生命中，不断地有人离开或进入。于是，看见的，看不见的；记住的，遗忘了。生命中，不断地有得到和失落。于是，看不见的，看见了；遗忘的，记住了。然而，看不见的，是不是就等于不存在？记住的，是不是永远不会消失？
证券从业资格基础知识模拟题一
一、单项选择题
1《中华人民共和国公司法》中关于无形资产的出资比例规定：规定货币出资不得低于公司注册资本的( )。
A百分之十 B百分之三十 C百分之二十D百分之四十 2证券市场的产生，主要归因于( )。
A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 D以上都是 3《中华人民共和国公司法》的核心旨在( ) 。
A规范公司的经营行为 B规范公司法人治理结构的关系 C明确股东会、董事会、监事会的权利与职责
D保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序 4境外上市外资股是以( )标明面值，以( )认购的。
A外币；外币 B外币；人民币 C人民币；外币 D人民币；人民币 5可转换债券的未来一系列债息收入与转换价值的现值是其( )。 A理论价值 B转换价值 C投资价值 D市场价值
6根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量向战略投资者配售的股票，战略投资者应当承诺持有期限不少于( )个月。
A6 B12 C18 D24 7国际证监会公布的证券监管的目标是( )。
A保护投资者 B透明和信息公开 C降低系统风险 D以上都是 8下列关于股票股息说法错误的是( )。 A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B股票股息实际上是将公司当年收益资本化 C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移
D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变
9套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易( )的期货交易。
A品种不同、数量相当、期限相当、方向相同 B品种相当、数量不同、期限不同、方向相反 C品种相当、数量相当、期限相当、方向相反 D品种不同、数量不同、期限相当、方向相同 10以下属于开放式基金特有风险的是( )。
A市场风险 B管理风险 C技术风险 D巨额赎回风险 11股票的内在价值是( )。
A股票未来收益的现值 B股票净值 C评估价值 D股票面值
12某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )。
A2元 B1.5元 C2.5元 D1元
13发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。 A三十万元以上五十万元以下B二十万元以上六十万元以下 C三十万元以上四十万元以下D三十万元以上六十万元以下 14一般情况下，长期附息债券多采用( )。 A单一价格的荷兰式招标 B多种价格的荷兰式招标 C单一收益率的美式招标 D多种收益率的美式招标
15利率提高，以股票为基础资产的期权的内在价值的变化是( )。 A看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高 B看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值下降 C看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值提高 D看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值下降 16证券业从业人员职业道德规范的内容包括( )。 A诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密 B正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法 C自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密 D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
17《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。 A2；1万元以上10万元以下 B4；3万元以上30万元以下 C3；2万元以上20万元以下 D5；4万元以上40万元以下 18公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付：( )。 A支付清算费用—清偿公司债务—支付公司员工工资和劳动保险费用—缴付所欠税款 B支付清算费用—清偿公司债务—缴付所欠税款—支付公司员工工资和劳动保险费用 C支付公司员工工资和劳动保险费用—支付清算费用—缴付所欠税款—清偿公司债务 D支付清算费用—支付公司员工工资和劳动保险费用—缴付所欠税款—清偿公司债务
19按债券的形态分类，其中没有实物形态，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程的债券是( )。
A记账式债券 B实物债券 C凭证式债券 D息票累积债券 20率先推出外汇期货交易的交易所是( )。 A美国证券交易所 B堪萨斯农产品交易所
C纽约证券交易所 D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
21商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是( )。
A中央银行票据 B商业银行次级债 C证券公司债 D证券公司短期融资券 22整个证券市场的核心是( )。
A证券交易所 B证券监管者 C证券投资者 D证券发行者
23( ) ，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。 A1994年7月1日 B1998年7月1日 C1999年4月1日 D1999年7月1日 24在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是( )。
A医疗保险基金 B养老保险基金 C失业保险基金 D工伤保险基金
25我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A议价 B连续报价 C集合竞价 D公开竞价 26下列属于中国证监会派出机构主要职责的有( )。
A起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权 B依法查处辖内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议 C统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导 D对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管 27在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是( )。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 28基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，( )。 A逐月计算，按年支付 B逐周计算，按月支付 C逐日计算，逐周支付 D逐日计算，按月支付
29证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )。 A2000万元 B5000万元 C1亿元 D2亿元
30上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所综合股价指数的时间是( )。 A1990年7月15日 B1991年7月15日 C1992年7月15日 D1992年8月15日 31以下风险不属于非系统风险的是：( )。
A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 32通常期权的权利期间与期权的时间价值存在( )的影响。
A同方向且线性 B同方向但非线性 C反方向且线性 D反方向但非线性
33作为美国存托凭证（ADR）的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务的是( )。
A托管银行 B中央存托公司 C存券银行 D保荐人 34金融期货交易的主要目的是( )。
A筹措资金 B在未来交割基础工具 C获取稳定的收入 D套期保值和投机套利 35LOF的申购和赎回以( )进行。
A一个构造单位及其整数倍股票 B现金 C现金或一个构造单位及其整数倍股票 D任意数量股票 36在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( )。
A综合法 B基期加权法 C相对法 D计算加权法
37期权的权利期间、基础资产价格的波动性与期权价格的关系是( )。 A期权的权利期间越长，基础资产的波动性越小，期权价格越高 B期权的权利期间越长，基础资产的波动性越大，期权价格越高 C期权的权利期间越短，基础资产的波动性越小，期权价格越高 D期权的权利期间越短，基础资产的波动性越大，期权价格越高
38货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括( ) 两大类。 A权益证券和债务证券 B商业证券和银行证券 C固定收益证券和变动收益证券 D短期证券和长期证券 39将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为( )。 A理论价值 B转换价值 C投资价值 D市场价值 40零息票债券的债券持有人取得债券利息的方式是( )。
A债券票面利息 B买卖（到期赎回）价差 C债券面值按某一折扣率折现后的现值 D以上均不正确
41下列关于股票股息说法错误的是( )。 A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B股票股息实际上是将公司当年收益资本化 C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移
D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变
42证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。 A5 B10 C20 D30 43以下各类基金中，管理费费率最低的是( )。
A债券基金 B股票基金 C认股权证基金 D货币市场基金 44外汇风险中最常见且最重要的风险是( )。
A商业性汇率风险 B债务性风险 C储备风险 D结算风险 45通过证券发行来筹集资金属于( )。
A直接融资 B间接融资 C一级融资 D二级融资 46严格意义上最早出现的交易所交易基金TIPs由( )推出。
A多伦多证券交易所 B美国证券交易所 C纽约证券交易所 D NASDAQ
47保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。
A50% B100% C150% D200%
48国际货币市场中的国库券期货以面值( )的( )为基础资产。 A50万美元；3个月期国库券 B50万美元；6个月期国库券 C100万美元；3个月期国库券 D100万美元；6个月期国库券 49净资本基本计算公式为：( )。
A净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-中国证监会认定或核准的其他调整项目
B净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整+其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
50中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。
A百分之九十 B百分之百 C百分之五十 D百分之八十
51某投资者持有A公司股票100股，其现在价格为25元，该投资者担心A公司股票价格会下跌，于是卖出两份三个月后到期的期货合约，价格为24元，每份合约代表50股A公司的股票。三个月后A公司股票价格为20元，则投资者总的盈亏情况是( )。
A盈利400元 B亏损400元 C盈利100元 D亏损100元 52通常，股票分割会导致股价( )。
A上涨 B下降 C不变 D急剧下降 53证券投资基金在英国和我国香港地区被称为“( )” 。
A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 54经济周期变动通过( )的环节影响股票价格。
A经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—供求关系变化—股价变化 B经济周期变动—投资者心理变化—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—股价变化 C经济周期变动—公司利润增减—投资者心理变化—股息增减—供求关系变化—股价变化 D经济周期变动—供求关系变化—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—股价变化
55从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——( )的提高。
A货币化率 B资本化率 C证券化率 D资产化率
56在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以( )形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。
A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 57 股票指数期货可以规避股票交易中的（）
A通货膨胀风险 B信用风险 C非系统风险 D系统风险 58广义的有价证券包括货币证券、资本证券和( ) 。
A商品证券 B凭证证券 C权益证券 D债务证券 59证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是( )。 A有价证券 B设权证券 C证权证券 D资本证券 60证券公司的主要业务内容有( ) 。
A股票、债券和基金交易 B发行、自营和基金管理 C承销、咨询和基金管理 D证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理
二、多不定项选择
1. 证券市场参与者由( )构成。
A 证券发行人 B 证券投资人 C 证券市场中介机构 D证券市场监管机构和自律性组织 2. 我国主要的债券指数有( )。
A 上证国债指数 B 深证国债指数 C 中国债券指数 D 上证企业债指数 3. 按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是( )。 A 提供证券交易的场馆和设施 B 接受上市申请，安排证券上市 C 对会员进行监管 D 管理和公布市场信息 E 制定证券法规
4. 下列以流通股股数加权计算的股价指数为( )。
A 上证综合指数 B 上证180指数 C 上证50指数 D 深圳成分股指数 E 深证100指数
5. 按投资目标划分，证券投资基金可分为( )。
A 成长型基金 B 收入型基金 C 平衡型基金 D 偏股型基金 6.证券投资基金与股票、债券的区别是( )。
A 反映的经济关系不同 B 所筹资金的投向不同 C 风险水平不同 D 持有人不同
7. 依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司需要下列条件：( )。1分 A 有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程 B 注册资本不低于一亿元人民币