周 次 本次课题 第 5周 课 次 第10次课 学时安排 2学时 证券投资基金的种类 能力目标：理解基金的类型，掌握实下我过流行的基金类型。 知识目标：了解并掌握基金的类型 教学目标 教学重点 基金的分类：开放式基金，股票型基金 难点 训练项目 （任务）或案例 开放式基金，股票型基金 教学方法 课堂讲授 案例分析 ，访问基金公司网站 教学环境 多媒体课室 课后作业 查阅优质基金公司的基金产品 实训习题完成情况良好 案例分析学生较感兴趣，今后的课堂中，可以多采取案例这种方式，提高课堂教学效果。 教学后记 教学过程设计 旁注 21
一、证券投资基金分类的意义（15） 对四类群体的不同意义： 1.对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较。 2.对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。 3.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础。 4.对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施有效的分类监管。 二、基金分类（60） (一)根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。 (二)根据组织形式的不同，可以分为契约型基金、公司型基金等。 (三)依据投资对象的不同，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等类别。（重点，30） 股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。根据中国证监会对基金类别的分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金。 货币市场基金以货币市场工具为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。 混合基金同时以股票、债券等为投资对象。 (四)根据投资目标的不同，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 成长型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，该类基金主要以大盘监 22
筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。 平衡型基金则是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。 (五)依据投资理念的不同，可分为主动型基金与被动(指数)型基金 主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金。与主动型基金不同，被动性基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。 (六)根据募集方式不同，可分为公募基金和私募基金 公募基金是指可以面向社会大众公开发行销售的一类基金;私募基金则是只能采取非公开方式面向特定投资者募集发售的基金。 (七)根据基金的资金来源和用途的不同，可分为在岸基金和离岸基金 在岸基金，是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。 离岸基金，是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。 三学生查阅基金公司的基金产品，了解基金公司的不同类型的产品。
23
教 案
周 次 本次课题 第 6 周 课 次 第11次课 学时安排 2学时 基金的主要当事人 能力目标：理解并掌握基金管理人的职责，基金托管人的职责 教学目标 知识目标：了解基金的当事人 教学重点 基金管理人的职责，基金托管人的职责 难点 训练项目 （任务） 通过基金公司网站查看基金产品中基金管理人和基金托管人的职责和任务 或案例 教学方法 课堂讲授 案例分析 实时查看基金产品 教学环境 多媒体课室 课后作业 课后查阅基金产品中的当事人 实训习题完成情况良好 案例分析学生较感兴趣，今后的课堂中，可以多采取案例这种方式，提高课堂教学效果。 教学后记 教学过程设计 旁注 24
引入 查看华夏基金公司的华夏沪深300指数基金的管理人和托管人（20） 一、基金管理人（20） （一）基金管理人的概念 （二）基金管理人的条件 （三）基金管理人的职责 （四）基金管理人的更换条件 （五）基金管理人的更换程序 （六）基金管理人的禁止行为 二、 基金托管人（20） （一）基金托管人的概念 （二） 基金托管人的条件 （三） 基金托管人的职责 （四）基金托管人的更换条件 （五）基金托管人的更换程序 （六）基金托管人的禁止行为 三、基金持有人（15） （一）基金持有人的概念 （二）基金持有人的权利 （三）基金持有人的义务 （四）基金持有人大会 四﹑学生自行查看华夏基金公司的华夏沪深300指数基金的当事人（15）
25