31. 债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。
32. 股份公司的派息政策直接会影响股票价格，此外，公司对股息的派发方式也会给股价波动带来影响。 33. 可转换债券具有双重选择权。一方面，投资者可自行选择是否修正转股价；另一方面，转债发行人可自行选择是否转股。
34. 发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有所谓第一抵押债券和第二抵押债券等。
35. 在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。
36. 可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。
37. 基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。
38. 证券交易所属于自律性组织。
39. 债券票面金额印得大有利于少数大额投资者认购，但却使部分小投资者无法参与。
40. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。
41. 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的补充养老保险基金。 42. 按证券进入市场的顺序，证券市场的构成可以分为一级市场和二级市场。
43.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 44. 金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产
45. 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%，同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。 46. 公平原则就是要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
47. 1982年1月，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元的债券，期限12年，利率8.7%，采用公募方式发行。
48. 结算所结算制度使期货市场不存在潜在的信用风险，提高了期货市场的流动性和安全性。 49. 场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。
50. 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债券。 51. 证券是资本的存在形式，所以证券的价格实际上就是证券所代表的资本的价格。 52. 期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是构成期权价格的最主要部分。
53. 与股票相比，债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此是一种有期投资。 54. 股票期货也称为“单个股票期货”，是以单只股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。
55. 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。
56. 金融工具现货交易的首要目的是套期保值，而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。
57. 道琼斯股价平均数以1928年10月1日为基期，基期指数为100。现在的道琼斯指数的编制方法用的是除数修正的简单平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。
58. 取得证券从业资格的人员，如未被机构聘用，中国证券业协会仍不予颁发执业证书。
59. 修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。 60.外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场率先推出后得到了迅速发展
证券从业资格基础知识考试模拟题2
一、单项选择题，以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人空格内。
1. 封闭式基金的交易方式是( )。
A 在证券交易所内转让 B 通过基金管理人申购或赎回 C 在银行买卖 D通过基金托管人申购或赎回
2. 预计价格上涨的投机者会建立( )，反之则建立( )。 A 期货多头；期货多头 B 期货多头；期货空头 C 期货空头；期货多头 D期货空头；期货空头
3. 公司申请公司债券上市交易，其债券实际发行额不少于人民币( )万元。 A 3000 B 4000 C 5000 D 8000
4. 某股票的看涨期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看涨期权的内在价值为( )。 A 5元 B －5元 C 0 D 60元
5. 一般来说，期限长的债券，流动性( )，风险相对较( )，票面利率应定得( )。 A 好；大；低 B 差；小；高 C 好；大；低 D 差；大；高
6. 我国现行法规规定，社保基金的投资范围包括：银行存款和国债投资的比例不低于( )，企业债、金融债不高于( )。
A 40%；5% B40%；10% C50%；5% D50%；10% 7. 率先推出外汇期货交易的交易所是( )。 A 美国证券交易所 B 美国证券交易所
C 纽约证券交易所 D 芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
8. 下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是( )。 A 在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入 B在可转换债券转换前，两者都不具有股东权利
C 可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份 D两者区别主要在于利率的不同
9. 目前我国封闭式基金按( )的比例计提基金托管费。 A 0.15％ B 0.25％ C 0.35％ D 0.45％
10. ( )原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。 A 货银对付 B 集中登记 C 统一存放 D定期核查 11. 利率风险是( )债券的主要风险。 A 政府 B 金融 C 公司 D 企业
12. 证券投资者保护基金的来源之一是，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。
A 百分之十 B 百分之十五 C 百分之三十 D 百分之二十
13. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是( )。 A 金融远期合约 B 金融期货 C 金融期权 D 金融互换 14. 下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是( )。
A 信用违约互换 B 总收益互换 C 信用挂钩票据 D 可转换债券 15. 金融期货中最先产生的品种是( )。
A 股票指数期货 B 股票指数期货 C 利率期货 D 股票期货 16. 基金管理费费率的大小，通常( )。
A 与基金规模成反比，与风险成正比 B 与基金规模成反比，与风险成反比 C 与基金规模成正比，与风险成正比 D 与基金规模成正比，与风险成反比
17. 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为( )。 A 股票股息 B 财产股息 C 负债股息 D 建业股息
18. 下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是( )。 A 期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利 B 期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务 C 期权的买方和卖方都同时有权利和义务 D期权的买方和卖方的权利和义务是对称的 19. 证券登记结算公司性质上属于( ) 。
A 证券服务机构 B 证券经营机构 C 证券管理机构 D 自律性组织
20. 《巴塞尔协议)规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。
A 40％ B 50％ C 60％ D 70％
21. 美国政府长期国债期货的基础工具是();国债期货交易采用价格报价法,其最小报价单位是( ) A 期限为30年,息票利率为6%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/32 B 期限为30年,息票利率为8%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/16 C 期限为20年,息票利率为6%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/64 D 期限为20年,息票利率为6%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/128 22. 公司在将法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于注册资本的()
A 15％ B 20％ C 25％ D 30％ 23. 公司型基金通过发行( )募集资金。
A 基金份额 B 普通股票 C 债券 D 优先股票 24. 下列不属于场外交易市场的特点的是( )。
A 采用做市商制度 B 是无形分散的市场 C 交易成本较高 D 受法律法规约束较少 25. 在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。
A 看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 B 看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C 看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 26. 在金融期货交易中，( )。
A 仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数通过做相反交易实现对冲而平仓 B 仅有极少数合约通过做相反交易实现对冲而平仓，绝大多数到期进行实物交割 C 全部合约将在到期前对冲平仓 D 全部合约将在到期日进行实物交割
27. 衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是( )。 A 基金份额资产净值 B 基金份额资产总值 C 基金面值 D 基金净值增长率
28. 某可转换债券的债券面额为1 000元，规定其转换比例为80，其股票现在的市价为13元，则该可转换证券的转换价值为( )。
A 1000元 B 1040元 C 1013元 D 960元
29. 我国有关法规规定基金收益分配比例不得低于基金净收益的( )。 A 80％ B 85％ C 90％ D 95％
30. 我国的代办股份转让系统建立的时间是( )。
A 2001年5月20日 B 2001年6月29日 C 2002年5月20日 D 2002年6月29日 31. 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设立监事会，其成员( )。 A 必须大于2人 B 不得少于2人 C 必须大于3人 D 不得少于3人
32. 证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是( )。 A 有价证券 B 设权证券 C 证权证券 D 资本证券 33. 美式期权可以在( )执行。
A 期权到期日 B 期权到期日前某些营业日 C 期权到期日前的任何一个营业日 D A和C 34. 契约型证券投资基金反映的是( )关系。
A 债权债务关系 B 所有权关系 C 信托关系 D 股权
35. 《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类客体，其范围涵盖了( )的发行、交易和监管。
A 在中国境内的股票 B 在中国境内的公司债券 C 国务院依法认定的其他证券 D 以上都是 36. “被称为资产证券化元年”的是( )。 A 2004年 B 2005年 C 2006年 D2007年
37. 美国政府长期国债期货到期时，只要是剩余期限不少于( )的美国长期公债券都可用以长期国债期货的交割。
A 10年 B 15年 C 20年 D 30年
38. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股股利之前，应按( )顺序分配。
A 弥补亏损—提取法定公益金—提取任意公积金 B 弥补亏损—提取法定公积金—提取任意公积金 C 弥补亏损—提取法定公益金—提取法定公积金 D 弥补亏损—提取法定公积金—提取法定公益金 39. 证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备. A 5% B 10% C 15% D 20%
40. 证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )。 A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元
41. 一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用( )。 A 一级ADR B 二级ADR C 三级ADR D 无担保ADR
42. 商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是( )。
A 混合资本债 B 证券公司债 C 商业银行次级债 D 保险公司次级债 43. 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以( )为面值的国际债券。 A 本国货币 B 发行地国家的货币 C 第三国的货币 D 以上都可以 44. 我国有关法规规定基金收益分配采取( )方式。
A 现金 B 分配新的基金份额 C 分配基金认购证 D 分配基金投资组合中的证券 45. 股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的( )。 A 账面价值 B 内在价值 C 评估价值 D 实际价值 46. 以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是( )。
A 信托投资公司发行的集合资金信托计划 B 商业银行和证券公司发行的理财计划
C 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 D 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
47. 下列不属于记账式国债的特点的是( )。
A 安全性好 B 流通性好 C 适合长期国债的发行 D 降低证券的发行成本
48. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。
A 50% B 100% C 150% D 200%
49. 基金管理人对基金资产进行估值应该于( )。
A 每季度进行 B 每个月进行 C 每周进行 D 每个交易日进行 50. 证券公司自营业务必须使用( )。
A 自有资金和依法筹集的资金 B 借入资金和自有资金 C 借入资金和依法筹集的资金 D 融入资金和自有资金
51. 其他条件不变的情况下，如果利率下降，那么( )。 A 对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场 B 对固定收益证券的需求增加，资金流向股票市场 C 对固定收益证券的需求增加，资金流出股票市场 D 对固定收益证券的需求减少，资金流出股票市场 52. 证券大宗交易的交易时间是证券交易所( )。
A 正常交易日收盘后的限定时间 B 正常交易日收盘前的限定时间 C 正常交易日收盘后的任意时间 D 正常交易日收盘前的任意时间
53. 2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在( )开展人民币利率互换交易试点。
A 上海证券交易所 B 上海期货交易所 C 深圳证券交易所 D 全国银行间同业拆借中心 54. 中国证券业协会正式成立于( )年，采取( )的组织形式。 A 1991；公司制 B 1991；会员制 C 1992；公司制 D 1992；会员制 55. 利率期货的基础工具主要是( )。
A 即期利率 B 远期利率 C 固定收益金融工具 D 利率指数
56. 独立董事在任期内辞职或被罢免的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。
A 中国证券业协会 B 监事会 C 董事长 D 证券监管部门 57. 证券市场的“三公”原则是指( )。
A 公平、公开、公正 B 公正、公平、公开 C 公开、公正、公平 D 公开、公平、公正 58. 股权式衍生工具不包括( )。
A 股票期货 B 股票期权 C 股票指数期货 D 货币互换 59. 以下再投资风险最小的是()
A无息票债券 B 长期国债 C可转换债券 D长期市政债券 60. 我国第一只ETF是以()为模板
A上证50指数 B上证180指数 C深证100指数 D沪深300指数
二、不定项选择题，以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人空格内。
1. 按证券是否在交易所挂牌交易划分，有价证券可分为( ) 。 A公募证券 B私募证券 C上市证券 D非上市证券 2. 在代办股份转让系统交易的公司包括( )。
A原NET系统挂牌的公司 B 原STAQ系统挂牌的公司 C退市的上市公司 D已ST的上市公司 3. 债券风险比股票风险相对较小是因为( )。
A债券利息是公司的固定支出属于费用 B 在公司破产清算时，债券偿付在股票之前 C债券利息固定 D债券期限固定，市场价格比较稳定
4. 取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请统一的执业证书的条件是( )。 A已被机构聘用 B最近3年未受过刑事处罚 C不存在《中华人民共和国证券法》第132条规定的情形 D未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁用期 E品德端正，具有良好的职业道德
F法律，行政法规和中国证监会规定的其他条件
5. 针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排：( )。 A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅以及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动的股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性。
C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，即使遏制市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响。
D实行比主板市场更为严格的信息披露制度。
6. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：( )。 A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资