品的价格和生产费用之差来度量的。
? 管理型交易费用的测量可以间接费用的测算为基础进行估计。
? 间接费用包括生产费用（如折旧、维修、水和保险费）以及内部交易费用。间接费用与总成本或总价
值之比在最近一个世纪的时间里增加的非常快。在美国，它已经升至35%—60%。如果假设交易费用在总间接费用中的份额达到50%，那么企业内交易费用将会介于18%—30%。 ? 政治型交易费用的测量
? Colby（1990）研究了水资源从农业领域转向其他用途中的“政策诱致型交易费用”。
? 所谓“政策诱致型交易费用”指的是一项政策的实施所产生的交易费用，它包括律师费、工程和水文
研究费、法院诉讼费以及支付给政府机构的费用，但是不包括水资源的使用费。
? Colby的研究表明，完成每英亩—英尺（灌概的水量单位）水的转让平均所需的政策诱致型交易费用
为91美元，但是每个州之间又有很大的差异：在科罗拉多州完成同样的交易需要政策诱致型交易费用为187美元，在犹他州为66美元，而在新墨西哥州则仅需54美元。
? 另外一种计量政策诱致型交易费用的方法是计算等待政府机构审批所需的时间，在科罗拉多、新墨西
哥和犹他州该时间分别为29个月、4.3个月和5个月。 二、交易费用的间接测量（或比较）
? 相比之下，总量交易费用比较客观、容易测量。但是对微观交易的交易费用可能更有意义。但是，每
笔交易的交易费用的计量除了受客观因素如商品性质、信息等影响外，还受交易者自身因素的影响如交易技巧、个性等。因此，对微观交易费用的客观测量困难重重，争议很大。
? 对于这种情况，张五常认为，实际上我们没有必要直接计量每笔交易的交易费用，只要我们能够进行
排序或比较，就能解决问题。
? 交易费用的间接测量也就是交易费用的比较研究。
? 交易费用的间接测量并不要求准确计算出交易费用的具体数字，而只需比较在不同状况下交易费用的
高低。
? 不同制度下交易费用的比较的意义在于，它可以在一定程度上测量一种制度的绩效，并为制度的创新
或改革提供一种客观的依据。 ? 交易费用的比较——一个思路：
? 在交易费用非常高的地方，交换将集中发生在那些相互认识并信任的人们之间。而在这些费用较低的
地方，交换的边界可以从高度人格化扩展到非人格化，从而将家族成员、氏族、社会群体、国家群体甚至外国人都包括进来。
? 可见，什么地方的信息、测度和执行费用更低，交易就能够发生在更远的距离和更长的时期中。这些
差异就暗示着一个经济体系的专业化水平和最终绩效水平。 诺斯的打赌实验 ? 1988年，诺思参加了世界银行举办的一次关于经济发展的会议并作了一场关于交易费用对经济发展所
具有的重要意义的演讲。会议的主持人事后对诺思说，他不相信交易费用会如此之高，为此他们打一个赌，他们同意做一个非常简单的试验，看看一个经济体系在世界不同的地方是如何有效运行的。他们采取如下办法：他们实际完成一个对纺织品下订单的全过程（作为世界大多数国家普遍存在的一种商品，从低收入国家到高收入国家都从事该项生产活动）。当他们下了订单以后，根据各国生产产品、按照他们的要求完成订单的质量和完成订单的时间等打出分数。他们拥有一整套标准来间接反映交易费用的状况。他们拿到结果后，把它与不同收入的国家进行对比，结果和他们预想的一致：像美国和中国香港这样的地方按照效率来分类排在名单的前列，而诸如莫桑比克这样的地方则排在了名单的最下方。因此他们相信或者至少在当时他们相信，世界银行的某些职能从降低交易费用的角度看是有价值的。
贝纳姆的电话调查
? 在20世纪90年代初，亚历山德拉·贝纳姆等人调查了在几个国家里拥有一部商务电话的费用。在两
个星期内安装一部电话的实际价格从马来西亚的30美元到阿根廷的6000美元不等。在埃及，1996年官方公布的获得一部电话的价格为295美元，“紧急安装”的价格为885美元。为了表示机会成本，学者们对开罗市内那些已安装电话的公寓与相似的但没有安装电话的公寓的购买价格进行了比较。它们的差别大约在1180～1770美元之间，这代表了那些与该市场没有很好联系的人们对于一部电话的预期现货价格。 贝纳姆的进口比较
? 跨国贸易是市场范围的重要指标。为了看一看国与国之间的差异，亚历山德拉·贝纳姆等人考察了与
进口大型掘土机所需的曲轴相关的交易费用。与美国相比，1989年的秘鲁，正式获得这种曲轴所花的货币价格是前者的4倍，在等候上花费的时间是前者的280多倍（即41周对1天）。在阿根廷，货币价格是美国的2倍，等候时间是30天。相反，在马来西亚，货币价格和等候时间与美国大致相同。在匈牙利，在货币和进口管制被解除之前，即大约在1989年之前，为了替换一个西方制造的拖拉机的曲轴要花上30～40个星期；自由化之后，等候时间下降为2个星期。一个相关的指标是在港口办理清关手续的平均等候时间。在新加坡，这一指标是15分钟，然而在坦桑尼亚却是7～14天，并且据报道还有等候时间长达91天的。14天的等候时间是在新加坡平均等候时间的1300多倍。 莱索托试验
? 1983年，莱索托把他的学生分为两组，分别到两个国家去办服装厂。行前，莱索托对其学生“约法三
章”：按程序办，不到万不得已，不得行贿。一个研究小组在秘鲁利马亲历了依法建立一个新的小型成衣工厂所需要的官僚程序，他们试图在不行贿（仅有两次不得不行贿）或不利用政治关系的情况下进行所有的程序。详细的注释和时间耽搁被记录了下来。模拟结果显示，一个采用适度手段的人不得不花费289天才能完成依法建立这个小型工厂的程序。那些没有政治关系的人通常都是留在非正式部门，而没有依法注册。另一组在美国佛罗里达州的坦帕重复这种模拟时，仅仅花了两个小时就获得开办一个小型企业的许可。因此在秘鲁的时间费用是佛罗里达州的1000多倍。
? 印度工业总会和世界银行发起的一项联合调查发现：过多的官样文章让印度商业陷入了困境。平均来
看，印度经理要花16%的时间与各种政府官员打交道，而在中国大约要花11.4%的时间，其他许多发达国家只有5.8%的时间。
? 可见，在不同制度下交易费用的差异是巨大的。在一个高度官僚化的环境中，那些没有被明确规定的
交易费用高得令人畏惧。
? 可以说，发展中国家与发达国家差距形成的一个重要原因就是发展中国家的每笔交易的交易成本太
高。这种过高的成本使发展中国家的分工、交易等经济发展的因素大大地受到影响。 ? 结论：“复杂社会需要简单规则”。一个好的制度就是最简洁的制度，就是交易成本低的制度。通俗的
说，就是办事容易的制度就是好制度。
第二章 制度的构成与起源 第一节 制度的内涵与构成
一、制度的定义及其本质 （一）制度的定义：
? 历史上中外学者从不同的角度定义过制度。 ? 《礼记》中有这样的记载，“故天子有田以处其子孙，诸侯有国以处其子孙，大夫有采以处其子孙，
是谓制度。”
? 《诗经》:“天生蒸民,有物有则”, 即“有人群就必有规则”。如仁、义、礼、信、忠、孝等。 ? 《现代汉语辞典》把“制度”区分为两重涵义： 在一定历史条件下形成的政治、经济、文化等方面
的体系，如封建宗法制度等；指大家共同遵守的办事规程和行动准则。 ? 在国外，制度一词的英文有“System”和Institution”。
? “System”一般指较为宏观的系统、体系、体制、秩序， “Institution”，常常指微观层次的风俗、
习惯、设置、规则、法律等。
? 英文中“institution” 的涵义极其丰富。 从15世纪以来，西方学者往往把习俗 custom 、惯例
convention 、传统 tradition 、社会规范 norm 等等都包含在其中，有时也指由一定规则在内的机构、组织或团体。 institution有公共机构、协会、学院的意思。 ? 经济学家关于制度的定义也有区别。 ? 凡勃伦：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯；??从心理学
方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。”（《有闲阶级论》） ? 凡勃伦在一定程度上揭示了制度的一种形式，即非正式规则的存在。 ? 康芒斯：“如果我们要找出一种普遍的原则，适用于一切所谓属于‘制度’的行为，我们可以把制度
解释为集体行动控制个体行动。”??“它们（业务规则）指出个人能或不能做，必须这样或必须不这样做，可以做或不可以做的事，由集体行动使其实现。”（《制度经济学》）
? 所以，康芒斯的“制度”定义更全面地说，是集体行动控制个人的一系列行为准则或规则。康芒斯在
一定程度上揭示了制度的另一种形式，即正式规则的存在。 ? 思拉恩·埃格特森说：“制度可以被定义为对人类重复交往所作的法律的、行政的和习惯性的安排。”
（《新制度经济学》）；
? 舒尔茨将制度定义为管束人们行为的一系列规则,这些规则涉及社会、政治及经济行为。 （ 《制度
与人的经济价值的不断提高》 ）。
? 拉坦也将制度定义为一套行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系。（ 《诱致性制度变
迁理论》 ）
? 柯武刚、史漫飞指出：“制度是人类相互交往的规则。它抑制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个
人行为，使人们的行为更可预见并由此促进着劳动分工和财富创造。”
? 青木昌彦归纳了博弈论视野下的三种制度观(博弈的参与人、博弈规则和博弈过程中参与人的均衡策
略)。 ? 认为，“制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。”“制度的本质是对均衡博弈路径
显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。” ? 诺思：“制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或确切地说一种经济秩序的合
作与竞争关系。”??“制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效用最大化利益的个人行为。”（《经济史中的结构与变迁》）
? “制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是决定人们的相互关系的系列约束。”（《制度、制
度变迁与经济绩效》）； ? 在诺思看来，“制度”就是一种“规范人的行为的规则”。确实，制度就是经济单元的游戏规则。 （二）制度的特征
? 通过考察制度的定义，我们发现制度至少表现出以下几个方面的特征：
? 第一，习惯性。制度都具有习惯性特点，是历史的一种沉淀，先有重复性，而后被固定下来。
? 都是最初被某些人发现某种规则有利可图，而后被坚持下来，接着被更多的人所接受，最后成为一种
习惯，成为历史沉淀物被保留下来。
? 第二，确定性。只要是制度，都告诉人们能干什么、不能干什么，都给人类行为划定了边界。也正是
具有这样的特点，才能够减少不确定性，从而为人类行为提供稳定的预期。
? 一个有效的规则必须从两个方面看都是确定的：必须是可知的、透明的；必须能够对未来提供可靠的
指导。
? 第三，公理性。所有制度都有确定所指，同样的行为遵守同样的章程。
? 从纵向看，只要是同一行为，无论是前天进行、昨天进行、今天进行或明天进行，一般都会按照相同
的规则进行；从横向看，无论是你、是我、还是他，只要是相同性质的事件，一般都遵从相同的规则。
? 第四，普遍性。指在没有特别理由的情况下，制度（在它的适用范围内）对所有人都是同样适用的，
没有区别对待的情况，没有歧视性。
? 普遍性与公平有关，不普遍就是不公平的。
? 制度的普遍性如果遭到破坏，意味着制度的透明性、制度本身受到破坏。 ? 第五，符号性和禁止性。制度常通过简单的符号给定人们行为的标准。（这样省略了隐藏在符号背后
的深刻哲理，节约了人们的认识成本。）例如，简单的红灯信号告诉我们赶快停止，银行账单符号表示了一定的价值。
? 制度也具有禁止性特征，通常表现为禁止人们做什么。（这样能使复杂的问题简单化） ? 第六，稳定性。稳定性是制度的主要特征。
? 人们生活在社会中，最怕制度多变。制度多变意味着约束多变、信息多变、激励多变，这将导致人们
将无所适从。
? 只有制度是稳定的，约束才是确定的，才能减少不确定性，从而为人类行为提供稳定的预期。 ? 我们可以从三个方面理解制度的稳定性：
1、一定时期内，制度本身是确定不变的。只有这样制度才能给人类行为划定边界。人们才能在稳定预期的指引下有效配置资源。
2、一定时期内，相匹配的制度不变，某项制度的单独变化会引发其他制度问题。得不偿失的后果会阻止制度的变化，从而保持制度的稳定性。
3、制度变迁具有稳定性特征。有效制度变迁一个过程，需要与人们的预期、行为调整相适应。调整预期与行为是需要时间的，因此制度变化不能是随意随时的。 ? 案例：内蒙古财经大学学分绩点制度改革 ? 学分绩点改革与考试制度、就业制度的冲突。
学分绩点制度改革与学生行为调整 一天6 小时的学习时间 ? ? ? ? 制度改革 之前 制度改革之后 1个小时学习 4个小时学习 5个小时实践 2个小时实践 可达60分 可达72分 1小时或4小时学习时间是怎样确定的？ “学习”与适应性预期。
学分绩点改革对社会风气的影响——恶化。 假定不合格人数通过非正常方式获取资格。 学分 1.0 2.3 百分 60 72 班级人数 50 50 不合格数 2 10 占比 4% 20% ? 结论： ? 制度的稳定性特征很重要。
? 一个好的制度让“坏人”变好，一个坏的制度让“好人”变坏。 ? 按制度客观规律办事，反对盲目、无知、空谈、随意等。 （三）制度的本质
? 结合制度的定义，可以从以下方面理解制度的本质： ? 第一，制度与人的动机、行为有着内在的联系。
? 从深层次看，历史上的任何制度都是当时人的利益及其选择的结果。
? 人们的任何社会经济活动都离不开制度，什么事能做，什么事不能做，实际上就是一个制度（即规则）
问题。
? 如果没有制度的约束，那么人人追求效用（或收入）最大化的结果，只能是社会经济生活的混乱或者
低效率。
? 第二，制度是一种“公共品”。
? 制度作为一种行为规则，并不是针对某一个人的。或者说，在人类历史上还没有一种制度是专为某一
个人指定的。
? 制度是一种公共规则，这是就制度的最终状态来说的。因为在制度形成过程中，可能开始时并不是作
为一种“公共品”来生产的，如开始时为少数人指定的规则后来适用于所有的人。 ? 第三，制度和组织是不同的。
? 制度本质是社会游戏的规则，是人们创造的、用以约束人们相互交流行为的框架。而组织是为了实现
共同目标而结合到一起的群体。
? 组织的形成以制度（规则）为基础，组织之间的竞争与合作由制度来规范。 ? 可见，制度是游戏规则，而“组织是游戏人”。 ? 第四，制度和制度安排。
? 新制度经济学家经常使用制度安排这一概念。
? 制度安排（动词）是支配经济单位之间可能的合作与竞争的方式的一种安排。
? 制度安排（名词）特指被固化了的结构，是一个复杂的要素组织框架，是制度的具体化。
? 制度是游戏规则，是制度安排的一个内容。组织是游戏人，是行为主体，也是制度安排的一个结果。 二、制度的构成
? 对制度的构成或制度结构的剖析，是制度分析的基本理论前提。不同新制度经济学家有不同的分类： ? 1)文森特·奥斯特罗姆将制度分为三个层次：宪法层次、集体行动层次、操作层次和选择层次； ? 2)柯武刚、史漫飞将制度分为：从人类经验中演化出来的内在制度和被自上而下地强加和执行的外在
制度两类等。
? 3）诺思认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束（制度）、国家规定的正式约束（制度）
和实施机制所构成。
? 诺思的看法具有普遍性且比较全面，我们通过诺思的分类来认识制度的构成： （一）非正式制度
? 非正式制度（软制度）是指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯、习俗、伦理、道德、文化、传
统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则，是那些对人的行为的不成文的限制，是与法律等正式制度相对的概念。 ? 诺思认为，在人类行为的约束体系中，非正式制度具有十分重要的地位，即使在最发达的经济体系中，
正式规则也只是决定行为选择的总体约束中的一小部分。
? 非正式制度可进一步细分为两类：一是作为外力的社会群体对个人施加的约束；二是个人自我实施的
约束。
? 诺斯则将非正式制度细分成三类：a、对正式制度的扩展、丰富和修改，b、社会所认可的行为准则和
c、自我实施的行为标准。 1、文化
? 非正式制度是人们对他人行为方式的稳定预期，这种预期来源于社会共同知识，传统文化是其主要来
源。
? 文化是指在人类社会中具有一定历史延续性和群体特征的行为习惯的书面规范具体化，是社会历史的
积淀物。包括读写、行为、生活、运动、做工等一切文明化的事物。人的一切发展变化是文化。 ? 广义的文化包括物质文化、制度文化和心理文化三个方面。
? 物质文化是指人类创造的种种物质文明，包括交通工具、服饰、日常用品等，是一种可见的显性文化。 ? 制度文化和心理文化分别指生活制度、 家庭制度、社会制度以及思维方式、宗教信仰、审美情趣，
它们属于不可见的隐性文化。包括文学、哲学、政治等方面内容。
? 狭义的文化是指人们普遍的社会习惯，如衣食住行、风俗习惯、生活方式、行为规范等。