深圳市中科智担保投资股份有限公司商业计划书
(3) 选举和更换由股东代表出任的监事, 决定有关监事的报酬事项； (4) 审议批准董事会的报告； (5) 审议批准监事会的报告；
(6) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； (7) 审议批准公司的利润分配方案和亏损弥补方案； (8) 对公司增加或减少注册资本作出决议； (9) 对发行公司债券作出决议；
(10) 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议； (11) 修改公司章程；
(12) 审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提
案；
(13) 审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其它事项。 股东大会每年至少召开一次, 并可根据需要按公司章程规定的法律程序召开临时股东大会, 行使以上职权。 3.2公司管理机构
3.2.1董事会
中科智担保的董事会由股东大会选举产生。董事会由九名董事组成, 其中两人为独立董事。董事会设董事长一人, 副董事长一人和董事会秘书一人。
董事长：张锴雍先生，管理学硕士, 中科智担保发起人与法人代表，深圳市政协委
员、深圳市总商会副会长、深圳市生产力学会副会长、深圳市经济体制改革研究会副会长、深圳市民营企业家联谊会副会长、中南大学客座教授。曾参与全国人大《中小企业促进法》的制订工作和《全国中小企业信用担保体系统一培训大纲》的起草修订工作。现任深圳市中科智担保投资股份有限公司董事长、中科智集团董事长。
副董事长:张一帆先生，管理学硕士，中科智担保发起人之一，具有多年大型工贸和
房地产企业管理经验，对金融资本和产业资本的结合有独到见解。现任中科智集团常务副总裁、深圳市中科智投资发展有限公司副董事长、深圳市
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富宁达物业发展有限公司董事长。
董 事: 李涌先生，高级经济师，长期在国营企业、上市公司、中外合资企业和民营
企业等单位任总经理、董事，具有丰富的企业管理、市场营销和资本运作经验。现任中科智集团经营总监。
董 事: 龚东升先生，金融学博士（在读）、工商管理硕士，自深圳市中科智担保投
资股份有限公司成立以来一直担任公司董事总经理、深圳市企业评价协会副秘书长，曾任国有企业、中外合资企业、上市公司、证券公司总经理、部门经理等职务，有丰富的企业管理、资本运作经验。
董 事: 林寒先生, 工商管理硕士，曾在大型国有企业、中外合资企业、外资机构等
任副总经理、总经理助理。有丰富的企业管理工作经验。现任中科智集团研究发展部副总经理。
董 事: 美林下属投资公司（待确定）。 董 事: 美洲投资银行有限公司（待确定）。
独立董事:邹刚教授，博士后，博士，历任世界银行咨询顾问，IMF咨询顾问，
世界银行迈克拉马纳研究员。现任美国泰克艾奇公司董事长。
独立董事:陈志武教授，博导，博士，历任美国威斯康勋大学助教授、副教授，俄亥
俄大学副教授、教授。现任美国耶鲁大学金融学教授。
董事会秘书：沈宇虹女士，英国ACCA预备会员、涉外高级职业秘书，曾在大型外资
企业、国有企业任总裁助理、高级商务助理，有丰富的商务行政管理工作经验。现任中科智集团董事长秘书。
公司董事会完全按公司章程产生, 并在章程有关董事会职责的条款指导下, 主持董事会日常事务。
3.2.2监事会
中科智担保监事会由五人组成, 经股东大会选举产生, 由注册会计师、律师和职工代表担任。
监事会主席: 李杰先生, 中国高级会计师, 曾在大型国有企业、中外合资企业、上
市公司等任财务经理、总经济师。有丰富的财务管理工作经验，对资本运作及企业股份制改造有独特见解。现任中科智集团财务总监。
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监事：程刚先生，国家注册会计师，曾在大型国有企业、上市公司任总经理、总会
计师等职，有丰富的财务管理工作经验。现任深圳市中科智担保投资股份有限公司财务总监，分管财务部。
监事：王强先生，管理学硕士、国际商务师，曾在美国Rand公司进修，参与过世界
银行大型金融保险项目的运作、国内多家大型国有企业的股份制改造及上市工作。长期从事投资管理工作，多次担任国家部委和省级专家组成员，具有丰富的投资管理、资本运作和市场营销知识和经验。现分管深圳市中科智担保投资股份有限公司投资部、市场拓展部和研发中心工作。
监事: 王宗德先生, 学士、国家注册会计师，曾任国有企业、外资企业财务副总经
理，有丰富的财务管理工作经验。现任中科智集团财务部副总经理。 监事: 陈立龙先生，法学硕士、律师、经济师、注册资产评估师，曾任职于金融机
构、律师事务所、资产评估公司等，有丰富的项目管理经验和法律知识。现分管深圳市中科智担保投资股份有限公司风险管理部、资信评估部和法律部工作。
公司监事会根据公司章程行使以下职权: (1) 检查公司的财务；
(2) 对董事、总经理和其它高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或章
程的行为进行监督；
(3) 当董事、总经理和其它高级管理人员的行为损害公司的利益时, 要求其予
以纠正, 必要时向股东大会或国家有关主管机关报告； (4) 提议召开临时股东大会； (5) 检查公司经营风险。
监事会行使职权时, 必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助, 由此发生的费用由公司承担。
3.2.3顾问委员会
为实现将中科智担保办成适应知识经济时代的学习型专家组织, 公司设立由业界和学术界著名专家和学者组成的“顾问委员会”, 顾问委员会对中科智重大经营决策提供指导性咨询意见, 其组成如下:
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董辅礽先生：著名经济学家、中国人民政治协商会议全国委员会委员、政协全国委
员会经济委员会副主任、中国社会科学院经济研究所名誉所长、北京大学教授、研究员、博士生导师。
吴晓求先生：中国人民大学金融与证券研究所所长、教授、博士生导师。 陈晓红女士：中南工业大学工商管理学院院长、教授、博士生导师。 夏德明先生：中国企业家协会副会长、深圳市企业家协会会长。 李松龄先生：全国人大代表、湖南财经学院经济研究所所长、教授。
徐滇庆先生：博士、加拿大安大略大学终身教授、中国长城金融研究所所长。
3.2.4担保评审委员会/投资决策委员会
中科智担保董事会下设担保评审委员会/投资决策委员会，对董事会负责。委员会成员由董事会聘请的董事、专业人士等组成，委员会主任由董事会指定董事或专业人员担任。委员会遵循科学、严谨、实事求是的原则对所有依照决策制度的审批权限上报的担保/投资项目进行评审以作出决策。在具体工作时，可根据业务需要，临时聘请有关专家参与协助委员会工作。
3.2.5公司日常管理机构
中科智担保实行董事会领导下的总经理负责制。同时, 特别突出风险控制在担保业务开展中的监督和防范作用，公司组织机构见图1（见下页）。
从中科智担保组织结构图看, 公司管理机构主要分为业务(担保一、二、三部, 分别针对企业、个人和履约业务)、 管理、发展和后勤四大部分。全部实行总经理负责制。只有稽核部、资金部和董办由董事会直接负责, 即主管风险控制和资金的管理人员激励机制不与业务发展挂钩, 由董事会统一调度资金和监控经营风险。
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图1 中科智担保组织机构图
3.3经营团队与激励机制
3.3.1经营团队
中科智担保凝聚了一支优秀的经营管理队伍和一大批中高级专业人才。90%的员工具有大学本科以上学历，他们在金融服务和企业经营管理、股份制运作、市场营销、公关宣传、项目投资和资本运作等方面具有多年的丰富经验。其高级管理人员是：
龚东升先生：现任深圳市中科智担保投资股份有限公司董事总经理。
程 刚先生：现任深圳市中科智担保投资股份有限公司财务总监，分管财务部。 王欣乐先生：法学硕士，深圳市仲裁委员会仲裁员，执业律师，对担任大型企业法
律顾问有丰富实践经验。现任深圳市中科智担保投资股份有限公司首席法律顾问。
邹 刚博士：现任深圳市中科智担保投资股份有限公司首席经济学家。 陈志武博士: 现任深圳市中科智担保投资股份有限公司首席投资分析家。 王 强先生：现分管深圳市中科智担保投资股份有限公司投资部、市场拓展部和研发
中心工作。
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