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A. 农业、工业和商业
B. 制造业、建筑业和金融业 C. 工业、公用事业和高科技行业 D. 工业、运输业和公用事业
(31)（ ）又被称为跨期套利。 A. 市场内价差套利 B. 市场间价差套利 C. 跨品种价差套利 D. 期现套利
(32)我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按（ ）天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。 A. 360 B. 364 C. 365 D. 366
(33)下列关于单根K线的应用，说法错误的是（ ）。
A. 有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势 B. 一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势 C. 十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向 D. 小十字星表明窄幅盘整，交易清淡
(34)在道琼斯指数中，商业属于（ ）。 A. 运输业股票 B. 工业股票 C. 公用事业股票 D. 农业股票
(35)证券组合管理中的第二步证券投资分析是指（ ）。 A. 发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B. 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C. 综合衡量投资收益和所承担的风险情况
D. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
(36)CFA协会的总部位于（ ）。 A. 巴西
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B. 德国 C. 美国 D. 英国
(37)仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（ ）。 A. 基本分析法 B. 技术分析法 C. 定性分析法 D. 定量分析法
(38)下列股票市盈率的简单估汁方法中，不属于利用历史数据进行估计的是（ ）。 A. 算术平均数法或中间数法 B. 趋势调整法
C. 市场预期回报率倒数法 D. 回归调整法
(39)关联公司之间相互提供（ ）虽能有效解决各公司的资金问题，但也会形成或有负债。 A. 承包经营 B. 合作投资 C. 关联购销 D. 信用担保
(40)（ ）是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。 A. 遵纪守法 B. 独立诚信 C. 公正公平 D. 勤勉尽职
(41)证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（ ）。 A. 降低 B. 上升 C. 不变 D. 无规律
(42)证券投资咨询机构需在（ ），将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券 监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。 A. 每逢单月的前3个工作日内
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B. 每逢单月的前5个工作日内 C. 每逢双月的前3个工作日内
D. 每逢双月的前5个工作日内
(43)如果以EVt表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，当X=9980、St=10000、m=10时，则每一看涨期权在t时点的内在价值为（ ）。 A. 0 B. 200 C. -200 D. 20
(44)煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的（ ）。 A. 幼稚期 B. 成长期 C. 成熟期 D. 衰退期
(45)（ ）是连接证券组合与无风险资产的直线的斜率。 A. 夏普指数 B. 詹森指数 C. 特雷诺指数 D. 派氏指数
(46)通常认为正常的速动比率是（ ）。 A. 1 B. 2 C. 4 D. 6
(47)货币政策工具中，（ ）是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。 A. 再贴现率
B. 间接信用指导 C. 公开市场业务 D. 直接信用指导
(48)下面关于货币政策对证券市场的影响错误的是（ ）。
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A. 如果中央银行大量购进有价证券，会推动利率下调，推动股票价格上涨 B. 一般来说，利率下降时，股票价格就上升；而利率上升时，股票价格就下降
C. 如果中央银行提高存款准备金率，货币供应量便大幅度减少，证券市场价格趋于下跌 D. 如果中央银行提高再贴现率，会使证券市场行情走势上扬
(49)当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，下列接近完全垄断市场类型的行业有（ ）。
A. 钢铁、汽车等重工业 B. 初级产品如农产品 C. 少数储量集中的矿产品
D. 公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司
(50)在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，这是（ ）的观点。 A. 市场预期理论 B. 流动性偏好理论 C. 市场分割理论 D. 有效市场理论
(51)套利定价理论的创始人是（ ）。 A. 马柯威茨 B. 林特耐
C. 理查德•罗尔 D. 史蒂夫•罗斯
(52)下列选项中，提出著名的有效市场假说理论的是（ ）。 A. 巴菲特
B. 本杰明•格雷厄姆 C. 尤金•法玛 D. 凯恩斯
(53)国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有（ ）在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果。 A. 亚洲居民 B. 常住居民 C. 国内居民
D. 常住居民但不包括外国人
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(54)资本现金流模型以（ ）为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。 A. 权益现金流 B. 自由现金流 C. 资本现金流 D. 经济利润
(55)对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一子公司的价值十分有用的资产重组评估方法是（ ）。 A. 清算价值法 B. 重置成本法 C. 收益现值法 D. 市场价值法
(56)关于证券组合分析法的理论基础，下列说法错误的是（ ）。
A. 证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，证券收益率服从正态分布 B. 理性投资者在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券 C. 理性投资者在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券 D. 证券或证券组合的风险由其期望收益率的最高值来衡量
(57)自律规范这部分内容在CFA考试中约占（ ）的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%
(58)在股指期货中，由于（ ），因而从制度上保证了现货价与期货价最终一致。 A. 实行现货交割且以现货指数为交割结算指数 B. 实行现货交割且以期货指数为交割结算指数 C. 实行现金交割且以现货指数为交割结算指数 D. 实行现金交割且以期货指数为交割结算指数
(59)从利率角度分析，（ ）形成了利率下调的稳定预期。 A. 严重的通货膨胀 B. 温和的通货膨胀 C. 恶性通货膨胀 D. 通货紧缩
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