3.5 修订 1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订： 1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； 2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时； 3）当生产设施新建、扩建、改建时； 15 4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时； 5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时； 6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及规章制度层面的问题时； 7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时； 8）其他相关事项。 各编制部组织评审和修订评审和修门 本项9分。 ① 未明确评审和修订时机和频次，扣4分。 ② 未按本单位规定的频查文件及相关记录。 次进行评审、修订，扣3分。 ③ 未及时进行评审、修订，扣2分。 各编制部组织评审和修订评审和修门 操作规程 订记录 管理制度 订记录 2.企业应组织相关管理人本项2分。 参加员、技术人员、操作人员查评审及相关记录，和工会代表参加安全生产人员不全，缺少一类人规章制度和操作规程评审员，扣1分。 管理人员、查评审及相关记录。 技术人员、操作人员和工会代-21-
参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订 评审和修订记录 和修订，注明生效日期。 表 组织相关管理人各编制部员和操作人员培宣贯、培3.企业应及时组织相关管本项2分。 未及时进行宣贯、学习扣查宣贯、培训记录。 习修订后的安全规章制度2分。 和操作规程。 理人员和操作人员培训学门 训学习修订后的训记录 操作规程。 组织相关管理人各编制部员和操作人员培宣贯、培门 本项2分。 4.企业应保证使用最新有查工作现场及从业人员效版本的安全生产规章制持有的制度或操作规程，查工作现场。 发现有过期作废版本扣2度和操作规程。 分。 训学习修订后的训记录 安全规章制度 保存最新有效版各岗位 本的安全生产规章制度和操作规程。 制度和操作规程文本 -22-
考 核 要 素 标准分 标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 责任单位 工作内容 涉及材料 4.1 培训教育管理 1.企业应严格执行 安全培训教育制度， QHSE部 依据国家、地方及行本项3分。 业规定和岗位需要，① 未制订培训教育目标和要 制定适宜的安全培求，扣1 分； ① 查培训计划，每期培训是训教育目标和要求。② 未按规定识别培训教育需求否明确目标与要求。 或识别不全，扣2 分； 根据不断变化的实③ 无有效安全培训教育计划，② 对培训教育需求应进行辨其他各识、分析。 并根据培训教育际情况和培训目标，扣2 分； 部门 计划定期识别安全培训④ 安全培训教育计划未有效实需求制定培训教育计划。施，扣 2 分。 应包括内部计划和外部计划。 教育需求，制定并实10 各作业施安全培训教育计区 划。 2.企业应组织培训查有无培训场所、组织实施的 培训计划 制定公司培训计划 制定本专业、本部门培培训计划 训计划 制定本作业区培训计培训计划 划 查现场 教育，保证安全培训本项1分。 人员、教师、或培训计划无法未落实组织培训教育的人员、资教育所需人员、资金金或设施，扣1分 落实（包括培训教育资金计划和设施。 不落实）等。 3.企业应建立从业本项2分。 未建立培训教育档案或档案不人员安全培训教育全，扣2分；培训教育台帐（记档案。 录）不符合，每项扣0.5分。 培训教育档案应包括： 组织建立安全培训教安全培训①培训教育台帐（记录）； 育档案（一人一档） QHSE部 ②每位从业人员入厂以来历教育档案 次培训教育记录，应一人一-23-
档； 综合管组织建立相关培训教其他外部育档案（一人一档） 培训等 ③培训档案应记录培训时间、理部 内容、和考核结果等。 其他各建立本专业、本部门培培训教育部门 训教育台帐（记录） 台帐、讲义、试卷、成绩单 培训教育各作业作业区级培训教育台台帐、讲区 帐（记录） 义、试卷、成绩单 查培训教育计划的执行情况，各部门、 4.企业安全培训教本项1分。 育计划变更时，应记未记录计划变更情况扣2分；记未按计划进行视为有变更。 作业区 录不全，每条扣0.5分。 录变更情况。 5.企业安全培训教育主管部门应对培本项2分。 未进行有效的培训效果评价扣2训教育效果进行评分；漏评1次扣1分。 价。 6.企业应确立终身教育的观念和全员本项1分。 培训目标未包含终身教育或全根据培训管理制度及培训档各部门、培训的目标，对在岗 员培训的扣1分；对在岗人员的案做出综合判断。 作业区 的从业人员进行经培训教育未经常进行的扣1分。 常性安全培训教育。 查评价记录。 作业区 评价。 安全培训教育计划变更记录 育台帐中显示 各部门、对培训教育效果进行在培训教-24-
1.企业主要负责人和安全管理人员应接受专门的安全培本项10分。 主要负责人未接受培训（含再培监管部门对其安全训）或无安全资格证书扣20分；查有关证书。 安全管理人员未接受培训（含再生产知识和管理能培训）或无安全资格证书缺一人力考核合格，取得安扣20分。 全资格证书后方可训教育，经安全生产20 任职，并按规定参加每年再培训。 2.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负本项10分。 责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。 1.企业应对从业人员进行安全培训教4.3 育，并经考核合格后从业方可上岗。从业人员人员20 每年应接受再培训，培训再培训时间不得少于国家或地方政府教育 规定学时。 ① 先任职，后上岗视为未考核而上岗。 培训记录 综合管理部部 组织负责人和安全管理人员专门的安全培台帐、证书 训教育 *4.2 管理人员培训教育 QHSE② 安全培训教育应分类施相关人员未接受培训或未经考部、综合其他管理人员 教，若发现本项所指人员的安核或考核不合格上岗的，每人次管理部 全培训教育采用一本教材、一扣2分。 张试卷应扣分。 本项5分。 ①抽查员工培训教育档案（记录），每个考核不合格或未经安QHSE抽查全培训教育而上岗的员工，扣2查培训教育档案或记录；部、各作组织每年再培训 分。 5名员工。 业区 ②每年至少应进行一次再培训，未进行，扣2分；再培训教育的学时数不符和规定要求的，每人-25-
培训教育档案、台帐