（1）主管领导、厂工会负责人每季度必须检查一次，并在专题会议上由主管领导总结执行情况。
（2）安全管理部门要对安措计划执行情况进行检查，每月向主管领导汇报执行情况。
（3）重大安措项目应按上级主管部门要求以单位名义汇报执行情况。 五、安全技术措施计划的资金来源
（1）安全设备的大修费用，生产设备因不合安全要求进行的重大修理而不增加固定资产的，由大修理费开支。
（2）生产成本费用，凡不增加固定资产的安措，由生产维修费开支，摊入生产成本中，数额大都可分期摊销。
（3）安全奖励未列入以上项目或未列入年度计划的临时项目的，由企业奖励基金开支。
（4）安措专用经费应根据国家有关规定，每年从固定资产更新和技术改造资金中提取10～20％的资金支用。
4.2.5文件和档案管理制度
1.目的
为规范有序建立文件和安全生产档案，真实反应安全生产历史与现状信息，提升安全生产管理水平，根据有关档案管理的法律法规，制定本制度。
2.安全生产档案内容 （1）主要安全生产文件。 （2）事故、事件汜录。 （3）风险评价信息。 （4）培训记录。
（5）标准化系统评价报告。 （6）事故调查报告。 （7）检查、整改记录。
（8）职工卫生检查与监护记录。
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（9）安全生产会议记录。 （10）安全活动记录。 （11）法定检测记录。 （12）关键设备设施档案。 （13）应急演习记录。 （14）承包商与供应商信息。 （15）维护与校验记录。 （16）技术图纸。 3.档案管理员
安全生产档案有专人负责记录保管存放。 4.基本要求
（1）编写详细的目录并分档存放，形成标准化，规范化。 （2）按时上报给各有关部门，定期向职工公布档案管理情况。 （3）主要领导要经常检查档案管理情况使之完善，科学化。
（4）安全生产档案中签字人员必须本人签名，当日、当时签名，档案不准随意销毁，必须保存完好。 安全记录应符合： ——内容真实、准确、清晰 ——填写及时、签署完整； ——编号清晰、标识明确；
——易于识别与检索； ——完整反映相应过程 ——明确保存期限。
4.2.6风险评估和控制管理制度
1.目的
辨别在生产或服务活动中能够控制、存在或可能发生的危险源，并评价确定由此产生的风险性，确定风险是否可容许或可接受。据此，进行风险教育、监控和采
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取措施。 2.适用范围
适用于本公司生产或服务活动范围内存在的危险源和供方/相关方在与本公司进行活动或提供产品、服务时产生的危险源辨别和风险评价。 3.职能部门和责任人 1）公司负责人
（1）负责危险源辨别与风险评价的领导工作； （2）并对确定的重大危险源审核批准；
（3）负责建立和维护职业健康与安全风险评估识别程序； （4）负责实施本公司职业健康与安全风险评估的培训； （5）指导各部门安全风险评估。 2）各部门负责人
（1）负责本部门／区域的职业健康与安全风险评估；
（2）根据风险评估结果建立或修改工作规程，实施相关风险控制措施； （3）定期参与进行本部门的职业健康安全风险评估（至少每年一次）； （4）负责有关记录的填写和保存。
4.过程要求 1）危险源辨别 （1）危险源辨别范围
① 设备设施涉及的范围，如开采、运输、破碎、安装、调试、维护等 ② 原辅材料涉及的范围，如运输、保管等活动 ⑧ 作业场所内的环境
④ 所有进入作业场所的人员的活动，包括承包商及访客 ⑤ 办公、饮食等相关活动
⑥ 以上未涉及的其它活动中的危害 （2）危险源辨别方法
危险源的辨别通常采用现场排查法，由安全检查人员同其他人员、现场工作员
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工在现场进行辨别、观察。在辨别和评价危险源时，还要进行相关工作或活动次生风险的认定和评估。
2）风险评价 （1）评价方法
风险评价采用LEC、PHA评估办法。 PHA评价法：
预先危险分析（Preliminary Hazard Analysis，简称PHA）是在进行某项工程活动（包括设计、施工、生产、维修等）开始之前，为实现系统的安全而对系统进行的初步或初始的分析。首先对系统中存在的危险类别、出现条件、导致事故的后果进行分析，其目的是识别系统中的潜在危险，确定其危险等级，防止危险发展成为事故。
预先危险分析表如表4-1所示
表4-1 预先危险分析表
危险因素 诱导因素 事故后果 危险等级 事故发生的可能性 按危险、有害因素导致事故的危险（危害）程度，将危险、有害因素划分为四个危险等级，见表4-2。
表4-2 危险、有害因素分级表
级别 1级 2级 应予排除或采取控制措施 3级 4级 危险的，会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取措施 破坏性的，会造成灾难性事故，必须立即排除 安全的，可以忽略 临界的，处于事故边缘状态，暂时尚不能造成人员伤亡和财产损失，危险程度 LEC法：
LEC综合考虑各个环节发生事故的可能性，人员暴露在这些环境的频率以及一旦发后事故所产生后果的严重性等三方面因素，采取“评分”的办法和对比的手段，
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根据总的危险分值简易评价作业环境的潜在危险性。LEC评估法采取下列公式计算危险性：D=L×E×C。考虑实际意义，本计算公式不考虑概率为“0”的情况。
公式中：
——D表示危险性
——L表示事故发生的可能性
——E暴露于危险环境的频率（包括时间频率和人员数量） ——C表示事故造成的后果 ①事故发生的可能性（L值）
发生事故的可能性可用发生事故的概率来表示。本程序规定：实际上极不可能发生事故的分数为“0.1”，绝对可能发生事故的分数为“10”。 事故发生可能性的分数范围从0.1到10，具体分数值见表4—3。
表4—3 事故发生的可能性评分（L值）
分数值L 事故发生的可能性 绝对可能 实际情况已经极其严重地违反了职业安全卫生规定（以下简称“规定”）不采取紧急处理措施，事故马上就将发生，是一种极端特殊的情况，事故的发生完全被预料。 相当可能 实际情况已经违反了规定，并且历史上本行业曾发生过类似事故，其情况基本相似，但义不完全相同，预计在近期内可能会发生类似事故。 可能 实际情况稍微超出规定或规范，据统计同行业在5年内曾发生过类似事故。 可能性较小 国家或企业没有该专业的规定或规范，据统计，在过去的5—10年中，曾有类似事故发生，属于不经常，但可能发生事故。 很少可能 实际情况基本符合国家规定或规范，在发生管理失误或由于人的不安全行为时可能诱发事故，未见有类似事故发生的报导。 极不可能，完全意外 10 6 3 1 0.5 0.1 ②暴露于危险环境的频率（E值）
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