3．有限责任公司的下列职权中，由股东会行使的是（ ）。 A：决定公司的经营方针和投资计划 B：决定公司内部管理机构的设置 C：对发行公司债券作出决议 D：修改公司章程
[参考答案] A C D
4．我们《公司法》规定，（ ）属于董事会可以行使的职权。 A：决定公司的经营计划和投资方案 B：决定公司内部管理机构的设置 C：制定公司的基本管理制度 D：决定监事会人选
[参考答案] A B C
5．有限责任公司总经理的职权包括（ ）。 A：制定公司的基本管理制度 B：主持公司的生产经营管理工作 C：决定公司内部管理机构的设置
D：组织实施公司年度经营计划和投资方案
[参考答案] B D
6．监事会可以行使的职权包括（ ）。 A：检查公司财务
B：提议召开临时股东会
C：当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事经理予以纠正 D：制定公司的具体规章
[参考答案] A B C
7．下列说法正确的有（ ）。
A：独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明 B：公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效 C：两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会
D：独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况
[参考答案] A B C D
8．基金管理公司董事会审议（ ）时，须经三分之二的独立董事同意方可生效。 A：基金管理公司的关联交易
B：基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬 C：基金管理公司租用基金专用交易席位 D：基金管理公司聘请或更换会计师事务所
[参考答案] A B C D
9．《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有（ ）。 A：从事内幕交易
B：发布基金的广告宣传
C：从业人员为自己或他人买卖股票 D：贬损同行
[参考答案] A B C D
10．公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括（ ）。 A：健全性原则 B：独立性原则 C：相互制约原则 D：成本效益原则
[参考答案] A B C D
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11．公司制定内部控制制度必须遵循原则包括（ ）。 A：全面性原则 B：审慎性原则 C：有效性原则 D：实时性原则
[参考答案] A B C D
12．全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（ ）。 A：一线岗位实行双人、双责、双职
B：相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
C：内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈 D：会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
[参考答案] A B C
13．优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有（ ）。 A：建立股东会、董事会和经理层之间的合理制衡机制
B：强化基金管理公司、基金托管人、基金发起人之间的制约机制 C：建立健全的内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制
D：优化包括资本市场体系、监管水平、法律环境在内的基金管理公司外部体系
[参考答案] A B C D
14．优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括（ ）。 A：建立和完善独立董事制度 B：建立有效的激励和约束机制 C：强化基金托管人的职责
D：建立发行与管理的分工机制
（三） （三） 判断题
1． 1．法人治理结构的基本问题是机构设置及制衡机制问题。
[参考答案] 是
2． 2．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。
[参考答案] 是
3． 3．当保险公司所持有的基金份额超过基金管理公司发起人所持有的基金份额时，保险公司就有
权运作基金资产。
[参考答案] 非
4． 4．修改公司章程是董事会的职权。
[参考答案] 非
5． 5．有限责任公司必须设立监事会。
[参考答案] 非
6． 6．董事、经理及财务负责人不得兼任监事。
[参考答案] 是
7． 7．董事、经理可以以公司资产为本公司的股东的债务提供担保。
[参考答案] 非
8． 8．董事、经理不得自营或者为他人与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动。
从事上述营业或者活动的，所得收入应当归公司所有。
[参考答案]
9． 9．董事、经理除公司章程规定或者股东会同意外，不是同本公司订立合同或者进行交易。
[参考答案] 是
10． 10． 独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况。
[参考答案] 是
11． 11． 基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大股东委派的董事人数。
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[参考答案] 非
12． 12． 基金管理公司可以给予合格的独立董事一定的津贴。
[参考答案] 是
13． 13． 公司内部控制制度中环境控制的主要内容包括公司必须严格按照现代企业制度
的要求，健全符合公司发展需要的组织结构和运行机制，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，坚决避免内部人控制现象的发生。
[参考答案] 是
14． 14． 公司内部控制制度中电子信息系统的有效控制禁止同一人同时掌管操作系统口
令和数据库管理系统口令。
[参考答案] 是
15． 15． 公司内部控制制度中的内部稽核控制要求内部稽核部门对总经理负责。
[参考答案] 非
第七章 第七章 证券投资基金的当事人
（一） （一） 单项选择题 1．我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定，开放式基金由（ ）设立。 A：基金持有人 B：基金托管人 C：基金管理人 D：基金发起人 [参考答案] C
2．证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近（ ）年的财务报告。
A：1 B：2 C：3 D：4 [参考答案] C
3．我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。 A：500万元 B：1 000万元 C：5 000元 D：1亿元 [参考答案] B
4．设立基金管理公司的申请人要提前（ ）年向交易所递交自律承诺书。 A：1 B：2 C：3 D：4 [参考答案] A
5．中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起（ ）个工作日作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。
A：60 B：15 C：30 D：90 [参考答案] A
6．提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在（ ）个月内不得再次提出筹建申请。
A：2 B：1 C：3 D：6 [参考答案] D
7．中国证监会在正式受理开业申请之日起（ ）个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。
A：60 B：15
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C：90 D：30 [参考答案] D
8．基金管理公司自成立之日起的（ ）月内必须开业。 A：3 B：6 C：1 D：12 [参考答案] B
9．经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后的（ ）个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司人许可证》。 A：15 B：7 C：30 D：3 [参考答案] B
10．基金管理人必须保存基金的会计账册、记录（ ）年以上。 A：10 B：30 C：15 D：5 [参考答案] C
11．计价错误偏差达到基金资产净值的（ ）时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。 A：1% B：2% C：1.5% D：0.5% [参考答案] D
12．基金托管人的实收资本不少于（ ）亿元。 A：80 B：100 C：50 D：150 [参考答案] A
13．新任基金托管人由（ ）提名。
A：基金主要发起人 B：基金管理人 C：基金管理人或基金主要发起人 D：基金持有人大会 [参考答案] B
14基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后（ ）个工作日内公告。 A：7 B：15 C：5 D：3 [参考答案] C
15．代表基金份额（ ）以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。 A：15% B：50% C：51% D：30% [参考答案] D
16．通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前（ ）个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。
A：30 B：15 C：60 D：7 [参考答案] A
17．以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前（ ）天公布提案。 A：15 B：7 C：10 D：30 [参考答案] C
18．基金主要发起人要求有（ ）年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。 A：1 B：2
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B：3 D：4 [参考答案] C
19．基金发起人的实收资本不少于（ ）亿元。 A：3 B：2 C：1 D：4 [参考答案] A
20．设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近（ ）年从业遵守法规的情况。 A：1 B：2 C：3 D：4 [参考答案] C
21．代表（ ）以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。 A：30% B：51% C：50% D：66.7% [参考答案] C
22．基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的（ ）个工作日内公告；如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的（ ）个工作日内公告。 A：5 7 B：5 5 C：7 7 D：7 5 [参考答案] B 23．（ ）是基金资产的名义持有人和保管人。
A：基金管理人 B：基金发起人 C：基金持有人 D：基金托管人 [参考答案] D
24．代表（ ）以上基金单位的基金持有人可要求基金托管人退任。 A：30% B：50% C：51% D：66.7% [参考答案] B
（二）多项选择题 1．依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（ ）。 A：证券公司 B：信托投资公司 C：基金管理公司 D：商业银行 [参考答案] A B C
2．下列属于基金发起人的职责的是（ ）。
A：发起人之间订立协议 B：起草基金契约 C：撰写招募说明书 D：取得托管协议 E：提出设立基金申请 [参考答案] A B C D E
3．下列属于基金发起人的权利的是（ ）。 A：申请设立基金 B：取得基金收益 C：转让基金单位
D：参与基金清算并取得基金清算后财产 E：出席或委派代表出席基金持有人大会 [参考答案] A B C D E
4．基金管理公司的主要发起人是（ ）。
A：证券公司 B：商业银行
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