合同编号： 号
XXXXX证券投资基金
基金合同
基金管理人：XXXXXXX有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司
二零一四年六月
XXXXXXX证券投资基金基金合同 重要提示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定预期收益的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金财产主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板、股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票)、证券投资基金（包括上市型开放式基金(LOF）、交易型开放式指数基金(ETF）、封闭式基金、开放式基金）、债券、货币市场工具、银行存款、资产支持证券、融资融券业务、期货（股指期货、商品期货、国债期货）、期权、信托计划、私募基金、证券交易所和期货交易所挂牌交易的其它证券、券商场外市场对冲交易品种以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。基金在投资运作过程中面临各种风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、政策风险、管理风险、信用风险、操作风险、技术风险、合规风险、通胀风险以及本基金特定投资对象及特定投资方式所产生的风险等，详情请仔细阅读基金合同的“风险揭示”章节。
投资者在进行投资决策前，请认真阅读本基金的《基金合同》、《认购（申购）风险说明书及认购（申购）申请书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
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XXXXXXX证券投资基金基金合同 目录
一、前言........................................................................................................................................... 3 二、释义........................................................................................................................................... 3 三、声明与承诺 ............................................................................................................................... 6 四、基金的基本情况 ....................................................................................................................... 7 五、基金的成立与备案 ................................................................................................................... 7 六、基金的认购、申购和赎回 ....................................................................................................... 8 七、基金合同当事人及权利义务 ................................................................................................. 13 八、基金份额的登记 ..................................................................................................................... 17 九、基金的投资 ............................................................................................................................. 17 十、基金的财产 ............................................................................................................................. 19 十一、投资指令的发送、确认与执行 ......................................................................................... 20 十二、交易及清算交收安排 ......................................................................................................... 23 十三、基金财产的估值和会计核算 ............................................................................................. 24 十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 29 十五、基金的收益分配 ................................................................................................................. 31 十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 32 十七、风险揭示 ............................................................................................................................. 34 十八、基金份额的非交易过户和冻结 ......................................................................................... 36 十九、基金合同的成立、生效及签署 ......................................................................................... 36 二十、基金合同的变更、终止 ..................................................................................................... 37 二十一、清算程序 ......................................................................................................................... 38 二十二、违约责任 ......................................................................................................................... 41 二十三、法律适用和争议的处理 ................................................................................................. 42 二十四、基金合同的效力 ............................................................................................................. 42 二十五、其他事项 ......................................................................................................................... 43
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XXXXXXX证券投资基金基金合同 一、前言
订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是明确基金合同当事人的权利义务、规范基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律法规的有关规定。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金合同当事人的合法权益。
本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。基金投资人自签订本基金合同即成为本基金合同的当事人。在本基金合同存续期间，基金投资人不再持有本基金份额之日起，该基金投资人不再是本基金的投资人和基金合同的当事人。
4、本合同及本基金将在本基金成立后，依法律法规和中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的规定，向基金业协会备案。但基金业协会接受本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性的判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
5、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金按照中国法律法规成立并运作，若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
二、释义
在本基金合同中，除上下文另有规定外，下列用语具有如下含义： 1. 基金或本基金：指XXXXXXX证券投资基金。
2. 基金合同或本合同：指《XXXXXXX证券投资基金合同》以及对本基金
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XXXXXXX证券投资基金基金合同 合同的任何有效修订和补充。
3. 私募基金：指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的证券投资基金。 4. 基金投资人：指依法可以投资于私募基金的合格投资者。合格投资者是
指具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合相关规定条件的个人和机构。
5. 基金管理人：指XXXXXXX有限公司。 6. 基金托管人：指广发证券股份有限公司。 7. 财务顾问：指广发证券股份有限公司。
8. 注册登记机构：指基金管理人或其委托办理私募基金份额注册登记业务
的机构。
9. 中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）：指基金行业相关机构
自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。
10. 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 11. 本基金成立日：指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日
期。
12. T日：指某工作日。
13. T+n日：指T日后的第n个工作日（不包含T日）。
14. 基金财产：指基金份额持有人拥有合法处分权、由基金管理人管理，基
金托管人托管的作为基金合同标的的财产。
15. 托管资金账户：指基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银
行开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。
16. 证券账户：指根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公
司（下称“中国结算”）、债券登记结算机构的有关业务规则，由基金托管人为基金财产在中国结算上海分公司、深圳分公司开设的证券账户，在债券登记结算机构开立的债券账户，在基金注册登记机构开立的基金账户以及在其他证券注册登记机构开立的其他证券账户。
17. 证券交易资金账户：指基金托管人为基金财产在证券经纪机构下属的证
券营业部开立的证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的
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