C 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会荣誉，最近三年没有违法纪律，注册资本不得低于人民币3亿元 D 取得基金从业资格的人数达到法定人数
E 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业无有关的其他措施 F 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
8. 附认股权证的可分离交易公司债券与可转换债券之间的区别包括( )。 A 权利载体不同 B 行权方式不同 C 权利内容不同 D 发行主体不同 9. 《中华人民共和国刑法》规定，下列属于操纵证券市场罪的是( )。 A 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险
B 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格
C 与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券、期货交易 D 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 10债券的投资收益来自以下方面：( )。
A利息收益 B 资本利得 C再投资收益 D税收优惠收入 11根据证券化产品的金融属性不同，可以分为( )。
A股权型证券化 B债权型证券化 C混合型证券化 D离岸资产证券化 12以下关于投资收益与风险的关系正确的是( )。 A一般来说，风险越高的证券，其期望收益也会越高 B风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提 C由于国债投资收益稳定，所以不存在任何风险 D收益是风险的成本和报酬
13投资者在买卖开放式基金时要支付的费用是( )。 A管理费 B托管费 C申购费 D赎回费
14 2005年，CME推出了以( )报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易。 A美元 B港元 C日元 D欧元 15完善证券公司内部控制机制的原则是( )。
A健全性 B合理性 C制衡性 D独立性 E及时性 16债券按债券形态可分为( )。
A实物债券 B固定利率债券 C凭证式债券 D记账式债券 17金融期货交易与普通远期交易相比有以下不同：( )。 A交易场所和交易组织形式不同 B交易的监管程度不同 C金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
18证券发行市场的作用主要体现在以下方面：( )。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道
B为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化 C是宏观经济运行的晴雨表
D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 19证券投资基金的分配方式通常有( )。
A分配基金资产组合中的证券 B分配现金 C分配基金份额的认购证 D分配基金份额 20下列说法正确的是( )。
A长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期国债的影响大于短期国债 B股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大 C利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响 D浮动利率债券是对信用风险的补偿
21证券发行人是指为筹措资金而发行股票、债券等证券的发行主体，它包括( )。 A公司（企业） B政府和政府机构 C各类基金 D金融机构 22期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由( )组成。 A交割选择权 B内在价值 C时间价值 D期权费 23流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。 A自由转让 B主要吸收储蓄资金 C通常不记名 D自由认购 24股价的涨跌与公司盈利变化的关系是( )。
A股价变化先于盈利变化 B股价变化后于盈利变化 C股价变动幅度大于盈利变动幅度 D股价变动幅度小于盈利变动幅度
25债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为交易参与者债券远期交易提供( )。
A报价服务 B交易服务 C咨询服务 D信息服务 26契约型基金与公司型基金的区别是( )。
A收益分配方式不同 B资金的性质不同 C投资者的地位不同 D基金的营运依据不同 27凭证式国债属于( )。
A上市证券 B非上市证券 C政府证券 D金融证券 28发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有( )。
A资金使用方向 B市场利率变化 C债权变现能力 D借入资金的规模 29结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品分类，可分为( )。
A公开募集的结构化产品 B非收益保证型 C基于互换的结构化产品 D基于期权的结构化产品、 30进入20世纪90年代以后，以转移信用风险为核心的信用衍生工具经历了引入和迅速发展的阶段，主要有( )。
A信用违约互换 B总收益互换 C信用挂钩票据 D内置性型生工具 31股票发行的定价方式有( )。
A协商定价 B一般询价 C累计投标询价 D上网竞价 32根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定( )区间。 A发行价格 B市盈率 C市净率 D招标价格 33资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( )等。 A发起人 B特定目的机构或特定目的受托人（SPV） C资金和资产存管机构 D信用增级机构和信用评级机构
34上市开放式基金是一种可以同时( )的一种新的基金运作方式。 A在场外市场进行基金份额申购赎回 B在交易所进行基金份额交易
C可有效防止套利交易 D通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起 35下列对通货膨胀对股价作用的叙述正确的是( )。 A通货膨胀对股票市场既有刺激作用，又有抑制作用
B通货膨胀之初，公司因产品价格提升和存货增值，增加利润，使股票价格上涨 C通货膨胀严重时，公司各项支出增加，利润减少，股价下跌 D严重的通货膨胀对股票价格的负面影响更大
36嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生合同（以下简称“主合同”）中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中可能包含( )等。 A赎回条款 B返售条款 C转股条款 D重设条款 37债券的基本性质是( )。
A有价证券 B虚拟资本 C债权的表现 D真实资本 38我国的中小企业板块实施方案中包括( )原则。 A审慎推进 B统分结合 C从严监管 D统筹兼顾
39公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行( )。
A特别处理 B退市风险警示 C暂停上市 D终止上市 40金融远期合约规定了( )。
A将来交割的资产 B交割的日期 C交割的价格 D交割的数量 41我国现行法规规定，信托投资公司可以受托经营( )。
A投资银行业务 B金融衍生工具交易业务 C资金信托业务 D投资基金业务 42下列可作为金融衍生工具的基础变量的有( )。 A利率 B股票价格指数 C股票价格 D温度 43证券交易所的监管职能包括( )。
A对证券交易活动进行管理 B对会员进行管理以及对上市公司进行管理 C对全国证券、期货业进行集中统一监管 D维护证券市场秩序，保障其合法运行 44信用衍生工具有( )。
A信用远期合约 B信用联结票据 C信用权证 D信用互换 45可以作为利率期权的基础资产的金融工具有( )。
A利率指数 B欧洲美元债券 C大面额可转让存单 D政府长期债券 46不记名股票的特点有( )。
A股东权利属于股票持有人 B认购股票时要求一次缴纳出资 C转让相对简便 D安全性较差 47中央银行调控货币供应量的手段通常有( )。
A存款准备金制度 B再贴现政策 C公开市场业务操作 D发行国债 48证券是指( )。
A各类记载并代表一定权利的法律凭证 B各类证明持有者身份和权力的凭证 C用以证明或设定权力而做成的书面凭证
D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 49债券包含的含义有( )。
A发行人是借入资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人需要在一定时期付息还本 D它是表明债权、债务关系的法律凭证 50金融期货的基本功能是( )
A套期保值 B投机 C套利 D价格发现 51宏观经济因素包括( )。
A经济增长，通货膨胀 B经济周期循环，汇率变化 C货币政策，国际收支状况 D财政政策
52根据我国相关法规，以下关于基金收益分配的说法正确的是( )。
A基金收益分配比例不低于基金净收益的90% B基金收益分配采取现金方式，每年至少分配一次 C若基金份额低于面值，则不进行收益分配
D基金应先进行收益分配，如有剩余再弥补上一年度亏损 53证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：( )。 A 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于百分之百 B 净资本与净资产的比例不得低于百分之四十 C 净资本与负债的比例不得低于百分之八 D 净资产与负债的比例不得低于百分之二十 E 流动资产与流动负债的比例不得低于百分之百
54场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，其主要功能：场外交易市场( )。 A 是证券发行的主要场所 B 是独立于证券交易所的交易场所
C 为政府债券、金融债券、企业债券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会 D 是证券交易的必要补充
55.货币市场基金不得投资于( )。
A 股票 B 可转换债券
C 剩余期限超过397天（含397天）的债券 D 信用评级在AAA以下的企业债券 56中小企业板块总体设计的不变是指( )。
A 中小企业板的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B 中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C 中小企业板块的上市公司符合主板市场上发行上市条件 D 中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求 57下列说法正确的有( )。
A 中央银行放松银根、增加货币供应，引起对股票需求增加，股价上涨 B 中央银行放松银根、增加货币供应，导致资金流出股市，股价下跌 C 中央银行收紧银根、减少货币供应，引起对股票需求减少，股价下跌 D 中央银行收紧银根、减少货币供应，导致资金流入股市，股价上涨 58国有股资金来源主要有( )。
A 现有国有企业改组为股份公司所拥有的净资产
B 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D 国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资 59权证按内在价值分类，可分为( )。
A 平价权证 B 价内权证 C 价外权证 D 备兑权证 60金融衍生工具的基本特征是( )。
A 跨期性 B 杠杆性 C 不确定性或高风险性 D 联动性
三、判断
1. 信息披露的时效性要求是指向公众投资者公开的信息应当具有最新性、及时性。公开资料反映的公司状态应为公司的现实状况，公开资料交付的时间不得超过法定期限。 2. 从2002年4月起，债券市场准入实行备案制。
3. 当公司股东将出资交给公司后，股东对其出资财产的所有权就转化为股东权，即股权了。 4. 金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。 5. 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。
6. 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议，代理人应在授权范围内行使表决权。 7. 上海证券交易所于2003年6月9日起发布企业债指数，该指数以在上海证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券为样本，以2002年12月31日为基准日，基日指数为100点，采用派许加权综合价格指数公式计算。
8. 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。
9. 严禁任何机构或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金、客户证券账户下的证券资产，客户的交易结算资金存放在证券公司，以每个客户的名义单独立户管理。
10. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。 11. 龙债券是指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币计价的债券。
12.证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。 13.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票只能是记名股票。 14.属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
15.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由股东大会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金业务。
16. 期权的时间价值是指期权的买方购买期权而实际支付的价格加上该期权内在价值的那部分价值。 17. 外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
18. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，若以非货币形式的资产出资，则必须对其进行评估作价。任何财产，不得高估或者低估作价。 19. 股票发行价格可以等于票面价值，也可以超过或低于票面价值。
20. 现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。 21. 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。 22. 上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐。
23. 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。
24. 发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有所谓第一抵押债券和第二抵押债券等。
25. 《上市公司非流通股份转让业务办理规则》规定，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得高于一个上市公司总股本的1%，持股数量不足1%的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。
26.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
27. 金融衍生工具要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。
28. 证券的流动是通过承兑、贴现、交易实现的。
29. ETFs的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似开放式基金的大幅折价。
30. 结算所结算制度使期货市场不存在潜在的信用风险，提高了期货市场的流动性和安全性。