信息、记录或档案材料方面有给予密切合作的义务。
（三）对可能违反合规政策的事项，合规部可独立进行调查，也可与其他部室或外聘机构联合进行调查。
（四）对经调查发现的异常情况或可能的违规行为，合规部可绕开通常的报告路线直接向董事会或其下设风险管理委员会、关联交易控制委员会或者监事会报告，必要时可随时向省联社合规部和管理层报告，总行高管层应确保合规部报告路线的通畅。
（五）各部室应建立完善的信息通报机制，主动向合规部通报经营管理信息。同时，合规部接受审计部的履职尽职审计。
（六）对合规人员履职行为应给予公正客观的评价，禁止对合规人员进行打击报复或冷遇。
第十二条 合规部总经理的合规职责
（一）自觉遵守适用的法律法规、监管规则、行为准则、本行章程和各项规章制度，监督本部室全体员工严格执行，确保本部室和本业务条线不发生合规风险和违规行为；
（二）负责全面协调合规风险的识别和管理，负责本行合规工作规划，组织制定合规工作方案，指导并监督本行开展合规工作；
（三）负责对涉及本行的重大合规问题，及时向行长汇报，必要时，也可以向董事长、监事长报告；
（四）列席有关行长办公会议及其他重要会议，定期或不定期向行长报告本行合规管理状况，并提出建议；
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（五）其他应担负的合规职责。
第十三条 总行各职能部室负责人的合规职责
（一）自觉遵守适用的法律法规、监管规则、行为准则、本行章程和制度，监督本部室全体员工严格执行，确保本部室和本业务条线不发生合规风险和违规行为；
（二）支持本部室合规岗独立履行合规职责，鼓励全体员工对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告。各职能部室负责人对本部室和本业务条线合规经营负有第一责任。
第十四条 一级支行负责人的合规职责
（一）自觉遵守适用的法律法规、监管规则、行为准则和本行各项规章制度，监督本支行全体员工有效执行本行制定的合规风险控制方案及制度、流程，确保本支行依法合规经营；
（二）支持本支行合规岗独立履行合规职责，鼓励全体员工对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告。各一级支行负责人对本支行合规经营负有第一责任。
第十五条 二级支行、分理处负责人的合规职责
（一）自觉遵守适用的法律法规、监管规则、行为准则和本行各项规章制度，监督本支行全体员工有效执行本行制定的合规风险控制方案及制度、流程，确保本支行依法合规经营；
（二）支持本支行合规岗独立履行合规职责，鼓励全体员工对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告。各二级支行、分理处负责人对本支行合规经营负有第一责任。
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第十六条 合规部合规管理岗的合规职责
（一）自觉遵守适用的法律法规、监管规则、行为准则、本行章程和各项规章制度；
（二）根据本行确立的合规目标，督导本行各机构有效执行合规风险控制方案及制度、流程，并监督本行全体员工严格执行；
（三）对本行经营管理过程中的合规风险进行识别、计量、评估和监测，组织及执行合规性检查；
（四）对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告，及时采取应对措施；
（五）对本行全体员工开展合规教育和培训；
（六）负责对各部室、各级机构合规管理员进行合规培训； （七）其他应担负的合规职责。
第十七条 总行各职能部室合规管理员职责
各职能部室合规管理员对其所在部室负责人负责，在合规管理上有向本部室和合规部报告和建议的义务。各职能部室合规管理员负责与合规部保持日常的联系，承担以下工作：
（一）监测本职能部室及本业务条线遵守法律、规则和准则情况，对经营管理过程中的合规风险进行初步识别、评估和监测，对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告，及时采取应对措施；
（二）负责对本职能部室报送合规部审查的制度、办法、操作规程等进行预审；
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（三）每季向合规部报送本职能部室的合规风险评估报告，具体包括内部管理制度建设情况、重要业务活动的合规情况、违规事件及其处理等；必要时，上述相关情况可随时报送；
（四）配合合规部进行合规调查； （五）承担其他合规职责。
第十八条 一级支行合规管理员职责
各一级支行合规管理员对其所在单位负责人负责，在合规管理上有向本支行和总行合规部报告和建议的义务。各一级支行合规管理员负责与总行合规部保持日常的联系，承担以下工作：
（一）监测本支行及所辖机构遵守法律、规则和准则情况，对经营管理过程中的合规风险进行初步识别、评估和监测，对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告，及时采取应对措施；
（二）每季向合规部报送本支行的合规风险评估报告，具体包括内部管理制度执行情况、重要业务活动的合规情况、违规事件及其处理等；必要时，上述相关情况可随时报送；
（三）配合合规部进行合规调查； （四）承担其他合规职责。
第十九条 二级支行、分理处合规管理员职责
各二级支行、分理处合规管理员对其所在单位负责人负责，在合规管理上有向本支行和一级支行合规管理员报告和建议的义务，承担以下工作：
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（一）监测本支行遵守法律、规则和准则情况，对经营管理过程中的合规风险进行初步识别、评估和监测，对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告，及时采取应对措施；
（二）每季向一级支行合规管理员报送本支行的合规风险评估报告，具体包括内部管理制度执行情况、重要业务活动的合规情况、违规事件及其处理等；必要时，上述相关情况可随时报送；
（三）配合上级进行合规调查； （四）承担其他合规职责。
第二十条 员工对本岗位合规经营负有直接责任，全体员工应履行以下合规职责：
（一）自觉遵守和严格执行国家法律、法规、监管规定和本行各项规章制度、操作流程；
（二）发现合规风险或违规行为立即报告，及时采取补救或应急措施；
（三）主动接受合规监督、教育和培训； （四）承担其他合规职责。
第四章 合规部与其他职能部门的关系
第二十一条 与业务部门的关系
（一）合规部应积极为各业务部门和本行员工提供合规咨询和帮助，通过提供建设性意见，帮助业务部门管理好合规风险，为本行业务与产品创新提供合规支持。
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