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(30)对于两根K线组合来说，下列说法正确的是（ ）。 A. 第二天多空双方争斗的区域越高，越有利于上涨 B. 连续两阴线的情况，表明空方获胜
C. 连续两阳线的情况，第二根K线实体越长，超出前一根K线越多．则多方优势越大 D. 无论K线的组合多复杂，都是由最后一根K线相对于前面K线的位置来判断多空双方的实力大小
(31)下列关于采用回归分析法建立市盈率模型的说法．正确的是（ ）。 A. 该模型能解释某一时刻股价的表现
B. 回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性 C. 能成功地解释较长时间内市场的复杂变化 D. 很少能成功解释较长时间内市场的复杂变化
(32)在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设意味着（ ）。 A. 交易没有成本
B. 不考虑对红利、股息及资本利得的征税 C. 信息在市场中自由流动
D. 市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制
(33)具体来看，公司的（ ）等，在结合特定或非特定的公司调研目标下，将不同程度地为公司调研的重点内容。 A. 业务与技术 B. 基本情况
C. 同业竞争与关联交易 D. 高级管理人员信息
(34)某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由（ ）所决定的。 A. 投资者的筹码分布 B. 投资者的心理因素 C. 持有成本
D. 机构主力的竞争
(35)在证券投资中，进行宏观经济分析的意义是（ ）。 A. 把握证券市场的总体变动趋势 B. 判断整个证券市场的投资价值
C. 了解转型背景下宏观经济对股市的影响
D. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
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(36)企业的年度会计报表附注一般披露的内容有（ ）。 A. 不符合会计核算前提的说明
B. 重要会计政策和会计估计的说明 C. 或有事项的说明
D. 重要会计政策和会计估计变更的说明以及重大会计差错更正的说明
(37)证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括（ ）。 A. 调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析 B. 编写调研计划和实地调研
C. 编写调研报告，主要包括调研成果和投资建议 D. 报告发表
(38)国际收支主要反映（ ）。
A. 一国与他国之间的商品、劳务和收益等交易行为 B. 该国持有的货币、黄金、特别提款权的变化 C. 该国与他国债权、债务关系的变化
D. 凡不需要偿还的单方转移项目和相应的科目，由于会计上必须用来平衡的尚未抵消的交易
(39)关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是（ ）。 A. 单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量
B. 单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大 C. 实际中我们可以使用历史数据来估计收益率的方差
D. 单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映
(40)下列选项中，影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）。
三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的选A[√]。错误的选B[×])
(1)当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的市场价格大于可转换证券的转 换价值。如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。（ ）
(2)证券分析师在CIIA资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永远被保留。（ ）
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(3)对国家财政政策、货币政策和收入政策的分析属于宏观经济分析的范畴。（ ）
(4)DIF和DEA均为正值时，属多头市场。DIF向上突破DEA是买入信号；DIF向下跌破DEA只能认为是回落，做获利了结。（ ）
(5)投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。（ ）
(6)由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边市。（ ）
(7)对于证券组合的管理者来说，如果市场是弱势有效或者半强势有效的．管理者会选择消 极保守的态度，只求获得市场平均的收益水平。（ ）
(8)OBV线是预测股市短期波动的重要判断指标，能帮助投资者确定股市突破盘局后的发展方向。（ ）
(9)在技术分析的基本假设中，证券价格沿趋势移动是进行技术分析的基础。 （ ）
(10)对战略产业的保护政策包括限制所保护的同类国外产品的进口，限制国外私人直接投资等。（ ）
(11)公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告最终都要落实在某家公司证券发行数量的判断上。（ ）
(12)行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对证券价格的影响。（ ）
(13)绝对估值是指通过对证券的基本财务要素的计算和处理得出该证券的相对金额。（ ）
(14)跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好，且必须是在同一交易所交易的指数
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期货品种。（ ）
(15)产业结构政策是调整市场结构和规范市场行为的政策，以反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展为主要核心。（ ）
(16)金融期权合约是约定在未来时间以事先协定的价格买卖某种金融工具的双边合约。（ ）
(17)根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。（ ）
(18)一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合。（ ）
(19)证券市场一般提前对GDP的变动作出反应，即它是反映预期的GDP变动。 （ ）
(20)无差异曲线的位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高。（ ）
(21)在反映股市价格变化时，WMS最快，K指标其次，D指标最慢。（ ）
(22)公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，这种担保不会成为公司的负债，增加偿债负担。（ ）
(23)根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（ ）
(24)当国际收支发生顺差时，流人国内的外汇量小于流出的外汇量，外汇储备就会减少；当发生逆差时。外汇储备增加。（ ）
(25)中国人民银行于2005年7月21日确立了人民币“以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。（ ）
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(26)宏观经济分析是判断整个证券市场投资价值的关键。 （ ）
(27)影响股票投资价值的因素很复杂，它受宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。（ ）
(28)如果通货膨胀率是正数，今天100元所代表的购买力比明年的100元要小。（ ）
(29)当GDP持续、稳定、高速增长时，证券价格也呈上升走势。（ ）
(30)在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低。（ ）
(31)新旧行业并存是未来全球行业发展的基本规律和特点。（ ）
(32)套利是期货投机的特殊方式，它使期货投机不仅仅局限于期货合约绝对价格的水平变化，而是更多地转向期货合约相对价格的水平变化。（ ）
(33)从财务投资者的角度看，买入某个证券就等于买进了未来一系列现金流，证券估值也就等价于现金流估值。（ ）
(34)股价的移动是由多空双方力量大小决定的。（ ）
(35)外商直接投资包括企业在境内和境外股票市场公开发行的以外币计价的股票发行总额， 国际租赁进口设备的应付款，补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款，加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款。（ ）
(36)从实践的角度看，混合金融工具主要应用于跨利率市场、汇率市场、货币市场、股票市场和商品市场等，它是以上几大市场基本金融工具的部分整合体。（ ）
(37)现有的大多数金融工具或金融产品都有其特定的结构形式与风险特性。（ ）
(38)处于产业生命周期初创阶段的企业适合投资者投资，不适合投机者。（ ）
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