百瑞信托投资有限责任公司 2006年度报告
营造浓厚的内控文化氛围，加强员工的道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到公司业务过程、操作环节、部门和岗位。
2.内部控制措施
（1）履行内部控制职能的部门
公司履行内部控制职能的部门为公司各业务部门和职能部门。业务部门包括信托业务一部、信托业务二部、信托市场部、研究发展中心、资产管理部、资产保全部和证券投资部；职能部门包括稽核监察部、风险管理部、总裁办公室、人力资源部和计划财务部。作为控制风险的第一道关口，各部门在日常工作中发挥了重要的作用。
（2）内部控制的主要政策、制度、程序及执行情况
公司遵循有效性、审慎性、全面性、及时性和独立性原则，确定对业务受理及初审、业务决策及风险控制、业务核算及业务监督相分离的部门和岗位，建立对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。
公司内部控制制度由公司法人治理制度、基本管理制度、具体规章和部门内部规章等部分组成。
公司法人治理制度包括公司章程、董事监事产生办法和股东会、董事会和监事会议事规则。公司基本管理制度包括内部控制制度、风险管理制度、关联交易管理制度、经营决策工作规则、财务管理制度、人力资源管理制度、信托业务管理制度、自有业务管理制度和稽核监察制度。公司具体规章是指公司基本管理制度的实施细则及具体业务的管理办法。
公司章程的制订充分考虑了《公司法》及相关金融法规的要求，股东会、董事会、监事会、高级管理层均制订了相应的议事规则，董事会下设的四个委员会明确规定了委员会构成、职权范围、决策程序和议事规则等内容，确立了公司董事会、董事会下设委员会和总裁办公会的三级决策程序，全面覆盖了公司管理和业务经营的决策过程。
在内部控制执行方面，一是公司各部门负责进行风险的自我评估和分析。二是董事会下设的稽核监察部和风险管理部负责承担独立评价公司业务经营风险和监督落实公司风险管理政策的任务。三是公司董事会成立了风险管理委员会，强化公司风险管理体系的管理和建设。通过以上措施，公司以风险管理为中心的内部控制体系正逐步完善，经营层的自律和独立于经营层的外部监控措施保证了内部控制制度在促进业务稳健经营和持续发展方面能够发挥重大作用。
3.信息交流与反馈
公司严格遵循自有业务与信托业务的信息隔离制度。公司通过建立各项规章制度，以确定公司内部与内部、内部与外部的信息共享、信息交流和反馈机制。公司按照法律法规和规章制度的规定，采取书面、依托网站和媒体等形式，进行信息共享、交流和反馈。
2006年3月13日，公司在《中国证券报》C01版及公司网站披露了《公司关于公司总裁变动的公告》。2006年4月28日，公司在《中国证券报》A36版对2005年度报告摘要进行了披露，并于4