毕竟是少数。
（二）科斯的制度起源思想
? 交易费用是科斯制度起源理论的核心范畴。
? 科斯的《企业的性质》一文实质上是分析制度（企业制度）起源的经典之作。其对企业制度起源的探
讨开创了新制度经济学对其他重要制度起源进行探讨的先河。
? 在科斯看来，既然交易费用是一不为零的正数，且为数甚巨，那么它就成为节约的对象。
? 制度的一个主要功能就是实现这一节约，这就是制度的效率性质、制度存在的理由、制度选择的标准
和制度演进以及创新的动因。 （三）诺思的制度起源理论
? 在诺思看来，迄今为止，人类经历了两类交换形式：
? 第一类是简单的交换形式。在这类交换形式中，专业化和分工处于原始状态，不需要通过建立一套制
度来约束人们的交易行为。
? 第二类是非个人交换形式。在这类交换形式中，交易极其复杂，交易的参与者很多，信息不完全或不
对称。
? 从简单交换形式到非个人交换形式的演化以分工及专业化程度的提高为基础，其好处是生产费用下
降，财富创造效率提高。但是，分工及专业化程度的提高也会使市场的交易费用增加，这种增加有时会抵销专业化程度提高带来的好处。
? 此时，制度便会应运而生，以便规制人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，把阻碍合作得
以进行的因素减少到最低程度。
专业化与生产成本和交易成本的关系
（四）奥尔森和布坎南的利益集团与制度起源理论
? 奥尔森：制度的起源应该从利益集团的斗争中去寻找。
1、如果集团内部成员间的行动一致，不同利益集团之间战略不同时，处于优势地位的集团可能强制地推行对自己有利的制度安排；
2、如果集团内部成员间的行动不一致，“搭便车”现象就会出现，结果集团无法取得统一的意见，对集团成员均有利的制度安排就可能无法实行。为此，需要设计一种机制和制度来解决。
? 布坎南：作为个体的当事人面对复杂的环境，存在信息不足导致的不确定性，这会给当事人决策带来
困难。
? 应对的办法就是选择规则，但是，规则具有普适性才能起到稳定预期的作用。而获得社会成员一致同
意的规则才是有普适性规则。
? 这样，制度起源问题就转换为制度的公共选择问题。 四、制度的功能
? 制度涵盖范围很广，我们主要分析经济制度的功能。
? 总的来看，设立制度，为的是调节行为，规范关系，形成稳定的社会秩序或整合统一的社会力量，促
使现实向人所希望的方向发展。
? 具体来说，任何一种制度都是针对一种或多种需要产生的。无论是本原的制度还是派生的制度，都能
满足人类的某种生活需要或解决某种社会问题。 （一）约束主体的机会主义行为
? 由于人在追求自身利益的过程中会采取非常隐蔽的手段，会耍弄狡黠的伎俩，因而如果交易契约双方
仅仅签订了协议，但未来的结果仍然会具有很大的不可预见性。
? 显然，人的机会主义行为必然会使市场秩序形成混乱。制度的限制或约束是必要的，正是因为它的存
在，社会才可能稳定，秩序才可能形成。 （二）提供人们关于行动的信息
? 制度规定人们能做什么，不能做什么，该怎样做，不该怎样做，也就等于告诉了人们关于行动的信息。 ? 借助制度提供的信息，人们可以确定自己的行动，也可以预期他人的行动。 ? 一般来说，只要自己的行动是符合规则的，就能达到目的。只有知道他人的行动及对自己行动的反应，
才能决定自己的行动，才能合理地调节与他人的关系。 （三）降低交易成本
? 降低交易成本是制度的基本功能之一。 ? 交易费用很高意味着资源遭到浪费。
? 有效的制度能抑制人的机会主义行为倾向，降低市场中的不确定性、从而降低交易成本。
? 没有制度约束，斯密“看不见的手”带来的可能不是繁荣和市场秩序，而是社会经济生活的混乱。 （四）为实现合作创造条件
? 制度的一个功能就是增进主体之间的合作与交往。
? 经济活动具有高度复杂的相互关联性，因此对他人行为的预测就成为个人选择的必要前提。但信息的
不完全、理性的有限性及道德判断的分歧使人的行为往往难以确定，惟有在一定的制度框架下，人的行为才具有可预知性。
? 因为一定的制度框架作为行为体责、权、利的明确划分和强制规范，使行为体的目的、手段及与之伴
随的后果之间具有客观的因果关系，从而使行为体的行为具有了可预知性、可计算性和相对的稳定性，给主体间的合作创造了条件。
? 制度为人们在广泛的社会分工中的合作提供了一个基本的框架，给人们带来和谐、稳定的秩序与高效
率。
（五）为个人选择提供激励
? 制度通过提倡什么、鼓励什么或压抑什么的信息传达出激励功能。
? 借助奖励或惩罚，制度可以规定人们行为的方向，改变人们的偏好，影响人们的选择。
? 任何制度都有激励功能，但不同的制度产生的激励效应不一样，因此才有不同国家或同一国家不同时
期中，人们的价值观念、生活态度、工作学习积极性和创造性的不同，才形成主体能动性或人的本质力量大小发挥的差异。
? 激励程度的大小差异，足以决定社会发展的快慢。
? 一个社会如果没有实现经济增长，那是因为没有为经济方面的创新活动提供激励，也就是说，没有从
制度方面保证创新活动的行为主体应该得到的最低限度的报偿或好处。
? “?西方世界兴起的原因就在于发展了一种有效率的经济组织。有效率的经济组织需要
建立制度化的设施，并确立财产所有权，把个人的经济努力不断引向一种社会性的活动，使个人的收益率不断接近社会收益率”。 ——诺思 （六）减少外部性
? 外部性问题严重影响或阻碍了经济运行的效率。
? 在科斯看来，许多外部性的产生都与产权界定不清有关。产权制度的主要功能就是导引人们实现将外
部性较大地内在化。
? 在明确产权的基础上，引入市场价格机制，就能有效地确认相互影响的程度及其相互负担的责任。
第三章 国家理论
? 国家也是由人组成的，为什么不同的国家或政府会有不同的行为特征？为什么各国的政府会实行不同
的政策？为什么同是政府干预但其经济绩效会有天壤之别？又为什么在同样的目标和口号下不同的
政府会从事不同的营生？为什么有的政府比较自律，而有的疯狂寻租、腐败泛滥？
? 因此，将国家或政府的利益所在及行为动机揭示出来，深入分析国家在经济发展中的作用，并分析政
府为实现利益目标所采取的措施及其后果便是经济学的题中应有之意了。
? 据说，法国财政部长让·巴蒂斯特·柯尔培尔在会见商人托马·勒让德尔时曾经殷勤地问到：“政府
能为您的生意做点什么？”后者大声说：“甭管我们就行了！” ? 社会最理想的状态是无政府，但是没有政府就要乱。
? 现代经济学理论都认为，现实世界中的经济形态是国家与市场二者交互作用的“混合经济”，他们争
论的核心问题不是“要不要国家”，而是在经济发展中，国家“该干什么，什么时候干、怎么干、干多少”之类的问题。 一、国家的定义与特征 ? 定义：
? 国家是具有国际公认而又有相对明确政治边界的某一国土区域。 ? 国家是经济上占据统治地位的阶级进行阶级统治的工具。
? 国家可视为在暴力方面具有比较优势的组织及以其为基础的公共权力机构。 ? 现代国家都有一些共同的可界定的特征： 1、统一的领土及生活于其上的一定数量的人口。
? 统一的中央政府拥有疆域内排他性和强制性的管辖权。绝大多数国民都无从选择国家，无处逃避。 2、建立于合法暴力垄断权基础之上，具有强制性的公共权力，这种权利需得到公众的认可与服从。一般认为，国家是由立法、司法和行政三个不同系列的权力系统组成的。中央政府垄断对暴力的合法使用权，实施司法裁决，并向私人征税。 3、具有专门的机构及其工作人员；
4、国家的行为目标是多元的，活动空间和自由度大。其绩效难以计量，行为难以监督； 5、国家可以提供各类公共服务。 二、国家的起源与演进
? 国家作为一种制度安排，其起源是制度安排从非正式到正式演进发展的结果，是制度安排发展到一定
阶段的产物。
? 国家的起源问题是一个经典而活跃的研究领域。由于自然环境、历史进程、文化等因素的不同，国家
的形式和规模也不尽相同。关于国家起源的认识、模型也不尽相同。 （一）国家产生的时间
? 在中国，由于恩格斯的《家庭、私有制和国家的起源》一书的影响，国家在原始社会末期产生的观点
曾经是唯一学说。但在现代欧洲，存在一种主张：国家是16世纪之后才产生的，这种观点被称为“国家近代说”。
? 确实，在原始社会末期，还不存在国家一词，至16世纪，才由意大利思想家马基雅维里在其《君主
论》的开首部分第一次使用。尽管从16世纪才开始有国家的概念，但不能排除此前的人类社会具有国家的某些要素。 （二）国家的起因
? 国家起源的动力有对外战争、人口压力、基于内外贸易的需要等。
? 国家的形成过程也必然伴随着分工深化、交易扩大，专业化的暴力组织及以其为基础的公共权力机构
形成。
? 回顾国家的起因，大致有契约论和暴力论两种理论。 1、契约论
（1）涵义:国家契约理论把国家看作是一种平等人之间的契约安排，其作用是提供公共安全及公共服务，进而提高社会福利水平。
（2）代表人物及其基本观点:契约论的典型代表是霍布斯、洛克、卢梭等。他们的主要观点是，在政府产
生以前的自然状态中，人们之间有战争或许多生活的不便。于是，人们通过契约的签订，把原本属于自己的部分权利让渡给政府，由政府承担保护每个结合者的人身和财富的义务。 ? 霍布斯：“自然状态”、“霍布斯丛林”：自私的、平等的人们之间相互敌对，呈现出“一切人反对一切
人的战争”的状态，没有相互认可的产权安排、没有是非观。为了摆脱自然状态，理智昭示人们通过订立社会契约，建立公共机构来保障自然权利的维持。
? 洛克：完备无缺的自由状态—如果有人违反就会陷入战争—社会契约。 ? 卢梭：自然状态下人是生来自由平等的，是人类的“黄金时代”，而文明社会则破坏了这种原始平等，
随之而来的是贫困和奴役，他把理想社会指向自然状态。 2、暴力论 （1）基本观点
? 国家起源于阶级对立和暴力掠夺。
? 暴力论（或掠夺论）的主要观点是政府作为某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级
的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。政府会利用公共权力来界定一套有利于统治集团利益最大化的产权体系，而无视其对立集团及其整个社会的福利。 （2）代表人物及其基本观点
? 马克思和恩格斯认为：国家是阶级斗争的产物。当人类社会进入奴隶社会之后，占人口极少数的奴隶
主阶级为了维护自己的剥削和统治地位，防止和镇压奴隶阶级的反抗，必须凭借暴力的强制机关，于是国家就产生了。
? 国家具有对内和对外职能，对内职能主要是阶级统治，同时也有社会管理职能；对外具有保卫国土不
受侵犯的职能，同时也具有进行国际交往的职能。国家的这两个职能是互相联系的，对内的职能是主要的，基本的，对外职能是对内职能的继续和延伸。
? 诺思：认识到政府既有生产性也有潜在掠夺性。将国家定义为一个在暴力方面有比较优势的组织，在
扩大地理范围时，她的界限要受其对选民征税权力的限制。控制国家的统治者既垄断暴力又垄断公共服务的供给，而且充当一个具有歧视性的垄断者角色。统治者与臣民们有长期契约关系，它规定公共服务与税收之间的交换条件。统治者给这种服务定价的能力受其垄断权力大小的限制。 （三）现实中的国家演进
? 虽然国家在起源上各不相同，但随着时间的推移，随着交易地理范围的扩大和市场秩序的扩张，现代
国家逐渐成为首要的保护产权和合同兑现的第三方实施机制。
? 从18世纪以来，各民族国家已将大半个世界纳入了它们所拥有的彼此相排斥的版图之中。随着殖民
体系的解体和许多国家的相继独立，国家的数量大幅度增加。联合国成员国从1945年的50个独立国家猛增至1996年的185个国家。
? 历史上，人们对国家形成了某些共识，如国家与公民间的权利和义务、国家在提供基本的公共物品中
的作用等。不过，在某些问题上也出现了分歧，如17世纪欧洲的重商主义者认为国家在指导贸易中应发挥重要作用。而18世纪末的亚当·斯密及其后来的追随者却认为自由市场制度是实现增长和改善人类社会福利的最好工具或途径。
? 即使在自由市场理论盛行的年代，国家仍在世界各地发挥着重要作用。但直到19世纪，国家在收入
再分配中的作用还是相当有限的。以现在的标准来看，20世纪初的国家仍是小规模的。 ? “一战”后的一系列重大事件成为国家发展史上的一个转折点。
? 1917年的俄国十月革命，导致中央计划经济方式的出现。始于20世纪30年代的美国经济大萧条导致
共产主义世界以外的经济崩溃，并导致大规模的反经济周期政策的试验，“二战”后形成的冷战格局以及工业国家中对社会保障的争论，都对国家作用的扩大及加强其对经济的干预起了推动作用。 ? 从“二战”后到20世纪60年代末，在发达国家，凯恩斯主义在理论界盛行，并受到当政者追捧，政
府对经济运行的干预日益扩大和加深。发展中国家的政府也迅速扩大。这种扩大可以归因于民族主义情绪、对国家主导型经济发展模式的强烈信心以及来自东西方两方面的经验等。
? 大多数国家强调“市场失灵”的普遍性，并认为政府在纠正市场失灵中要发挥核心作用。于是，国有
化、经济计划、对经济发展的政府干预及对经济贸易的保护等大行其道。
? 20世纪70、80年代期间，形势逐渐起了变化。面对石油危机、经济滞胀和债务危机等经济问题，以
及实行命令经济的国家日渐陷于穷途末路，越来越多的人们将批判矛头指向规模、功能等日益膨胀的国家，各种自由主义经济学日益获得了人们的认同，政府失灵日渐受到人们的重视。而苏联的解体以及经济转轨导致了自上而下的命令经济观念最终幻灭。
? 于是，各类国家开始实施旨在减少国家干预的经济政策，市场机制又开始受到人们的青睐和尊重，包
括中国在内的绝大多数原计划经济国家纷纷开始经济体制“转轨”。
? 但是，这些转变有些反应过激，矫枉过正。过分拒绝政府的不良后果是，忽视了国家的重要功能，社
会福利受到威胁，并损害了市场发展的基础。在“市场原教旨主义”（市场原教旨主义是指市场可以自动恢复平衡，不需政府以任何方式进行干预。）的教诲及诱导下产生的对市场机制的高度认同和信任，导致自由资本尤其是短期资本在国际之间快速流动，攻城掠地，陷许多国家于金融危机甚至经济危机之中。
? 这一系列不良后果终于使得人们的注意力从有关政府抑或市场、大政府抑或小政府之间的乏味讨论中
转移到政府有效性或政府质量这一更具基础性的问题上来。没有一个有效的政府，经济发展是不可能实现的。于是，进入20世纪90年代以来，人们又开始重新认识国家及其作用。90年代中期以来，对转轨国家教训的反思和东亚经验的总结，以及金融危机的频发，导致对政府作用的再发现。 ? 随着新世纪金融危机的发生及其应对，国家似乎有扩大的倾向。
? 总的说来，现代国家的历史是一个其功能、规模不断扩大的历史。从它传统的功能──国防、公共安
全、法律事务、提供基础设施及公共产品，一直扩展到教育、计划生育、医疗卫生、消费者保护、环境保护、消除贫困、打击跨国犯罪等。20世纪以来，国家的权力不但没有减少，而是不断扩大。其支配的资源也不断增加，如以中央政府支出占国内生产总值的百分比来衡量，1960～1964年，各类国家的这个比例是15～20％，到1990～1994年，这一比例增加到25～40％。 三、国家理论
（一）马克思主义的国家理论
? 国家是一个历史范畴。国家不是从来就有的，是社会历史发展到一定阶段的产物，是阶级社会的伴生
物，国家随着阶级的产生而产生，也必将随着阶级的消灭而消亡。
? 国家具有暴力性或专政性质。国家是有组织的暴力机关，它由军队、警察、监狱、法庭等暴力机器组
成，其中军队是主要成分，它是国家政权的支柱。
? 国家在本质上是经济上占统治地位的阶级压迫、统治被统治阶级的暴力工具。也就是说，国家并不是
什么“全民”的，而是统治阶级旨在维护自身利益的专有工具。全心全意为全体人民服务的国家是不存在的。
? 为了减轻、缓和乃至消弭各阶级之间的冲突，国家在一定程度上要维持社会秩序，保证社会稳定。否
则，一个社会的秩序和稳定就难以维系。
? 国家从社会中产生但又自居于社会之上并且日益与社会脱离，这意味着国家有可能偏离社会的期望，
甚至走向与社会的对立。如果制约国家的力量缺失，国家就有可能异化为社会的对立面。 ? 无产阶级专政与其以前的剥削阶级专政有着质的不同。
? 国家对经济发展影响巨大，社会主义国家在必须公有制的基础上，全面参入和引导经济发展，以满足
人们日益增长的物质和文化需求。 （二）新古典经济学视野中的国家 A、市场失灵与国家职能依据
? 在现实经济世界中，市场机制的作用难以充分发挥，资源最优配置常常无法自动实现，帕累托最优难
以达成，这就是所谓“市场失灵”。具体表现在： 1. 分配不公正。