 5～19人 是书面出资证明，叫股单 是股权的证明，叫股票 人资兼合性质 资合性质 500万 限制严格 常体现在股份数上 法定资本最低限额 3万，1人公司10万 经营的独立性 设立阶段撤资 增资、减资方式 限制不严格 常体现在股东人数上 所有权与经营权合二而一 实现了所有权与经营权的有效分离
第二节 证券市场的监管体系
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