二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施一览表
1、项目预可、工可工作
1)流程图
各级交通运输主管部门根据 规划提出开展项目预工可 选择承担单位 签订项目预工可研究 承担单位开展预工可研究 委托合同 承担单位开展预工可研究 承担单位提交项目 预工可报告 交通运输主管部门审查 向行政审批主管部门提交项 目预工可报告，申请批复 2)廉政风险点及防控措施一览表
项目预可、工可工作
所涉对象及廉政风险点 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 ★★★1.公开招标选择承担单位，确定研究费用; ★★2，如不公开招标，经行政监督部门核准后，采用邀请招标、竞争性谈判等方式选择承担单位，确定研究费用。 责任主体 防控措施及责任主体 ▲▲1.采用不正当手段，选择与负责前期工作其有利益(利害)选择承担的交通业务部关系的单位;▲单位 门人员 2.为谋私利，对研究费用审批不严。 1、 ▲▲▲1.过分迁★★1.督促承担项 就地方要求，增单位建立健全目 加不合理工程质量保证体系，负责前期工承担单位预 承担单位项目规模， 并跟踪检查; 作的交通业开展预工 可、 负责人 ▲▲▲2.研究深★★2.制定线外务部门 可研究 工 度不足，研究成工程和附属工可 果存在重大缺程建设标准和陷。 管理办法。 ▲▲默认、故意交通运输负责前期工作放任承担单位★★建立预、工主管部门的交通业务部在开展预工可可研究质量评审查 门人员 过程中存在的估与考核制度。 以上两项风险。
2、勘察设计工作
1)流程图
确定勘察设计及 咨询单位 签订勘察设计合同 工程勘察设计 设计文件审查 设计文件修改 交通运输主管部门 审批 正式出版设计文件 2)廉政风险点及防控措施一览表
勘察设计工作
所涉对象及廉政风险点 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 1.严格执行勘察 设计资质管理规定，▲1.选择不符 合资质条件的勘察设计单位。 将委托情况向建设单位主管部门备案; ★★2.制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。 ★★1.实行勘察设计建设单位 确定勘察设计及咨询单位 2、 勘察设计 ▲▲3.有意肢解招标标段，暗中为与其有利益(利害)关系单位的中标做好铺垫工作。 ★★1.标段划分实 行多部门把关，集 体研究决策。 2.制定统一的勘 察设计招标文件范 本，对一般工程项 目不应过度提高资 质要求。 ▲▲1.通过设计单在设计文件中针对特定供货单位设置相应的★★1.严禁排斥 公平竞争，指定或 暗定材料品牌和生 行政监督 部门 建设单位 设计管理 部门 设计管理 部门人员 和招标部 门人员 ▲▲▲ 2.有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。 公开招标; 2.建立招投标公示及社会监督平台。 3.相关部门进行 跟踪检查。 行政监督 部门 建设单位 招标部门 建设单位 设计管理 部门和招 标部门 责任主体 防控措施及责任主体 工程勘察设计 建设单位 设计管理 部门人员 建设单位 设计管理 部门 规格、技术等条件。 产商。
所涉对象及廉政风险点 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 ▲▲2.针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋设计变更的隐患; 3授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。 ▲▲4.过分迁就地方利益或某些利害关系人，规避合理设计方案，导致投资不合理增加; ★★★5.勘察设计深度不足，导致项目实施过程中较大幅度的增加设计变更和设计费用。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 建设单位 设计管理 部门人员 ★2 .实行初步设 计和施工图设计 专家审查制; ★★3.制定设计 质量保证金制度; ★★★4.逐步建立设计监理制度。 2、 勘察设计 工程勘察设计 设计单位 设计人员、 设计代表 建设单位 设计管理 部门人员 ★★★1.建立设 计质量考核制度， 设计质量考核与 设计招标挂钩， 设计费用支付与 设计质量和进度 挂钩; ★2，在设计合同 中规定反索赔条 ▲▲6.对设计质款。 量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。 建设单位 设计管理 部门