e) 确保文件保持清晰，易于识别和检索；
f) 确保公司所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件，如质量管理体系 标准、与产品有关的法律法规、顾客提供的图样、产品标准等，得到识别并管理，控制外来文件的分发并使其处于受控状态，对外来文件可能出现的变更/更新进行跟踪识别，以确保使用有关版本的适用的、有效的外来文件。
g) 防止作废文件的非预期使用，对作废文件应将其从所有发放和使用场所及时收 回。若由于法律法规或其他原因，或因出于某种目的而保留作废文件时，对这些作废保留的文件进行适当的标识。 军品图样和技术文件应：
h) 建立图样和技术文件会签制度，确保图样和技术文件按规定进行审签、工艺 和质量会签、标准化检查；
i)建立图样和技术文件的设计、编制、领用、复制、更改、回收等管理制度， 确保现场使用的图样和技术文件协调一致、现行有效；
j) 建立图样和技术文件归档管理制度，规定和识别产品质量形成过程中需要保 存的文件，并按规定及时归档。
k) 质量管理体系文件载体可用书面形式，也可以用硬拷贝或电子媒体等形式记录 和保存，但应保证其查看或打印有相应的硬件和软件工具。
4.2.4 记录控制
a) 公司编制CDM.QP.02《记录控制程序》，对为提供产品符合要求及质量管理体 系运行有效运行证据的记录予以控制。
b) 公司需控制的记录范围
——质量管理体系运行记录：内部审核记录、管理评审记录、文件控制记录、 培训记录、监督和测量设备管理记录、设备管理记录、过程监视和测量记录、纠正/预防措施相关的记录等；
——与质量有关的记录：产品设计开发记录、质量计划相关的记录、生产和服 务提供过程的记录、产品监视和测量记录、不合格品审理处置记录、产品标识及追溯性记录、统计技术应用记录等。
c) 公司所有的记录均应保持清晰、易于识别和检索，并按CDM.QP.02《记录控制 程序》规定对记录进行标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置进行控制。
d) 公司对较重要产品的外包过程，供方在生产过程中供方产生和保持的记录进行 控制，以便于必要时查询和追溯。供方有关的记录指供方产生或供方从他处获取的记
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录，供方应对这些重要记录采取必要措施，应对这些记录进行识别，规定相应的控制方式。公司在外包过程协议中予以落实。
e) 记录应能提供产品实现过程的完整质量证据，在产品形成的各个阶段的记录要 齐全，满足规定要求，记录内容完整，所规定的记录项目不得有遗漏，使军品形成过程有完整的质量证据。
f) 记录应能清楚的证明产品满足规定要求的程度，应尽可能给出定量的数据或可 进行等级差别评价的记录，涉及产品特性，尤其是关键特性需要有实测数据表明产品特性达到的水平。
g) 记录保存时间应满足顾客和法律法规的要求，与产品寿命周期相适应。
4.2.3
文件控制程序（CDM.QP.01）
1 目的
对质量管理体系文件编制、使用和管理直至作废的全过程进行控制,确保与质量管理活动有关场所使用的文件的正确性和有效性。 2 范围
本程序适用于公司质量管理体系文件的控制和管理。 3 职责
3.1 企质办负责质量管理文件控制的归口管理； 3.2 技术部负责技术文件的控制和管理；
3.3 各职能部门负责本部门的文件的收集、整理和归档工作。 4 工作程序 4.1文件分类
公司文件分为管理文件、技术文件、外来文件和记录。 4.1.1 质量管理文件
a)质量方针和质量目标； b)质量手册，程序文件；
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c) 公司为确保过程有效策划、运行和控制所需的文件： 4.1.2 技术文件
a) 产品技术标准； b) 产品图样； c) 工艺文件；
d) 作业指导书、规范和规程。 4.1.3 外来文件
a) 法律法规；
b) 产品的国家标准、行业标准； c) 供方提供的文件。 4.1.4 记录
证实公司产品、过程和质量管理体系有效运行符合要求提供的证据。 4.2文件编号
4.2.1 质量管理体系文件编号由以下内容组成: · · —
公司名称代号 文件类别号 文件顺序号 批准年号 注:
① 公司名称代号：CDM； ② 文件类别号：
质量手册：QM 程序文件：QP 管理标准：QW
③ 文件顺序号从01开始依序编号;； ④ 批准年代号：公元年份号（2018 …）。
4.2.2 文件的表格编号按CDM.QP.02《记录控制程序》规定。 4.2.3 管理文件和技术文件编号按有关规定。 4.3 文件状态标识
版本号/修改状态：B/0
其中：“B”为版本号，以英文字母顺序顺延编制； “0”为修改状态，从0～9顺序顺延编制。
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4.4 文件的编写
4.4.1 质量方针和质量目标由管理者代表组织编写。 4.4.2 质量手册又企质办组织编写。
4.4.3 程序文件由主管该项工作的部门组织编写。
4.4.4 技术部负责编写技术文件，涉及到军用的图样和技术文件按以下规定进行控制：
a) 按《图样和技术文件会签制度》规定进行审签，审签包括：编制、审核、工艺、 质量、标准化、批准；
b) 按图样和技术文件管理规定，对图样和技术文件的设计、编制、领用、复制、 更改、回收等过程进行控制和管理，确保现场使用的图样和技术文件协调一致、现行有效；
c) 按图样和技术文件归档管理制度规定，确定产品质量形成过程中需要保存的文 件；每个项目完成后，技术负责人及时将文件整理归档；每年年末，由技术部检查图样和技术文件归档情况。并按规定及时归档。
d)为确保图样和技术文件协调一致、现行有效，各部门每年检查一次文件的有效性， 确保图样和技术文件在现场的唯一性。
4.4.5 管理文件由主管该项工作的部门组织编写。 4.5 文件的审批
文件发布前应地到批准，以确定文件是充分适宜的。
4.5.1 质量手册、质量方针和质量目标由管理者代表审核，总经理批准发布； 4.5.2程序文件由企质办审核,管理者代表批准；
4.5.3技术文件由起草部门负责人审核, 有关部门负责人会签,分管副总经理批准； 4.5.4管理文件由主管该项工作的部门负责人审核，分管副总经理/管理者代表批准。 4.6 文件的标识
4.6.1质量管理体系文件版本号为标识。 4.6.2 外来文件以归档日期为标识。 4.7 文件的受控状态
4.7.1 文件分受控文件和非受控文件。内部使用的文件属受控文件， 非内部使用的文件属非受控文件。
4.7.2 受控文件加盖红色“受控文件”印章，非受控文件加盖蓝色“非受控”印章。 4.8 文件的归档与管理；；
4.8.1 文件批准后送交该文件的管理部门归档，受控文件应列入受控文件目录。
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4.8.2 归档应确保文件协调一致，现行有效，保持清晰，易于识别。 4.8.3 借阅归档文件,应经文件管理部门负责人同意后方可借阅。 4.9 文件的发放与管理
4.9.1受控文件发放，由文件管理部门填写“文件发放控制表”，按文件发放范围发放, 确保所使
用处可获得适用的文件的有效版本；受控文件发放应编发放号,并文件加盖红色“受控文件”印章。
4.9.2非受控文件发放只作发放登记，不编发放号,只加盖蓝色“非受控”印章。 4.9.3 文件以严重破损影响使用时，文件持有者应到文件管理部门办理更换手续，换发新文件。 换发新文件应交回旧文件, 文件管理人员将破损文件收回销毁。新文件的发放编号仍用原文件的发放编号。
4.9.4 文件使用者将文件丢失，应按规定办理文件补发手续，文件管理人员在补发文件时应给于新的发放编号，并注明丢失文件的编号作废。 4.10 文件的更改
4.10.1 文件更改，应由提出文件更改的部门填写“文件更改伸请单”,说明更改原因，重要的更改应附充分证据。
4.10.2 文件更改的审核、批准由原审核、批准人或授权人负责进行。
4.10.3 文件更改批准后，由文件更改部门填写“文件更改通知单”,发到文件持有者。 4.10.4 文件更改，应确保文件的更改和现行修改状态得到识别。 4.11 文件的保存
4.11.1质量管理体系文件载体可用书面形式，也可以用硬拷贝或电子媒体等形式记录和保存，但应保证其查看或打印有相应的硬件和软件工具。纸质文本应存放在干燥、通风、安全的地方。重要的电子文本文件应留备份文本。各部门所保管的文件应编制受控文件清单（目录）。
4.11.2 文件应保持清晰，易于识别，任何人不得在文件上乱涂乱画。 4.11.3 受控文件未经文件管理部门同意，不准私自外借/复印。 4.12文件的换版与作废
4.12.1 文件经多次更改/内容更改已不清晰影响使用/文件进行大幅度修改后，应进行换板。
4.12.2 换板文件的审核、批准由原审核、批准人或授权人负责进行。 4.12.3 在换发新版时,宣布原版文件作废。
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