●标识审核备案 ●铭牌材质 安全标志标识经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案； 铭牌材质满足有关标准要求。 符合 符合 12 不合格品控制及纠正、预防 ●管理文件； ●不合格品处置负责人 ●不合格品让步接收 ●不合格品标识及隔离 ★产品销售对象和范围 ●管理文件 ●不合格品信息收集及处理 ●相关文件的更改 / / / / / / / / 不合 12.1 格品 控制 纠正措施12.2 和预防措施 2、条文释义 9 产品标识
（1）应在成品上加施安全标志标识：
本条从以下2个方面来考核：
① 生产单位应在出厂检验合格的成品上加施安全标志标识(特殊产品除外)； ② 安全标志标识应加施在成品的明显位置。 （2）产品使用的安全标志标识应符合AQl043要求；
本条从以下2个方面来考核：
① 加施的安全标识标识应符合AQl043-2007标准的要求； ② 生产单位应有AQl043-2007标准，以便参考使用。
（3）安全标志标识应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；
本条从以下2个方面来考核：
① 生产单位使用的安全标志标识须经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案； ② 生产单位应在取得安全标志证书三个月内完成安全标志标识的审核备案工作。 （4）铭牌材质应满足有关标准要求；
本条从以下6个方面来考核：
① 每台(套)进入成品库的合格产品应具备铭牌(特殊产品除外)；
② 相应每台(套)进入成品库的合格产品包装应具有明显的标识(应制定有成品包装标识规定的程序文件或管理规章)；
③ 铭牌的标志和成品的标识应符合生产单位程序文件或管理规章的要求；
④ 铭牌的标志和成品的标识包含信息应合理，规范；
⑤ 成品铭牌的材质应采用铜或不锈钢。无铭牌的成品(如非金属材料、输送带缆、属安标管理的体积小的零部件等)，应采用相应的产品标识；
⑥ 成品的铭牌(或标识)上的信息与成品台帐记录应相符。 评审方法：
1)未在成品上加施安全标志标识的，不合格(首次申办除外)； 2)产品使用的安全标志标识不符合AQl043要求的，不符合要求；
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3)安全标志标识未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不符合要求(首次申办除外)； 4)铭牌材质不满足有关标准要求的，不符合要求。
12.1 不合格品控制
本项共有5条考核项目
（1）应制定并实施不合格品控制的管理文件；
本条从以下6个方面来考核：
① 生产单位应建立有不合格品控制的程序文件(或管理规章制度)；
② 生产单位建立的不合格品控制的程序文件(或管理规章制度)应合理、完善，少应包括以下内容(界定、标识、记录、评价、隔离、处置移动控制和通知相关方)：
Ⅰ)对确定产品不合格范围(如生产时间、生产设备或产品批次)的规定； Ⅱ）不合格产品的标识的规定及确保能从合格品中区分不合格品的规定
Ⅲ）不合格产品形成文件记录的规定(哪个产品、生产设备或产品批次)： Ⅳ)评价不合格品的性质的规定；
V）不合格品处置选择方案(返工、让步接收、降级使用、报废)，及其记录的相关规定；
Ⅵ）按处置决定，用一定办法控制(如通过隔离)不合格品的搬运、贮存和后续加工的相关规定； Ⅶ）通知可能受不合格品影响的其他职能部门和相关方(包括需方)的相关规定。 ③ 生产单位应建立对不合格品进行评审的职责及权限的规定，并合理、完整； ④ 生产单位建立的不合格品控制的管理文件与实施应相符
⑤ 生产单位对不合格品进行评审的职责及权限的规定与实施应相符；
⑥ 生产单位有不合格品处置后的生产质量活动： Ⅰ)进行返工的生产质量活动记录；
达到规定要求 返工→返工后检验→验证合格性判断
不合格报废（让步接收、降级） Ⅱ）让步接收
Ⅲ）降级改作他用 有质量活动的记录并合理、完整、有效
Ⅳ)拒收或报废
（2）应任命不合格品处置的负责人，明确不合格品标识、记录和处置负责人员的职责、权限；
本条从以下6个方面来考核：
① 生产单位应建立不合格品标识、记录和处置的职责和权限的规章制度或文件；
② 生产单位建立的上述职责和权限应得到落实，并落实到位： ③ 生产单位建立的不合格品标识，记录(处置)等格式需合理：
④ 生产单位建立的不合格品标识，记录(处置)等格式所含信息应足够； ⑤ 生产单位应规定有不合格品处置负责人的岗位设置和岗位职责；
⑥ 生产单位应任命不合格晶处置的负责人，其资格、职责应符合相应的要求。 （3）应有效控制不合格品的非预期使用，让步接收应有批准手续；
本条从以下6个方面来考核：
① 生产单位应建立有所有的不合格品的记录并存档； ② 生产单位对不合格品的非预期使用应得到有效控制；
③ 对于让步接收的不合格晶应履行相应的批准手续；
④ 上述的批准手续记录应合理、完善，应按生产单位的程序文件(或规章制度)的要求进行，并符合文件规定； ⑤ 生产单位对不合格品的评审记录及对不合格品的评价应合理；
⑥ 生产单位对不合格品的评审记录应合理完整(应包含足够的信息)。 （4）不合格品应按规定进行标识并隔离；
本条从以下5个方面来考核：
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① 生产单位应建立对不合格品的标识及隔离的管理规定(程序文件或规章制度)： ② 生产单位对不合格品的标识及隔离的管理规定应合理、有效； ③ 生产单位对不合格品的标识及隔离的管理规定与实施应相符； ④ 生产单位有对不合格品最终处置的有关规定；
⑤ 生产单位有对不合格品最终处置的有关规定的实施记录。 （5）不满足标准安全性能要求的产品，不得销往矿山。
本条从以下3个方面考核：
① 生产单位不满足标准安全性能要求的产品不得销往煤矿或其他矿山，不合格品控制台帐与销售台帐应符合上述要求；
② 生产单位应建立不合格品销往矿山的预防控制措施和必要的纠正措施；
③ 生产单位有防止不合格品销往矿山的预防控制措施和必要时的纠正措施的实施记录。 评审方法：
1)缺管理文件或内容存在严重欠缺的，不符合要求：
2)未任命不合格品处置的负责人；未明确不合格品标识、记录和处置负责人员的职责、权限的，不符合要求； 3)没有不合格品的记录，未履行手续让步接收就使用的，不符合要求； 4)不合格品未按规定进行标识并隔离的，不符合要求； 5）不满足标准安全性能要求的产品，销往矿山的，不合格。 12.2 纠正措施和预防措施
本项共有3条考核项目
（1）应制定并实施纠正措施和预防措施的管理文件；
本条从以下6个方面来考核：
① 生产单位应制定并实施纠正措施和预防措施的文件化程序或管理文件；
② 生产单位建立的纠正和预防措施程序文件(管理规章制度)应完整。对于纠正措施程序，应包括以下内容： Ⅰ)规定职责；
Ⅱ）有效处理顾客的意见和产品不合格报告(包括作为合格产品发运后出现不合格的相应程序)； Ⅲ）调查与产品、过程和质量体系有关的不合格产生的原因，并记录调查结果； Ⅳ)确定消除不合格原因所需的纠正措施； V）实施控制以确保纠正措施的执行；
Ⅵ)跟踪验证纠正措施执行的有效性。 对于预防措施程序，应包括以下内容： Ⅰ)规定职责；
Ⅱ）利用适当的信息来源，发现、分析并消除不合格的潜在原因；
这些信息可能来源：影响产品质量的过程、操作、让步接受、审核结果、质量记录、服务报告和顾客意见； Ⅲ）对任何要求预防措施的问题确定所需的处理步骤： Ⅳ)采取预防措施并实施控制；
V）确保将所采取预防措施的有关信息提交管理评审； Ⅵ）验证预防措施的执行有效性。
③ 生产单位应规定采取纠正措施和预防措施的职责，并落实到位；
④ 生产单位应建立实施纠正措施程序文件这一质量活动的记录管理制度： ⑤ 生产单位应建立实施预防措施程序文件这一质量活动的记录管理制度； ⑥ 生产单位实施纠正和预防措施应有质量活动记录，并完善、合理。
（2）应收集、整理不合格品信息，尤其是用户反馈的质量信息，查明产生不合格或潜在不合格的原因并记录；应制定纠正措施和预防措施并对其实施跟踪验证；
本条从以下13个方面来考核：
① 生产单位应建立所有有关不合格品的档案，建立相关的信息台帐；
② 生产单位有对用户的质量反馈和质量投诉的信息档案，并有此类信息的最终处理结果，月-有效； ③ 生产单位有进行不合格品原因的质量活动及其分析记录。
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注1：不合格品产生的原因可能来自：
Ⅰ)用户产品加工、贮存或搬运及购进的材料、工具、设备或设施存在故障，误操作或不合格(包括其中的设备和运行的体系)；
Ⅱ）程序和文件(管理规章)欠缺不当或缺少； Ⅲ）有程序但不符合程序要求； Ⅳ)工序控制不适当； V）计划安排不当； Ⅵ）缺乏培训；
Ⅶ）工作环境不适当；
⑾有预防措施实施过程记录；
⑿预防措施实施结果的有效性跟踪验证记录；
⒀生产单位应对不合格品进行分类，并定期分析，以发现改进、纠正的机会。 （3）应完成由于纠正措施和预防措施而引起的有关文件的更改。
本条从4个方面来考核：
①生产单位应实施由纠正措施或预防措施引起的按文件化程序(或管理规章制度)开展的质量活动；
② 生产单位应记录实施纠正和预防措施引起的按文件化程序(或管理规章制度)开展的质量活动；
③ 生产单位应完成纠正和预防措施而引起的有关文件的更改，并记录归档； ④ 生产单位应对采取的纠正和预防措施的有关信息进行定期分析追踪。
Ⅰ)通过IS09001认证的生产单位确认应将纠正和预防措施的质量活动的信息作为生产单位管理评审的输入进行相应的评审，并给出评审结论；
Ⅱ）对未通过IS09001认证的生产单位，应将纠正和预防措施的有关信息适时向生产单位领导汇报，以指导质保体系的改进。
评审方法：
1)缺管理文件或内容存在严重欠缺的，不符合要求；
2)未收集、整理不合格品信息、没有原因分析记录、没有制定并实施纠正措施或预防措施的，不符合要求；
3)未及时对有关文件进行更改的，不符合要求。
《安全标志现场评审规范》
下面章节内容由技术部负责实施。
红色带号为否决项，必须完全做到位。
表中《描述及存在问题》项为2011年1月7日安标办对乐清分公司的审查记录，只供参考。
1、审查内容 序号 3 评审项目 名称 人员 描述及存在问题 评审结果 整改要求 经查验相关人员的职称证书、劳动合同原件或复印件（现场个技术★技术力别人员无原件）及现场考核，该单位具有10 名中级及以上专3.1 人员 量 业技术职称的在册技术人员，其中电气和机械类专业分别 5人、 5 人。 人员●相关负与石晓贤(总经理) 进行了沟通，其对矿用隔爆兼本质安全型3.2 素质 责人 高压真空电磁起动器等产品的安全性能较了解。 合格 符合 14
★技术负责人、产品主要技术人员 4 技术文件管理 ●管理制度 ●执行记录 文件4.1 资料●图纸更管理 改制度 与齐东迁(技术部经理) 进行了沟通，其对矿用隔爆兼本质安全型高压真空电磁起动器等产品的安全性能较了解。 合格 公司制定并实施了文件管理程序。 技术文件和资料编制、审核、批准、发放、使用、保管、更改和注销有记录； 符合 符合 ●技术文件统一性 ★执行标准审核备产品4.2 案 标准 ●引用或参考标准 ●零部件图纸 ★图纸审核备案情4.3 图纸 况 ★图纸更改审核备案 ●管理文件 ●台账 ●工艺装1.针对“图纸更改通知单中有图纸更改制度并明确了“涉及安全性能的结构或参数的更改存在签字手续须经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案”的内容，基本符合 不全的现象”有图纸更改通知单但存在签字手续不全的现象； 制定预防措施； 档案、技术、检验、生产等部门的图纸根据通知单要求及时做相应更改，确保了各部门图纸等技术文件的正确性、完整性和符合 统一性。 产品执行企业标准，标准经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案； 有所引用的标准及相关参考标准， 涉及隔爆安全性能的零部件图纸完整、有效； 相关图纸经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案； 合格 符合 符合 合格 目前无更改； 有工艺装备及工位器具管理制度； 有满足要求的工艺装备及工位器具，并建立了台帐； 工艺装备配置和使用合理、可行，但没有验证制度，有验证记录； 机加和装配现场设有相应的工位器具。 工艺文件基本满足图纸等技术文件要求； 建有工艺文件明细表； 合格 符合 符合 不符合 符合 符合 符合 备 ●工位器具 ●工艺文件 ●工艺文工艺件明细表 6.4 过程 ●工艺路线图（工艺流程图） 2、条文释义 工艺装备6.3 及工位器具 2.补工装验证制度； 建有所评审产品工艺流程图，并明确了关键工序. 符合 3.1 技术人员
本项有1条考核内容：应具有一定数量获得专业技术职称的在册技术人员，其学历或从事相关工作年限应符合要求。
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