考核内容：生产单位应具有申办产品相适应职称的专业技术人员，技术人员原则上至少有大专学历，并具有一定的专业工作经验。
评审方法：评审时，生产单位需提供学历、职称、劳动合同及其他相关证明文件。具有专业技术职称的在册人员数量、学历或从事相关工作年限不满足要求的，不合格。 3.2 人员素质
(1) 相关负责人应对产品的安全性能有较深了解；
考核内容：生产单位相关负责人(如经理、分管经理、质量负责人或其他相关负责人)应对产品性能，尤其是安全性能有较深的了解，对于产品对矿山安全生产的重要性有正确的社会责任意识。
(2) 技术负责人应熟悉产品的安全性能及其影响因素，主要技术人员应熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等工作； 本条从以下4个方面来考核：
① 技术负责人应熟悉产品使用环境、使用要求及其对产品的影响，熟悉产品性能，尤其是安全性能及其影响因素，掌握产品整体技术要求；
② 主要技术人员应为负责具体产品设计、研发、生产或检验管理的专业人员，其学历、职称及工作经历须符合要求；
③ 对主要技术人员的考核，除通过审核其相关书面证明资料外，还需通过现场口头专业知识考核、现场操作演示等方式进行；
④ 主要技术人员应全面掌握产品的现行有效执行标准、图纸、生产工艺、检验要求及国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局及有关部门发布的有关安全生产法规文件。
（3）关键工序的人员应该熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容，操作熟练：（本条主要有生产部负责，技术部要注意①条）
本条从以下4个方面来考核：
① 关键工序的应在工艺流程图中予以明确；
② 关键工序的生产人员应该熟悉产品的生产工艺、设备操作规程等，操作熟练； ③ 有特殊要求的，生产人员需要进行专业培训或持证上岗；
④ 对关键工序生产人员的考核通过实际操作和专业知识考核相结合的方式进行。 评审方法：
1）生产单位相关负责人对产品安全性能刁<了解的，不符合要求：
2）技术负责人不熟悉产品的安全性能及其影响因素的，不合格；主要技术人员不熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等工作的，不合格；
4.1 文件资料管理
本项有4条考核内容：
(1) 应制定并实施技术文件和资料管理制度：
本条从以下4个方面来考核：
① 生产单位应建立有完善、合理的技术文件、资料的管理制度，应包含对批准、发布、发放、使用(借阅)、保管和更改、编制、审核、注销的规定；
② 实施应按制度中规定进行(记录)；
③ 技术文件、资料管理制度中规定的记录应规范、合理；
④ 生产单位对受控管理的技术文件和资料(图纸、引用标准、参考标准、验收标准、产品标准及其相应国标、行标等)、质量记录档案等应定期进行有效性评价。
（2）技本文件和资料编制、审核、批准、发放、使用、保管、更改和注销应有记录；
本条从以下3个方面来考核：
① 文件和资料的编制、审核、批准、发放、使用、保管、更改和注销应按规定进行记录； ② 记录工作由指定部门或人员进行；
③ 记录信息应全面详实，具有可追溯性。 （3）应建立图纸更改制度，有图样更改通知单；
本条从以下3个方面来考核：
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① 生产单位应建立图纸(技术、工艺)更改通知单制度；凡图纸更改，应有更改通知单；
② 生产单位建立的图纸更改通知单制度应合理、完善并符合相关专业的特殊规定；
③ 在生产单位的图纸更改通知单涉及的图纸中，抽取三张图进行核查，图纸应符合上述要求。
（4） 档案、技术、检验、生产等部门的图纸应根据通知单要求及时做相应更改，确保各部门图纸等技术文件的统一性。
本条从以下3个方面来考核：
① 关键生产工序图纸(可在不同或相同的关键工序处，任抽取十张图纸)在检验、技术、档案等部门应有存档；
注：关键工序图纸包括技术图纸和工艺图纸。
② 档案、技术、检验、生产等部门的图纸应根据通知单要求及时、统一做相应更 改； ③ 档案、技术、检验、生产等部门的图纸等技术文件均应一致(尤其是经更改的图纸)。 评审方法：
1)缺管理制度或管理制度中存在严重欠缺的，不符合要求； 2)缺少记录或记录中有严重欠缺的，不符合要求； 3)未建立图纸更改制度的，不符合要求：
4)有关部门的图纸等技术文件未及时统一进行更改，技术文件不一致的，不符合要求。 4.2 产品标准
本项有2条考核内容：
（1）产品直接执行国家标准或行业标准的，应经安标国家矿用产品安全标志中心确认：产品执行企业标准的，标准应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案：
本条从以下4个方面来考核：
① 产品执行标准必须经安标国家矿用产品安全标志中心审核确认，并按审核合格的标准组织生产； ② 生产单位应有产品执行标准，可以是国家标准、行业标准、企业标准或经核准的国际标准； ③ 产品执行企业标准的，标准须经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案，加盖技术审核章； ④ 产品执行标准更改须经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案。 （2）应有所引用的标准及相关参考标准。
本条有以下3个方面的考核内容：
① 生产单位应具备产品执行标准的引用标准、参考标准；
② 生产单位如有内控标准应包括在内；
③ 生产单位的企业标准及其所有相关引用标准、参考标准，应有效并受控； 注：对于已有具体产品评审准则的产品，按评审准则要求执行。 评审方法：
1)产品直接执行国家标准或行业标准，但未经安标国家矿用产品安全标志中心确认的，不合格；产品执行企业标准，但标准未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格；
2)不能提供产品标准所引用或应该必备的参考标准的，不符合要求。
4.3 图纸
本项有3条考核内容：
（1）涉及安全性能的零部件图纸应完整、有效；
按图样目录或明细表检查一套图纸(含装配图，零件图)。涉及安全性能的零部件图纸应完整，设计参数、使用材料、技术条件正确。
本条从以下4个方面来考核；
① 涉及安全性能的部件图、零件图应完整；
② 图纸中设计参数、使用材料、技术要求应合理、正确； ③ 设计参数、使用材料、技术要求与实施应相符；
④ 设计参数、使用材料、技术要求应符合标准、法规要求。
注：属系列覆盖的申办产品，可任意抽查覆盖范围内一套完整图纸。 （2）相关图纸应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；
本条从以下3个方面来考核：
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① 产品相关图纸(如总装配图、涉及安全性能的零部件图、电气原理图、液压系统图等)必须经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案，并加盖技术审核章；
② 各种规格型号产品的图纸应齐全；
③ 生产单位应妥善保管经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的图纸。
（3）产品图纸中涉及安全性能的结构或参数的更改须经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案。
本条从以下2个方面来考核：
① 产品图纸中不涉及安全性能的结构或参数的更改无需经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案； ② 涉及安全性能的结构或参数的更改在经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案之前，生产单位不得按变更后的图纸组织生产(办理变更程序用除外)；
评审方法：
1)涉及安全性能的零部件图纸不完整、有效的，不符合要求；
2)相关图纸未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格；
3)产品图纸中涉及安全性能的结构或参数的更改未经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案的，不合格。
6.3 工艺装备及工位器具（该条由技术部与生产部配合完成） 本项共有4条考核项目：
（1）应建立有工艺装备及工位器具管理文件；
本条从以下2个方面来考核：
① 生产单位应有工艺装备及工位器具管理的程序文件(或管理规章制度)：
② 生产单位现行的工艺装备及工位器具的规章制度应完善，至少应包括以下内容： Ⅰ）工艺装备及工位器具的采购(或制造)： Ⅱ）工艺装备及工位器具的台帐管理；
Ⅲ)工艺装备的维护与维修；Ⅳ）工艺装置及工位器具的配置； Ⅴ）工艺装备的验证；Ⅵ）工艺装备的验收；
Ⅶ）工艺装备及工位器具的报废；Ⅷ）工艺装备图纸的管理与更改等； （2）应有满足要求的工艺装备及工位器具，并建立台账： 本条从以下4个方面来考核：
① 生产单位应有保证生产活动正常进行的工艺装备及工位器具； ② 工艺装备及工位器具应建立台帐；
③ 工艺装备的配置标识与台帐的编目应一致(或对应)；
④ 工艺装备及工位器具台帐的内容应完善，所含信息应完整。 （3）工艺装备配置和使用应合理、可行，且有验证制度和验证记录；
本条从以下6个方面来考核：
① 生产单位工艺装备的配置和使用应合理、可行； ② 生产单位应有工艺装备的维护、维修、报废记录；
③ 生产单位对工艺装备应按程序文件(或规章制度)的要求进行验证。验证记录及处置记录应完善； ④ 生产单位应有工艺装备的图纸更改情况记录(更改通知单)；
⑤ 经更改的工艺装备的图纸应与存档部门(管理部门、设计部门、使用部门)的工艺装备图纸一致； ⑥ 在用工艺装备应完好。
（4）工位器具应完善，关键零部件应不落地。
本条从以下4个方面来考核：
① 生产单位所采用的工位器具应齐全，满足生产实际需要(按申办产品生产对工位器具的要求)； ② 生产单位所采用的工位器具的配置应合理、可行； ③ 使用中的工位器具应保证达到生产对象的保障要求； ④ 在用工位器具应完好。 评审方法：
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1）缺工艺装备及工位器具管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求； 2）工艺装备及工位器具不齐全，未建立台账的，不符合要求； 3）缺验证制度和验证记录或存在严重欠缺的，不符合要求；
4）工艺装备或工位器具不完备或存在严重欠缺的，不能保证关键工艺质量的，符合要求。 6.3 工艺过程
本项共有3条考核项目：
（1）工艺文件应满足图纸等技术文件要求；
本条从以下6方面来考核：
① 工艺文件应完整(工艺文件包括：工艺过程卡、装配工艺卡片、零件加工工艺卡工艺路线明细表、外协件明细表、材料定额、工时定额等)；
② 工艺文件应合理、正确，符合有关图纸、产品标准等技术文件； ③ 生产单位应建立工艺文件更改制度(建立更改通知单)
④ 生产单位应建立工艺纪律考核制度，并有效执行；
⑤ 生产单位应具备生产人员的工艺操作规程(作业指导书)，并合理、正确； ⑥ 生产单位生产人员应严格按工艺操作规程执行。 （2）应具有工艺文件明细表；
本条从以下3方面来考核：
① 生产单位应有工艺文件明细表； ② 明细表内容应与实际工艺文件一致；
③ 明细表的信息应完整。
（3）应有产品工艺路线图(工艺流程图)，并明确关键工序。
本条从以下3方面来考核：
① 生产单位应有文件化的产品工艺路线图(工艺流程图)； ② 产品工艺路线图(工艺流程图)中应注明关键工序； ③ 关键工序应包括全部涉及产品安全性能的生产环节。 评审方法：
1)工艺文件不满足技术要求或存在严重欠缺的，不符合要求； 2)无工艺文件明细表的，不符合要求；
3）无产品工艺路线圈（工艺流程图），未确定关键工序，不符合要求。 《安全标志现场评审规范》
下面章节内容由供应部负责实施。
红色带号为否决项，必须完全做到位。
表中《描述及存在问题》项为2011年1月7日安标办对乐清分公司的审查记录，只供参考。
1、审查内容 序号 5 供方 ●采购管理文公司制定并实施了采购管理程序。 件 ●采购控制清有采购控制清单； 单 采●外购方名录有合格供货方名录和质量档案并进行了年度考核。 购 和质量档案 重要原材料、受控零（元）部件有与供方签订的质量保证●采购合同 协议 ●部件安标有本项不适用。 效期 符合 符合 符合 符合 / 19
评审项目 名称 描述及存在问题 评审 结果 整改要求 5.1
●检验合格证明 ★安标受控件一致性 ●外协管理文件 ●外协方名录和质量档案 5.2 外 协 ●外协合同 ●检验合格证明 ●外协安标受控件检验 ★外协生产单位一致性 有检验合格的证明。 安标受控件与审核备案的技术文件一致。 公司制定并实施了采购管理程序(里面包括外协管理方面的要求)， 有合格供货方名录和质量档案并进行了年度考核 有质量协议并明确质量要求。 有外协件检验合格证明； 本项不适用。 本项不适用。 符合 合格 符合 符合 符合 符合 / / 2、条文释义 5.1 采购
（1）应有原材料、受控零(元)部件采购管理文件；
本条从以下3个方面考核
① 生产单位应有原材料、零部件(含标准件)采购管理的程序文件、管理规章制度； ② 程序文件或管理规章制度应包括以下几方面的内容：
Ⅰ）所采购对象的进库管理规定；
Ⅱ）采购对象的检验验收及评价方法的规定； Ⅲ）采购对象的发放规定；
Ⅳ）采购对象应持相配套证件的规定； Ⅴ）采购对象合同鉴定的管理规定； Ⅵ）采购对象的评定、评价选择的规定。 ③采购对象的内控标准(若适用)。 （2）应有采购控制清单；
本条从以下3个方面考核：
① 生产单位应按产品情况，建立原材料、零部件、标准件的采购控制清单(采购控制清单应包括经安标国家中心审核备案的主要零(元)部件、重要原材料明细表所包含的原材料、零部件等。)；
② 采购控制清单所列内容应包含满足产品生产的需要； ③ 应建立采购控制清单编制、批准确认手续。
（3）应定期对外购方进行评价，建立合格外购方名录和质量档案；
本条从以下5个方面考核：
① 生产单位应建立产品涉及的所有合格外购方名录；
② 对名录中的所有合格外购方应定期评价(查评价记录)； ③ 所有合格外购方应由最高管理者或其代表批准确认；
④ 生产单位应根据合格外购方的名录建立完善的质量档案，并现行有效； ⑤ 生产单位对外购方的评价应含有下列内容： Ⅰ）对外购方质量体系、质量控制的综合评价；
Ⅱ）对外购方的生产过程、产品质量等以往业绩的评审； Ⅲ）外购方提供的资质材料的评审；
Ⅳ）综合结论评价，评定有关外购方的质量记录足以证明其满足合同要求的能力， 并进行选择。
（4）采购合同应明确质量要求；
本条从以下4个方面考核：
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