新制度经济学
导 论
? 二十世纪六十年代以来，经济学最为令人瞩目的发展之一就是新制度经济学的产生和发展，被誉为“哥
白尼式的革命”。
? 2001 年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格里茨认为，二十一世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代。
第一节 新制度经济学的产生和发展
一、新制度经济学产生和发展的背景 （一）时代背景
1．19世纪末至20世纪30 年代的两次企业合并浪潮：
? 既然市场是配置资源的最好机制，为什么还出现企业和企业合并？ ? 既然企业合并可以节省交易费用，为什么还有市场交易？ 2．公共产品与外部性问题 ? 要求清楚界定权利（产权） ? 例子：“公地悲剧”、环境污染等 3. 凯恩斯主义引发的问题
? 过多政府干预、管制，国有企业绩效低下
4．20 世纪70 年代以来，各国经济增长和发展绩效的差异 ? 发展中国家 ? 经济转型国家 ? 全球化 （二）理论背景
主流经济学发展脉络：
从斯密的古典经济学 马歇尔的新古典经济学（现代西方经济学） 凯恩斯宏观经济学，标志着现代西方经济学的形成和发展经历了一百多年的时间已经成为主流经济学。 ? 亚当·斯密：（1723-1790）1776年出版代表著《国民财富的性质和原因的研究》标志着新古典经济学
的诞生
? 阿尔弗雷德·马歇尔（1842-1924) ：1890年出版代表著《经济学原理》标志着新古典经济学的诞生 ? 约翰·梅纳·凯恩斯（ 1883- 1946）：1936年发表的《就业、利息和货币通论》标志着宏观经济学的
诞生
主流经济学发展的局限性：
? 制度既定的假设前提使经济学远离现实（信息费用、不确定性、交易费用都不存在） ? “为经济学而经济学”的形式主义 ? 经济学数学化倾向日益严重 斯密两个伟大的思想：
二、新制度经济学产生和发展
（一）产生阶段（20 世纪30 年代到60 年代） ? 科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960） （二）发展阶段（20 世纪70 年代至今） 1．交易费用理论：阿罗、威廉姆森、诺思等 2．产权理论：斯蒂格勒、阿尔钦、德姆塞茨等
3．企业理论：科斯、阿尔钦、德姆塞茨、格罗斯曼、哈特等
4．制度变迁理论：诺思、戴维斯、福格尔等 （三）新制度经济学的代表人物
? 科斯 Coase R.H（1910— ）新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济学奖的获得者。
“他的文献对经济史的研究增加了新推动力，一门新的科学——法律经济学，在经济学与法学的交叉地带应运而生。” ——瑞典皇家科学委员会
? “我坚信，对中国正在发生和已经发生的事情的研究和理解，将会极大地帮助我们改进和丰富我们关
于制度结构对经济体系运转的影响的分析。” ——1988年给盛洪的信中说 ? 我觉得顺从权威是中国人的一个不好的特点。
? 道格拉斯.诺斯：新经济史的先驱者、开拓者和抗议者，由于建立了包括产权理论、国家理论和意识
形态理论在内的“制度变迁理论”，获得1993年诺贝尔经济学奖。 ? 奥利弗·威廉姆森：交易成本经济学的创始人，“新制度经济学”的命名者，被誉为重新发现“科斯
定理”的人。 “科斯的理论如果不好好宣传就被埋没了，是威廉姆森大声疾呼大家来讨论这个理论，并把它系统地体现出来了。” ——北京大学经济学教授平新乔
? 瑞典皇家科学院2009年10月12日宣布，威廉姆森因为“在经济管理方面的分析，特别是对公司边
界问题的分析”获奖。
? 张五常，国际知名经济学家，新制度经济学和现代产权经济学的创始人之一。他以《佃农理论》和
《蜜蜂的神话》两篇文章享誉学界。是率先将新制度分析系统地运用到中国经济问题研究的第一人。 ? 张五常一向狂傲不羁，喜出狂言，在经济学圈内有“狂生”之称，经常自称是“华人世界里最有影响
力的经济学家”，言必称自己和经济学大师科斯、弗里德曼的交情，并自称是惟一一位未获诺贝尔奖而被邀请参加了当年的诺贝尔奖颁奖典礼的经济学者。他公开称：“我的文章中至少有六七篇１００年后还有人读，哪个诺贝尔奖得主敢这样说。”
? 张五常是公认的产权理论大师，他的朋友如科斯、弗里德曼、阿尔钦等学界泰斗说他是“百年来只此
一人”。
? 他多次陪弗里德曼来中国，与国家领导人畅谈中国改革之大要；他也应邀参加诺贝尔奖颁发大典，被
奉为嘉宾；他被选为1997—1998年度美国西部经济学会会长，这是第一次授予美国本土之外的经济学家的殊荣。
? 张五常还是中文世界最好的经济学散文家，他的《卖橘者言》风靡一时；他是著名的摄影家，可与香
港著名的摄影家一比高下；他对书法艺术了如指掌，在谈到中国各家各派的书法艺术时真是龙飞凤舞，愉悦之情洋溢于表。
? 约拉姆·巴泽尔，美国著名经济学家。他在新制度经济学界享有很高的声誉，研究范围包括：应用
价格理论、产权经济学、政治经济等。主要著作包括：《产权的经济分析》（1989）、《生产力变革：公共物品与交易费用》（1995）和《国家理论》（2002）等。
? 詹姆斯·M·布坎南： 美国当代经济学家和著名的教育工作者，公共选择理论的创始人，1986年的
诺贝尔经济学奖的获得者。布坎南的公共选择理论的核心思想是说明国家干预经济的弊端，他的理论改变了政府是超越经济的传统观点，使人们用现代的和平等的眼光来看待政府及政府行为。
? 阿尔钦和德姆塞茨：阿尔钦和德姆塞茨都是加利福尼亚大学洛杉矶分校的经济学教授。经常合作研
究产权问题，大大丰富了科斯教授在“社会成本问题” 中开创的产权理论，后来阿尔钦侧重于对企业理论和缔约后机会主义行为的研究，德姆塞茨则侧重于对市场结构的研究，各自又都写出了一些经典之作。
序号 获奖时间 获奖者 获奖理由 （四）新制度经济学的获诺贝尔经济学奖代表人物
1 2 1974年 1978年 弗·冯·哈耶克 赫伯特·西蒙 深入分析经济、社会和制度之间的相互依赖 对于经济组织内的决策程序进行了研究，这一有关决策程序的基本理论被公认为关于公司企业实际决策的创见 在经济发展方面做出了开创性研究，深入研究了发展中国家在发展经济中应特别考虑的问题 在工业结构、市场的作用和公共经济法规的作用与影响方面，做出了创造性重大贡献 将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会—政治法规的选择 揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用和产权的重要性 建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的”制度变迁理论 对福利经济学几个重大问题做出了贡献，包括社会选择理论、对福利和贫穷标准的定义、对匮乏的研究等 “非合作博弈的均衡” 在博弈论和信息经济学领域的成就 3 1979年 西奥多·舒尔茨 4 5 6 7 8 1982年 1986年 1991年 1993年 1998年 乔治·斯蒂格勒 詹姆斯·布坎南 罗纳德·科斯 道格拉斯·诺斯 阿马蒂亚·森 9 10 11 12 1994年 1996年 2001年 2005年 纳什、海萨尼、泽尔腾 米尔利斯、维克瑞 阿克洛夫、斯宾塞、 与博弈论相关的信息经济学领域 斯蒂格利茨 奥曼、谢林 通过博弈论分析，促进了人们对冲突和合作的理解 第二节 新制度经济学的流派渊源关系
一、新制度经济学与新古典经济学的关系 （一）新制度经济学对新古典经济学的继承
●坚持新古典主义经济学个人理性主义前提下均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构固定不变，坚持完全竞争的工具性假设；
●运用传统的成本--收益分析方法对经济制度作局部均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因和制度变迁的根据。 （二）新制度经济学对新古典经济学的修正 ● 对人类行为假设的拓展与修正；
● 增加外生的新的约束，最重要的是产权结构和交易成本(正交易费用的引入改变了新古典环境的无摩擦力世界)。
二、新制度经济学与旧制度经济学的关系 1.旧制度经济学代表人物及思想
? 盛行于十九世纪末至1936 年前后。代表人物：凡勃伦、康芒斯、米契尔等：
? 社会心理学派:托尔斯坦·本德·凡勃伦(1857-1929)，强调对社会文化心理和习惯的分析，特别是科
学技术进步对这种所谓“制度”的影响；“技术至上论”。 ? 代表作：《有闲阶级论》(1899年)、《企业论》(1904年)和《工程师和价格制度》(1921年)。
? 社会法律学派:约翰·Ｒ· 康 芒 斯(1862-1945),强调集体行动在控制个体行动方面起的作用，认为
法律制度是决定社会发展的主要力量； ? 代表著作有：《财富的分配》(1893年)、《美国工业社会的历史记录》(1910-1911年)、《资本主义的
法律基础》(1924年)、《制度经济学》(1934年)和《集体行动经济学》(1950年)。
? 经验统计学派：米契尔(1874-1948)，是最早系统研究经济周期问题的主要代表人物之一。认为分析
制度因素的作用要以经验统计资料为基础，经济理论的研究是次要的，应当先对事实进行统计分析，然后得到结论。 ? 其主要代表作是：《商业循环问题及其调整》。 2.旧制度经济学的思想特征
? ●研究方法：在制度分析中，一直是从总体上来把握制度变量，比如资本主义制度的特征和后果；或
者家庭、国家、法律、政治等制度安排作为一个整体的性质、演化及其对经济体系的影响。研究方法体现出纯粹的归纳法。
? ●思想倾向：批评资本主义社会的弊病，主张从制度上改变资本主义的社会结构。 ? ●经济政策：主张国家干预经济。 3.旧制度经济学评价
? 科斯：近代制度经济学的观点不是理论性的，而是反理论的，他们尤其反对古典经济理论。他们没有
一个理论：除了一堆需要理论来整理不然就只能一把火烧掉的描述性材料外，没有任何东西流传下来。 ? 没有任何对现实的观察是独立于理论或概念的。没有理论框架，科学就不可能进步。 ? 斯蒂格勒：近代制度经济学的失败是因为它没有提出实证的理论学说。 4.新制度经济学与旧制度经济学的比较
●两种不同的制度分析法：交易成本法（演绎）与归纳法； ●人的行为的决定：成本的视角与文化的视角 ； ●对市场作用的看法：两者的根本差异所在； ●方法论的区别：个人主义与集体主义。 三、新制度经济学与新制度主义的关系
1.新制度主义产生
? 20世纪60年代，制度主义重新兴起。这一时期，出现了两个“新”制度经济学，分别是以加尔
布雷斯和缪尔达尔为代表的新制度主义及以科斯、诺斯等为代表的新制度经济学。
? 为了区分这两支制度学派，国内一般将以加尔布雷斯等人为代表的制度学派称之为后制度经济学
或新制度主义，而将以科斯等为代表的制度学派称为新制度经济学。
2.新制度主义代表人物
●美国经济学家约翰·Ｋ·加尔布雷斯(1908- 2006)：沿着旧制度经济学的传统，分析了市场与社会组织制度和权力结构的整合，社会经济组织中抗衡力量的存在和种种表现以及国家对协调双方力量的作用，反映了应用政治模式处理解决问题的尝试。“他的一系列理论和政策主张表明这是一个积极的政府干预学派。”
●代表作:《经济学与公共目标》、《丰裕社会》、《新工业国》。 ? 瑞典经济学家卡尔·Ｇ·缪尔达尔(1898-1987 ) ：1974年与哈耶克同获诺贝尔经济学奖。原因是“因
为他们在货币和经济波动理论中的先驱工作，并且因为他们对经济、社会和制度现象的相互依赖关系的深刻分析。”其中，缪尔达尔“把他的大多数研究工作指向最宽广意义上的经济问题，特别是美国黑人问题和发展中国家的贫困问题，”他还“寻求把经济分析联系到社会的、人口的和制度的条件。” ? 代表作: 《美国的两难处境:黑人问题和现代民主》(1944年)和《亚洲的戏剧:一些国家的贫困的研究》
(1968年)
3.新制度主义和旧制度经济学（主义）的比较 ? （1）两者共同的特征 （2）两者不同的特征
? ●文化与整体的观点 ； ●更明显的工具理性主义倾向； ? ●过程与演化的观点 ； ●对新古典经济学理论认可度不同。 ? ●注重权力而不是价格； ? ●实用主义取向； ? ●集体主义方法论。
四、新制度经济学与马克思的制度分析的关系
? 马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要影响。
? 马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量对新制度经济学产生了深刻影响。 “在详细描述长期变迁的各种理论中,马克思的分析框架是最有说服力的,这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素:制度、产权、国家和意识形态。??这是一个根本性的贡献。” ----新制度经济学的重要代表人物:诺思 五、新制度经济学在经济思想史中的突出贡献
? 它对新古典理论脱离实际的假定进行了有效的修正，如将新古典理论中一般均衡模型的无交易成本的
完全竞争假定，通过引入交易成本范畴而使之更接近现实，进而提升了理论的解释力。
? 它通过调整解释变量而使新古典的理论模型更具解释力，如在新古典的经济增长模型中加入制度因
素，使得诸多历史过程得到了具有说服力的解释。
第三节 新制度经济学的研究对象、方法及基本假设 一、新制度经济学的研究对象
? 新制度经济学是一门用经济学的方法研究制度的经济学。
? 新制度经济学研究对象是人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。 ? 科斯：“应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。” ? 诺斯：“研究制度演进背景下，人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界。” ? 柯武刚和史漫飞：“研究经济生活与制度之间的双向关系。” 二、新制度经济学的研究方法
（一）秦海《制度、演化与路径依赖》认为：
1．反设事实，假设某一条件与事实相反。例如科斯定理（假设不存在交易费用）； 2．经验和案例研究。 （二）其他观点认为: 1．方法论的个人主义； 2．实证分析； 3．博弈论方法； 4．比较分析法。
三、新制度经济学关于人的行为的基本假设
假设一：人类行为动机是双重的：一方面人们追求财富最大化；另一方面人们又追求非财富最大化。 ? 人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类这种双重动机均衡的结果。 假设二：有限理性。
1、阿罗认为，有限理性就是人的行为“即是有意识的理性的，但这种理性又是有限的”。 2、诺思认为，人的有限理性包括两个方面的含义：
（1）环境是复杂的，由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，所以人们面临的是一个复杂的、不确