? 市场经济机制能够提高经济效率，但它不能保证公平分配。而且，有可能导致弱肉强食，贫富差距拉
大。此时，政府有必要通过累进税及社会保障制度等进行收入再分配。 2. 激烈的市场竞争有可能导致垄断或过度竞争。
? 为了使市场机制充分发挥作用，在市场上必须有足够多的买方和卖方且众多的双方对参入交易的产品
和要素需有完全信息。当存在垄断时，这些条件很难得到保证。这时，政府要通过颁行“禁止垄断法”等手段进行介入，还应在必要时通过审查卖方等向买方提供情报。与垄断相对的另一个极端是过度竞争，这也会导致资源的无效或者低效配置，对此，政府也有义务防止。 3.信息不完善导致的市场失败。 4．“外部性”问题。
5．无法提供足够的公共产品。
? 由于“市场失灵”现象的广泛存在，所以国家要对市场运行进行干预。 B、政府失败与国家职能限制
? 20世纪60年代以来，新古典经济学派的学者们似乎更关注政府失败。萨缪尔森将这股浪潮称为“市
场的再发现”。
? 政府失灵就是政府为了矫正和弥补市场机制的功能缺陷所采取的法律、行政以及各种经济手段，在实
施过程中往往会出现各种事与愿违的结果，最终导致政府干预经济的效率低下和社会福利损失。 ? 萨缪尔森说：“当政府政策或集体行动所采取的手段不能改善经济运行的效率或（导致）道德上可接
受的收入分配时，政府失灵便产生了。” ? 政府失灵表现：
（1）政府的活动达不到预期的目的。即使政府有最大化社会福利的愿望也缺乏达到这一愿望的手段，因而政府对经济的干预行动未必能实现预期的目标。
（2）政府强化干预的收益未必能超过民间活力降低的代价。
（3）政治家和公务人员虽然名义上是为全体人民工作，但实际上也许只是为个人或特殊利益集团而采取行动。
（4）公共支出成本规模过大，效率过低。
? 总之，政府也会失灵，基于对政府失灵的认识和反思，新自由主义者们主张，要重新审视政府在市场
经济中的作用，明确政府的活动范围和方式，实行“小政府”，即管得越少的政府越是好政府，国家的作用应仅局限于国防、司法、行政、公共工程之类必不可少而又非私人所能从事的活动。另一方面，要充分发挥民间力量和市场机制的作用，向自由竞争、自由放任复归。 ? 评价：
? 新古典经济学隐含假设经济和政治制度不起作用或者制度既定，在此前提下探讨市场主体之间如何通
过相互间的竞争、合作、交易等形成均衡价格。
? 事实上，制度以及制度的最主要提供者——国家（或政府）从来就不应当作为经济发展中的一个外生
角色，只有恰当地安排一系列产权并执行时，适宜价格的产生才能实现所希望的结果。在探讨经济发展的原因和长期经济发展的研究中，我们对国家的分析更应占据显要的地位。 （三）后发经济中的国家——旨在替代或发育市场、对经济增长和发展的干预
? 传统的发展经济学家通常将政府看作是外生的或者是发展中的一个中立的宽厚角色。
? 政府基于发展经济的目的来干预市场，其相关思想最早可以溯源到重商主义国家观。如果以二战为时
间划分界限，可以分为两个阶段：前期代表人物主要是亚历山大·汉密尔顿和弗里得里希·李斯特，其主要观点是赞同国家在征收关税、建设基础设施并为私人企业提供资金方面承担积极的作用； ? 二战以后，理论界针对工业化较晚的西欧国家和日本、韩国等东南亚国家政府能动的取代私人企业家
的部分作用而促进社会经济发展的经验，认为政府在交通、通讯、能源和研究与开发领域应该扩大支出，来促进私人投资，加速技术进步，提高国际竞争力，而不仅仅是弥补“市场失灵”问题。
? 新古典派曾经认为：在市场经济不发达的国家，政府只要在抑制通货膨胀、减少财政和国际收支赤字
的同时，实行法制、缓和管制、完善金融体制，市场经济就会自然建立、发展和完善起来。
? 但是，在历史上，市场制度的形成从来不是一个自发的过程，没有政府的支持，市场机制根本不可能
很好的建立起来。
? 在发展中国家和转轨国家，市场经济是一种公共物品，市场运行规则不会在自发交易中形成，与市场
运行相关的制度需要培育。 ? 世界银行的报告认为：“最宝贵的经验之一涉及到国家和市场在促进发展中的作用。经验表明，当政
府能对市场功能起到补充作用时，最有可能成功地促进经济的发展和减少贫困，而当国家和市场作用相冲突时，经济发展就会遇到极大的障碍。??各国政府应允许市场充分发挥功能，而且集中精力于市场力所不及的工作。”
? 因此，在市场机制不健全乃至缺失的大多数发展中国家，政府除了新古典给出的任务外，还必须替代
或培育、完善市场机制，以克服天然扭曲的初始条件，创造经济增长的基础。其中包括： （1）生产的社会分工。即必须打破自给自足状态，在一定的地理范围内确立生产分工体制；
（2）流通所必需的物质基础设施。即必须完善运输、通信、商业、金融、保险等流通手段乃至组织； （3）市场交换规则。至少要有保护财产权利和尊重契约的规则。随着市场的发育，其内涵应该不断扩大； （4）提供各种各样公共产品的政府及与之相应的政府组织及功能、组织政府的政治家、守纪律、有能力的官僚等。
（四）新制度经济学的国家理论
? 新制度经济学对国家理论极为重视。 ? 诺斯说，“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。
? 国家理论的关键问题是“国家界定和行使的产权的类型以及行使的有效性。最富有意义的挑战是，解
释历史上产权结构及其行使的变迁。”
? 国家是制度的最大供给者。 “理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。” 1、诺思的国家理论
（1） “暴力潜能”分配论与国家的涵义
? 道格拉斯·C·诺思提出了有关国家的“暴力潜能”分配论。
? 国家的“暴力潜能”类似于企业拥有资金、劳动力、技术等生产要素后所具备的“生产能力”。它既
包括军队、警察、监狱等暴力工具，也包括权威、特权、垄断权等“无形资产”。 ? 暴力实质上也是一种资源。
? 在国家未产生以前，这些暴力资源都分布在“社区”或“庄园”之类组织的手里。
? 显然，暴力资源的这种分散配置方式无疑是低效的。在这种情况下，产权保护的费用也就相当高了。
（因为决定“暴力”资源有效利用的基本规则是，暴力潜能形成的边际成本=产权保护的边际收益。） ? 诺思指出：若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性的国家；若这样的分配是不平等的，
便产生了掠夺性（或剥削性）国家。
? 国家可视为在暴力方面具有比较优势的组织，其由追求自身效用最大化的统治者操控，其垄断着暴力
和公共服务的供给。强制性的后盾是国家暴力。但是，
? （1）国家暴力是对付暴力的暴力，即对付非法暴力的合法暴力，这种合法性起源于每个人捍卫自己
利益，抵御别人侵害的合法权利。
? （2）国家暴力只有在能够实现某种社会合作，并且比其他制度（如市场和其他组织）更有效时，才
被采用。国家暴力资源之所以能更有效的使用在于其能达到规模经济和防止“搭便车”问题。 ? （3）没有国家则复杂的生产系统会瘫痪，也不会有涉及长期交换关系的投资。没有国家以及相应的
制度和对产权的支撑组织，非相关个体间复杂的交换关系就不会发展。 （2）诺思的国家模型
? 统治者是一个在竞争与交易费用双重约束、追求统治者租金最大化和全社会总产出最大化的具有福利
或效用最大化行为的经济人。
? 国家模型的基本特征：
? a、国家为取得收入而以一组被称为“保护”和“公正”的公共服务与全体人民的税收进行交换。由
于这些服务的提供有规模经济收益，因此，提供这种服务的国家的社会收益要高于每一个社会个体自己保护自己的产权的收益。
? b、为使国家收入最大化，它将选民分为各个集团，并为每一个集团设计产权。在这里，国家实际上
是一个“带有歧视性的垄断者”。
? c、国家规定公共服务与税收之间的交换条件，其为公共服务定价的能力受其垄断权力大小的限制。
统治者提高垄断利润的能力受到三个因素制约：
? 1）生存问题：国家面临着国内外潜在竞争者的竞争压力。 ? 2）代理问题：国家代理人的机会主义倾向。
? 统治者必须雇佣代理人，以从事收税、提供公共服务等。但代理人的机会主义倾向及行为是令统
治者头痛的问题之一。统治者要设计一套规则约束代理人。 ? 3）度量费用或交易费用：各种度量成本如度量税基的成本。 国家模型的框架：国家的行动目标与诺斯两难 1）国家行动的双重目标
? 第一，界定、形成产权结构的竞争与合作的基本规则，使统治者租金最大化。因为参与国家活动的人
也是“理性人”，也追求自己的利益，政府也有自身的利益及追求利益最大化的动机。更为现实的是，每一个国家的各内部机构可能都会有反映各自利益的不同目标；
? 第二，在第一个目标的框架中，降低交易费用，使全社会产出最大，从而增加国家税收。即，国家有
两个目标，使统治者租金最大化和使社会产出最大化。 2）“诺斯两难”
? “从历史上看，在使统治者（和他的集团）的租金最大化的产权结构与降低交易费用和促进经济增长
的有效率体制之间，存在着持久的冲突。”
? 国家未必是中立的，因为，第二个目标是企图建立使社会产出最大化的有效率的制度结构，而第一个
目标是企图确立一套制度结构以使统治者自己的收入最大化。这是一个两难选择，很难在二者之间达到均衡。
? 诺思以有力的历史证据证明，国家一般并不能自动提供能促使经济接近其技术生产边界的适宜产权结
构。也正是这种内在的冲突和矛盾才导致了国家的兴衰和替代、经济绩效的提高或下降。 3）诺斯悖论 ? 涵义：“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。
? 国家是一种强制性的制度安排。一方面，国家权力是保护个人权利的最有效的工具，国家的出现及其
存在的合理性，也正是为了保护个人权利和节省交易费用之需要；因此国家权力就构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件。没有国家就没有产权。
? 另一方面，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，因为，国家权力不仅具有扩张性质，而且
其扩张总是依靠侵蚀个人权利实现的，在国家的侵权面前，个人是无能为力的。这导致无效的产权安排和经济衰落。
? 这就是有名的“诺思悖论”：没有国家办不成事，有了国家又有很多麻烦。 国家侵蚀个人权利的原因
? a、统治者的双重目标：社会福利最大化和垄断租金最大化。 ? b、统治者的双重约束：统治者的交易费用约束和竞争约束。
? 正的交易费用限制了统治者对有效率产权结构的选择。各种利益集团的竞争压力也迫使统治者不得不
选择一些无效率的产权结构。
? c、统治者偏好的多元性与有限理性。
? 统治者偏好的多元性（财富、威望、历史地位、国际影响等）及其有限理性无疑会影响他对产权制度
安排的选择。即随着统治者财富的增加，财富的边际效用在降低，其他商品（如威望、历史地位、国际影响等）的边际效用却在增加。在统治者的偏好中，产权有效性可能是一个重要“砝码”，但不是唯一的“砝码”。
? d、不同集团利益的冲突。
? 国家在某种程度上讲是不同集团的集合体。统治者就是这些不同集团利益的“均衡者”。制度安排的
变迁经常在不同群选民中重新分配财富、权力和收入。显然，包括产权在内的各种制度安排并不完全取决于效率（或经济）原则，它们还取决于不同利益集团的规模、地位以及与统治者的关系。人类历史上无效率产权之所以成为“常态”的根源也在于此。 ? e、路径依赖及累积效应
? 许多制度安排也许在开始时是最佳的选择，但它发展下去就可能阻碍经济的发展。一种制度安排一旦
确定，就可能限定了今后的选择范围。 ? f、短期利益和长期利益的矛盾 ? 主要表现在财政收入上。在国家规模增长和财政刚性支出的约束下，统治者更为关心财政收入的增长。
另外，统治者的寿命有限或者受到任期约束，使他们更着眼于再为是的短期利益。 2、巴泽尔的国家理论
? 国家的起源：霍布斯丛林 。在社会和国家产生之前，人们处于一种互相争斗恐惧不安的自然状态中。
人们为了摆脱它而寻求有组织的和平生活，互相订立了一种社会契约，并把它托付给一个统治者。（君权不是神授，而是人们托付的。）
? 以此为基础，巴泽尔提出了国家演进模型。
? 利益最大化的统治者面临两难选择：自身安全和财富追求。控制臣民可以提高统治者内部安定，代价
是产出的降低和专制者财富的减少，而增加财富是抵御外部威胁的保障。
? 由于统治者理性有限、信息不完全等，统治者会发现收取定额租金比给臣民支付固定报酬对双方都有
利。于是统治者开始允许臣民拥有财产，私有产权就产生了。（这里可见，财产和自由正相关） ? 由于信息成本、侵权的交易成本以及信誉等问题存在，使得统治者侵犯产权的行为会得不偿失。而臣
民为换取更多自由愿意接受一个更高的定额租金。
? 所以，统治者愿意诱导臣民形成一个集体行动的机制，以使自己建立可置信的承诺。这样，随着集体
行动的机制乃至法治的建立，国家就产生并且从独裁型向法治型演化了。 3、奥尔森的国家理论 ? “匪帮理论”
? 奥尔森否认国家契约起源论，将最初创建国家功劳归于匪帮。
? 在无政府状态下，流窜的匪帮所进行的非协调一致的竞争性偷盗，摧毁了投资和生产的积极性，无论
大众还是匪帮都不会有更多资源。如果其中一个匪徒能成为一个独裁者，那么对大众和匪帮两方面都会更好。
? 因为一个稳固的独裁者因他的地盘对其有切身的利益，因此他会提供和平秩序和其他增加生产力的公
共物品。正常情况下，和平秩序和其他公共物品所带来的产出的巨大增加使常住匪徒获得的利益比他未治理前要大得多。
? 于是，流窜匪帮中的理性的、自私自利的匪首变会驻扎下来，由“流寇”变成“坐寇”，带上王冠，
并以其统治来代替无政府状态。
? 同时，独裁者对大众的掠夺一旦以税收的形式固定下来，就会给大众以恢复生产的信心，因为掠夺不
再是不确定的。
? 由上述内容可见，在诸种国家理论之间，并不是完全对立的。例如马克思、列宁与诺斯都强调国家的
暴力潜能。新古典主义经济学和发展经济学都看到了国家对经济发展的作用、国家与市场之间的替代或互补关系。等等。
? 国家理论及其与经济发展之间的关系确实十分复杂，这也是人们意见纷争的主要原因之一，要发展、
丰富国家及其与经济发展关系的理论确实还有许多工作要做。 四、国家的职能与任务 （一）职能
1、解决市场失灵
? 提供公共物品和服务。例如：国防与和平、产权的界定和保护、制定并维持公共秩序、海关服务、经
济管理、公共医疗卫生、应付各类突发事件等。 ? 解决外部效应（基础教育和环境保护），规范垄断企业（公用事业法规、反垄断政策），克服信息的不
完善（保险金融法规以及消费者保护）。 ? 协调市场发展，规范竞争秩序。 2、促进社会公正
? 例如：财富再分配；保护穷人反贫困计划消除疾病；提供社会保险，保障生存。 （二）基本任务
? 为了有效完成以上职能，政府的基本任务是： 1．核心功能和活动
? （1）为法律和产权奠定基础，使产权得以有效实施； ? （2）维持公正的政策环境；
? （3）投资于基本的服务和基础设施； ? （4）保护承受力差的阶层； ? （5）保护自然环境。 2．培育、帮助市场
? （1）推行民营化、自由化； ? （2）制定必要的法规；
? （3）实施产业政策，进行积极干预。