34. 公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的百分之二十；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的百分之五十。
35. 以价格招标方式发行债券时，中标规则可分为荷兰式招标（多种价格中标）和美式招标（单一价格中标）两种。
36. 证券公司客户资产管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作。
37. 基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。
38. 可转换债券的市场价格至少应相当于债券的转换价值和投资价值的较低者。
39. 基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。
40. 在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。
41. 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所内设立与主板市场并列的中小企业板块。
42. 垃圾债券和可转换债券等金融衍生工具的出现属于风险管理型创新。
43. 无面额股票因为不易受股票票面金额的影响，所以在转让时，投资者更注重分析其每股的实际价值。 44. 现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。 45. 中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。
46. 中国证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，报送中国证监会、财政部、中国人民银行。
47. 深证成份股指数是按一定标准选出的40家有代表性的上市公司为成份股，以成份股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成的。
48. 由于普通股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以普通股票没有信用风险。 49. 证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。 50. 非上市证券是指不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
51. 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。
52. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
53. 一般来说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。
54. 由于我国1995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外），因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。 55. 金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化。
56. 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或者B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。
57. 一般来说，封闭式基金可进行长期投资，开放式基金不能把所有资金用于长期投资。
58. 《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格既可以与票面金额相等，也可以高于票面金额，还可以低于票面金额。
59. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。 60. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。