集典型案例及相关证据材料，规范索赔工作流程，与项目管理人员一起研究索赔策略，编制索赔文件，为境外法律风险防控体系建立与索赔与及反索赔研究提供充分法律专业支持。
我们组织境外石油工程法律风险防控体系建设小组有关人员走访了4个国内石油工程服务知名企业，进行境外石油工程法律风险体系建设专题学习调研，学习他们在境外石油工程建设领域法律风险体系建设方面的有益经验，借鉴相关工作成果，收集相关案例与法律风险事件，分析识别法律风险源，努力掌握第一手资料。这些企业在境外石油工程法律风险防控体系建设及索赔与反索赔管理方面都有自己突出的研究和有益的探索，并在相关领域取得了积极的进展与明显效果。有的企业在境外石油工程项目法律风险防控方面却做得极其规范与系统，公司有专业的法律风险管理机构（风险管理部）与多名专业法律风险管理人员（专业的风险管理师），对公司实施的每个境外工程项目都应用先进风险管理软件进行系统的定性与定量评估分析，从而为项目的实施提供决策参考。有的企业在境外工程项目中全部设立了法律合同部，法律合同部职责包括法律管理、合同管理和风险防控三大部分，集中开展海外法律风险防控工作。执行项目的基本原则是以合同为主线、以法律为基础、以财务为核心、以项目管理为中心、以技术为依托、以公司自身优势为平台，安全、环保及健康地执行项目。有的企业在境外石油工程项目合同执行较多，积累了比较深厚法律风险防控工作经验，尤其在索赔与反索赔工作方面形成了一些
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有益的做法，工作成效明显。
（四）系统识别，深入分析，厘清境外石油工程项目法律风险主要源头
通过大量的资料收集与分析、业务流程梳理，我们初步识别了境外石油工程项目主要法律风险源。主要包括：联合方式的风险，价格风险（国际市场价格趋势分析风险，大宗材料价格），法律和政策风险（劳动用工法律及政策、财政税收、保险、环保、当地化等），政治风险（投资过国内政治环境、和我国的关系、发展前景等），经济和市场风险（货币风险、汇率风险、金融风险、市场选择风险），项目执行过程中的风险（工期风险、工效风险、技术方案风险、HSE风险、过程资料存档风险），合同风险（合同的真实和可执行性，支付比例、罚款条款，界定工作内容应当清晰、职责划分明确，保函风险、免责条款），自身管理风险（融资风险）等，业主资信风险（业主的经济实力、历史支付情况等），采购商、供货商风险（供货商报价有效期等），中介组织风险，工程分包风险，EPC总承包标准采用的风险，投标文件、标书风险（技术标准、质量标准、支付条款，对供货商的要求等），人文、风俗、习惯等社会环境风险（水资源、有效工作时间、宗教、治安情况等），设备风险，人员风险（劳动力风险、项目经理风险），自然灾害风险，交通运输风险。
在境外石油工程技术服务领域，可能存在的法律风险主要表现为：一是承包商对当地市场不熟悉，对项目所在地设计和
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施工标准规范不了解；二是尽职调查不够，投标报价偏低，签约资料不全，报价时没有慎重分析合同及规范，并依据合同和规范进行有针对性的询价，而是参照过去国内的经验进行估价；三是对项目运作与合同模式不熟悉，没有充分理解合同中业主提供的设计还处于概念设计阶段的要求；四是对当地法律法规和风俗文化不了解，普遍感觉沙特等中东地区的合作方信誉要差一些，不全面履约、不能按时完成任务时有发生，当地分包进度慢，配合不好，分包商、供应商的延误也较为普遍；五是国际工程经验缺乏，对中东地区的情况和境外石油工程技术服务合同模式不熟悉；六是把商业合同当成政治任务，承接一些具有政治色彩的工程可能会牺牲一定的经济利益，但政治工程并不意味着一定要做赔本生意，反而可能因为依托政府，更有盈利保障；七是低估了实施项目的难度，包括无法预见的客观情况与地质环境变化等，从而没有充分考虑工程实施的各种风险；八是忽视当地劳工管理法律法规与劳工待遇，中东地区的主要劳工来自印度、巴基斯坦、孟加拉、尼泊尔等国，这些工人普遍比较“懒散”，缺乏像中国工人的“勤劳”。在海外项目施工过程中，非中国企业普遍实施8小时工作制，一些工人甚至执行不了8小时工作制，不仅工作时间较短，而且在工作过程还有早茶时间，下午茶时间；九是中东地区近几年处于大规模的工程建设当中，供应商和专业分包商都是供不应求，是典型的供方市场。因此，在与分包的关系中，总包方经常处于不利的地位；十是对该项目实施的困难和诸多问题估计不足、考
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虑不周，管理上过分依靠分包商，疏于对施工现场的管控，未形成对工程安全、质量、工期和成本的总控机制等。
（见表一：境外（中东）石油工程承包法律风险案例模板）
表一： 境外（中东）石油工程承包法律风险案例模板 序号 一 1 2 风险种类 外部风险 政治 军事 风险条目 所在国的政治局势、与邻国的关系及潜在的战争危险 军事管制 工程收入的汇率风险 简要描述 项目所在国当地政府在对外劳务政策上，比较重视政治因素，即两国间政治关系是劳务合作的基础，所以任何可能诱发政治磨擦的事件都会给双边劳务合作带来负面影响。 项目所在国实行军事管制，使项目工作与人员行动受到限制 工程承包合同约定的工程价款可能以美元计价，也可能以工程所在国家 (地区)的货币计价。当工程价款以工程所在国家(地区)的货币(非美元)计价时，其本身就蕴涵着一定的汇率风险。该种汇率风险的大小取决于计价货币币值的稳定程度。 当涉及工程支出项目的计价货币与工程收入项目的计价货币币种不一致或者支出行为与收入行为存在时间差异时，会出现汇率风险。最明显的表现：一是收入低汇率的货币而支出高汇率的货币；二是收入时汇率低而支出时汇率高。实践中，汇率对采购、工程分包、员工工资等的产生了一定的负面影响。 国际承包工程有可能需要外币贷款，如果在取得贷款与清偿贷款的期间内所贷外币的汇率发生变动时，借款者需承担由此产生的汇率风险。实践中，汇率对财务的负面影响。 材料、设备进出口限制和运输规定等。沙特海关的法律及法规中,对某些物资进口进行了限制。分为“非自动进口许可”商品，禁止进口类商品和需接受强制认证类商品。 对劳工输入、使用的限制，如“沙化”政策 中东地区政教合一的法律法规，中国人不知何时触犯法律就被刑拘，造成对项目的负面影响 所在国对中国工人出入境有特殊的规定和费用、包括工作所需证件办理的手续和费用。 保函风险本身是基于项目的执行风险的，只要项目顺利执行，保函风险相对来说还是可控的。 工地发生抗议和聚众闹事，包括中方和外方劳工。 沙特地区土质松软，多以砂石覆盖，给工程施工，尤其是钻前施工提出更高要求。 干燥的沙漠气候以及沙尘暴天气频繁出现，对工人现场作业产生负面影响，对材料管理、员工队伍管理也都存在极大的负面影响。 比如沙漠地区突降暴雨，影响正常的施工计划和施工组织，造成项目进度延误风险 伊斯兰教禁忌十分严格，成为境外队伍管理的重大忧患，违反当地宗教、风俗和法规的个性事件时有发生。被拘禁和扣留事件也时有发生。 雷打不动的宗教仪式与作息规则，导致沙特籍员工工作效率低下，政府官员办事效率低下，加大项目成本。项目业主效率低，责任不清，延误文件审批。 3 经济 工程支出的汇率风险 外币贷款的汇率风险 项目所在国法律法规的特殊规定 4 法律法规 政教合一的法律、法规 所在国对人员出入境管理规定 保函风险 抗议和聚众闹事 恶劣的地质环境 恶劣的气候环境 无法预测的天气条件 宗教禁忌 8 风俗 习俗与宗教仪式 5 6 信用 社会 7 自然 13
9 二 恐怖袭击 内部风险 分包商队伍风险，与劳工的关系 缺少有资质的分包商 分包商质量问题 沙特地处中东地区，属恐怖袭击高风险区。近年来，沙特政府加大打击恐怖主义力度，但“恐怖主义活动”仍然存在。 分包商拖欠劳工工资引起的纠纷，造成工程进度和质量问题。 一是境外的国内分包商主体资格不合当地法律规定，造成分包风险以及分包合同无效风险。二是承包商不能在规定时间内找到符合要求的分包商，高质量的分包商（技术、建设和金融）可能不足，影响项目进度。 一是没有对较多的分包商进行质量和背景调查，分包商的管理水平和协调能力无法连续工作；二是分包商选择错误的材料进行施工。 分包商没有足够的担保抵押，分包商没有合同规定的为保障其责任发行的抵押，导致分包商违约的风险较大。 分包商没有足够的保险；增加总承包的责任，使项目成本提高。 没有对分包商资格验证和分包替代商进行充分的检验；分包商或分包商替代商资格不够，政府部门审核时受阻，影响进度。 一是市场原材料和其他资源价格高速增长，导致分包材料价格上涨风险；二是市场竞争激烈，导致分包商劳务价格上涨。 分包合同内缺少必备条款，潜在风险。 在不熟悉技术质量规范的前提下进行施工，就无法保证高质量的产品，也就无法达到业主的施工质量要求，质量报验难以通过，项目停滞不前，甚至需要返工。 技术、质量方案迟迟不能批复会影响开工，不熟悉工程管理规范而盲目提高技术质量要求，又会造成项目实施困难，拖延工程进度，成本增加。 项目技术含量高，人员素质和技术水平达不到要求；不能理解工艺、延误设计；项目效率低，成本增加。 实施技术难度大，需要增加人员资质培训、取证和采购特殊工机具等费用，造成可调用资源缺乏，影响项目总体进度。 设计不规范或者不充分，在项目前期较难发现，但是项目移交时会突现出来，往往会增加材料和工作量增，导致工期延长，难以安排人力资源、工机具等情况。 由于设计、材料以及交叉作业等原因，现场变更频繁，造成成本增加。 不能迅速解决复杂技术问题，境外项目的特点使沟通和解决时间拖长。 项目管理软件选择错误，或没有实际派上用场；软件用不好，培训不到位；项目成本增加，效率没有按照期望提高。 项目执行中面临双方的专利技术或商业秘密的保护与侵权风险 。 业主拒绝接收导致的完工后无法交井风险。 富有国际工程管理经验，通晓国际工程的法律、财务、风险评估、合同管理等知识的高素质人员比较缺乏，有语言障碍，执行项目的综合风险仍然较大。 一是外派劳务队伍建设风险；二是外派劳务违约风险。 一是工作时间超长风险；二是境内境外双重法定假日待遇的问题与风险。 担保人制度带来的招工风险。 一是分包商雇员国内未办理社会保险；二是根据当地法律，部分人国内、国外办有双重社保，导致企业成本增加。 一是员工患精神疾病的风险；二是患地区流行病的风险。 1 分包 分包商缺乏经济实力 分包商的履约能力差 缺少分包商资格验证 分包价格上涨 分包合同订立不合规范 技术、质量规范不熟悉 技术、质量方案不可行 技术太复杂 实施技术难度大 2 技术 设计问题（不充分、有错误） 工程变更过多 解决技术问题能力 项目管理软件选择 知识产权保护 完工交付风险 缺乏高素质人员 外派劳务队伍管理风险 3 人力资源 工作时间管理的风险 当地招用劳工风险 社会保险方面的风险 外派员工身心健康与医疗卫生风险 14