6．下列说法正确的有（ ）。
A：委托人可以特别委托人处理一项或者数项事务也可以概括委托受托人处理一切事务 B：受托人应当亲自处理委托事务，经委托人同意，受托人可以转委托
C：受托人应当按照委托人的要求，报告委托事务的处理情况。委托合同终止时，受托人应当报告委托事务结果
D：受托人超越期限给委托人造成损失的，应当赔偿损失 [参考答案] A B C D
（三） （三） 判断题
1． 1．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、党政机关工作人员在任期或者法定期限内，不
得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
[参考答案] 非
2． 2．证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的信息是
内幕信息。
[参考答案] 非
3． 3．国有企业和国有控股的企业，不得炒作上市交易股票。
[参考答案] 是
4． 4．公司的法定公积金不足以弥补上一年度亏损的，在依照规定提取法定公积金和法定公益金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
[参考答案] 是
5． 5．股东会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金、法定公益金之前向股东分
配利润的，必须将违反规定分配利润退还公司。
[参考答案] 是
6． 6．《合同法》规定委托人可以特别委托人处理一项或者数项事务，但不可以概括委托受托人处理
一切事务。
[参考答案] 非
7． 7．委托人应当预付处理委托事务的费用，受托人为处理委托事务垫付的必要费用，委托人应当
偿还该费用及其利息。
[参考答案] 是
8． 8．受托人应当按照委托人的指示处理委托事务，需要变更委托人指示的，应该经委托人同意；
因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理事务，但事后应当将该情况及时报告委托人。
[参考答案] 是
9． 9．受托人因委托人的原因对第三人不履行义务，受托人应当向第三人披露委托人，第三人应当
把委托人作为相对人主张其权利。
[参考答案] 非
10． 10． 受托人处理委托事务时，因不可归责于自己的事由受到损失的，可以向委托人
要求赔偿损失。
[参考答案] 是
第五章 证券投资基金运作的市场监管体系
（一）单项选择题
1．对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（ ）。 A：中国证监会 B：证券公司 C：证券交易所 D：中国人民银行
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[参考答案] C
2．基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和（ ）共同负责。 A：证券交易所 B：中国人民银行 C：财政部 D：基金管理公司 [参考答案] B
3．证券投资基金的监管的重点是（ ）。 A：对基金管理公司的监管 B：对基金托管人的监管 C：对基金投资者的监管
D：对证券投资基金行为的监管 [参考答案] D
4．基金募集前（ ），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。 A：一天 B：三天 C：七天 D：十天 [参考答案] B
5．监管的首要原则是（ ）。
A：保护投资者利益原则 B：法制管理原则 C：“三公”原则 D：监管与自律并重原则 [参考答案] A
6．证券交易所的会员（ ）。 A：可以自动转让交易席位
B：转让交易席位必须由证监会审批 C：转让交易席位必须由证券交易所审批 D：不得转让交易席位 [参考答案] C
7．1998年中国证监会下发的（ ）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。 A：《证券投资基金管理暂行办法》 B：《证券交易所管理办法》 C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 D：《开放式投资基金试点办法》 [参考答案] C
（二）多项选择题
1．基金监管的目标是（ ）。
A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能
B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响
C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境
D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定 [参考答案] A B C D
2．基金监管的原则包括（ ）。 A：保护投资者利益原则 B：法制管理原则 C：“三公“原则
D：监管与自律并重原则
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[参考答案] A B C D
3．基金托管人需定期向中国证监报送（ ）。 A：监察稽核报告
B：公司财务和自有资金运用情况报告 C：基金持有人名册
D：对基金管理公司的监督报告 [参考答案] A C D
4．基金管理公司需定期向中国证监会报送（ ）。 A：监察稽核报告
B：公司财务和自有资金运用情况报告 C：基金持有人名册 D：基金运作报告 [参考答案] A B D
5．对证券投资基金的监管主要包括（ ）。 A：对基金管理公司的监管 B：对基金托管人的监管
C：对证券投资基金行为的监管 D：对基金投资欠的监管 [参考答案] A B C
6．加强基金监管对证券市场健康发展的意义有（ ）。 A：加强基金监管是保障广大投资值得权益的需要 B：加强基金监管是维护市场良好秩序的需要
C：加强基金监管是发展和完善证券市场体系的需要 D：加强基金监管是提高证券市场效率的需要 [参考答案] A B C D
（三） （三） 判断题
1． 1．对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。 [参考答案] 非
2． 2．基金托管人需要定期向中国证监会报送监察稽核报告、基金持有人名册和对基金管理公司的监督
报告等。
[参考答案] 是
3． 3．中国证监会根据市场发展变化的需要及有关的部署，可以对基金管理公司、托管人进行专项检查，
以便掌握情况并解决问题。
[参考答案] 是
4． 4．对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。 [参考答案] 是
5． 5．对证券投资基金监管的重点是对基金管理公司的监管。 [参考答案] 非
6． 6．基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。 [参考答案] 是
7． 7．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国定有关法规和证券交易所
业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。
[参考答案] 是
8． 8．为了使管理公司和基金托管人能独立运作，管理公司和基金托管人在人、财、物等方面相互独立，
高管人员不得在其他经营性机构兼任任何职务。
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[参考答案] 是
第六章
第六章 基金管理公司的法人治理结构
（一） （一） 单项选择题
1．法人治理结构是最大限度地提高公司价值，以保证公司对其使用的资本承担相应的法律义务，包括由合同约定的义务。这是（ ）
A：世界银行在有关报告中引用的定义 B：世界银行公司治理研究小组归纳的观点 C：亚洲开发银行报告中使用的定义 D：其他观点 [参考答案] B
2．各企业法人之间进行环状持股，使自然人持股的比例很低，加之股权的极度分散化，因此股东大会基本上是流于形式的国家有（ ）
A：美国 B：德国 C：日本 D：中国 [参考答案] C
3．复核基金资产净值、出具净值公告的机构是（ ） A：基金管理公司 B：基金托管人 C：基金发起人 D：注册会计师 [参考答案] B
4．基金托管人一般由（ ）聘请。
A：基金发起人 B：基金托管人 C：基金持有人大会 D：证券交易所 [参考答案] A
5．下列职权中，应该由股东会行使的是（ ） A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程
D：制定公司的具体规章 [参考答案] C
6．下列职权中，应该由董事会行使的是（ ） A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程
D：制定公司的具体规章 [参考答案] B
7．下列职权中，应该由经理行使的是（ ） A：提议召开临时股东会
B：决定公司内部管理机构的设置 C：决定公司的经营计划和投资方案 D：制定公司的具体规章 [参考答案] D
8．下列职权中，可以由监事会行使的是（ ）
A：检查公司财务 B：制定公司的具体规章 C：修改公司章程 D：审议批准董事会的报告 [参考答案] A
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9．有限责任公司董事会的法定人数为（ ）
A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上 [参考答案] B
10有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于 （ ）
A：一人 B：三人 C：五人 D：十人
[参考答案] B
11．《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（ ）独立董事。
A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上
[参考答案] B
12．基金管理公司董事会中应当至少有（ ）的独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上
[参考答案] C
13．基金管理公司的独立董事要求具有（ ）以上的金融、法律或财务工作经验。 A：一年 B：三年 C：五年 D：十年
[参考答案] C
14．不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ）工作日。
A：三个 B：七个 C：十个 D：三十个
[参考答案] C
15．公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中（ ）的主要内容。
A：环境控制 B：公司授权控制 C：会计系统控制 D：内部稽核控制
[参考答案] A
（二） （二） 多项选择题
1．基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（ ） A：所有权，经营权与监督权的三权失衡
B：基金管理公司与其他基金当事人之间利益关系冲突，相互缺乏制衡机制 C：内部控制制度存在缺陷 D：没有独立董事
[参考答案] A BC
2．在我们，基金管理公司的监察体系不够完善，主要表现在（ ）。 A：监察行为缺乏必要的法律依据 B：缺乏职业道德教育 C：忽视对监察人员的监察 D：外部监察不到位
[参考答案] A B C D
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