32.基金投资组合报告应该在下一季度开始后的30个工作日内公告。 [参考答案] 非
33.基金管理公司应该在每周五公告上周结束时的资产净值。 [参考答案] 非
34.基金管理人公告托管人的变更属于定期报告。 [参考答案] 非
第九章 第九章 证券投资基金的发行与销售、变更与终止
（一） （一） 单项选择题
1.我国规定，封闭式基金的发行可以采用（ ）的形式。
A.公募 B.公募和私募 C.私募 D.基他方式 [参考答案] A
2.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过（ ）方式来适当分配基金份额。
A.发行认购证 B.配号摇签 C.平均分配 D.以上方式均可 [参考答案] B
3.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫（ ）。
A.基金的销售 B.基金的发行 C.基金的成立 D.以上均可 4.（ ）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
A.公募发行 B.私募发行 C.自行发行 D.代理发行 [参考答案] A
5.（ ）指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。 A.公募发行 B.私募发行 C.自行发行 D.代理发行 [参考答案] B
6.（ ）指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。 A.公募发行 B.私募发行 C.自行发行 D.代理发行 [参考答案] C
7.（ ）指基金发起人通过证券承销商发行基金。
A.公募发行 B.私募发行 C.自行发行 D.代理发行 [参考答案] D
8.（ ）是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代销 B.自销 C.包销 D.承销 [参考答案] C
9.采用（ ）方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。
A.代销 B.自销 C.包销 D.承销 [参考答案] B
10.每份封闭式基金单位的实际购买价格是（ ）。
A.1元 B.不定 C.1.01元 D.2元 [参考答案] C
11.封闭式基金每基金单位的面值是（ ）。
A.1元 B.2元 C.1.01元 D.不定 [参考答案] A
31
12.我国绝大多数的封闭式基金按（ ）发行。
A.溢价 B.折价 C.平价 D.以上方式没有区别 [参考答案] C
13.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的（ ）提取。 A.1％ B.2％ C.3％ D.3.5％ [参考答案] D
14.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于（ ）年，最低募集数额不得少于（ ）亿元。
A.15 2 B.5 3 C.15 3 D.5 2 [参考答案] D
15.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（ ）个月。
A.1 B.2 C.3 D.4 [参考答案] C
16.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存（ ）。
A.15年 ,B.60天 C.1年 D.15天 [参考答案] D
17.自基金终止之日起（ ）个工作日内成立清算小组。
A.3 B.5 C.7 D.15 [参考答案] A
18.基金终止并报中国证监会备案后（ ）个工作日内由清算小组公告。 A.3 B.5 C.7 D.15 [参考答案] B
19.下列不是清算小组成员的是（ ）。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金发起人 [参考答案] C
20.基金清算账册由（ ）保管。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金发起人 [参考答案] B
（二） （二） 多项选择题
1.开放式基金销售方式可分为（ ）。
A.代理销售 B.零售 C.直接销售 D.批发销售 [参考答案] A C
2.封闭式基金的发行方式有（ ）。
A.公募 B.私募 C.认购 D.上网发行 [参考答案] A B
3.基金发行的内容主要包括基金的（ ）。
A.发行方式 B.发行价格 C.发行费用 D.发行期限 [参考答案] A B C D
4.按照发行对象和发行范围的不同，基金的发行方式可分为（ ）方式。
A.公募发行 B.私募发行 C.自行发行 D.代理发行 [参考答案] A B
32
5.按照发行环节不同，基金的发行方式可分为（ ）方式。
A.公募发行 B.私募发行 C.自行发行 D.代理发行 [参考答案] C D
6.公募发行的发行对象有（ ）。
A.个体投资者 B.机构投资者 C.证券公司 D.保险公司 [参考答案] A B C D
7.公募发行的发行方式包括（ ）。
A.承销 B.包销 C.代销 D.自销 [参考答案] B C D
8.公募发行的优点有（ ）。
A.安全性 B.经济性 C.“三公”性 D.费用低 [参考答案] A B C
9.代理发行可采用的发行方式有（ ）。
A.招标发行 B.竞价发行 C.自销 D.其他发行方式 [参考答案] A B D
10.证券投资基金的发行价格由（ ）组成。
A.基金面值 B.基金发行费用 C.基金销售费用 D,其他费用 [参考答案] A B C D
11.根据基金发行价格和基金面值的关系，基金的发行可分为（ ）。
A.溢价发行 B .平价发行 C.折价发行 D.其他方式 [参考答案] A B C
12.下列可以销售证券投资基金的是（ ）。
A.商业银行 B.保险公司 C.证券公司 D.基金管理公司 E.金融咨询机构 [参考答案] A B C D E
13.根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（ ）。 A.前端费 B.或有递延费用 C.后端费 D.递延销售费 [参考答案] A B C D
14.封闭式基金扩募或续期，应当具备下列条件（ ）。 A. A.年收益高于全国平均水平
B. B. 基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为 C. C. 基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期 D. D.中国证监会规定的其他条件 [参考答案] A B C D
15.我国规定，开放式基金符合下列（ ）条件的，方可成立。 A. A.已向中国证监会注册登记 B. B. 募集期限已满3个月
C. C. 募集期限内，净销售额超过2亿元 D. D.募集期限内，最低认购户数达到100人 [参考答案] C D
16.开放式基金成立后的存续内，出现下列（ ）情况，基金管理人应向中国证监会备案。 A. A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人
B. B. 连续20个工作日最低基金资 产净额低于5000万元 C. C. 有效持有人数连续30个工作日达不到100人
33
D. D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元 [参考答案] A B
17.我国目前有关证券投资基金发行与销售的规章主要有（ ）。 A.《证券投资基金管理暂行办法》 B.《投资基金法》
C.《开放式证券投资管理暂行办法》 D.《证券法》 [参考答案] A C
18.有下列（ ）情形之一的，经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金。 A.基金管理人申请 B.基金持有人大会决议通过 C.出现基金契约或基金章程规定的情形 D.基金托管人申请 [参考答案] B C
19.基金终止的情形有（ ）。
A.封闭式基金存续满未续期的 B.基金持有人在会决定终止 C.原基金托管人、管理人职责终止，没有新基金管理人，基金托管人承接的 D.基金合同或基金章程规定的其他情形 [参考答案] A B C D
20.下列是清算小组的成员的是（ ）。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金发起人 [参考答案] A B D
21.基金的清算程序是（ ）。
A.基金清算小组接管基金资产 B.确认和清理基金资产 C.对基金资产进行估价 D.对基金资产进行分配 [参考答案] A B C D
（三） （三） 判断题
1.我国规定， 封闭式基金的发行可以采用私募的形式。 [参考答案] 非
2.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过发行认购证的方式来适当分配基金份额。 [参考答案] 非
3.在基金发行前，基金管理公司必须向证券机管机关提出申请，获得批准后才可以发行。未经批准，禁止发行基金。
[参考答案] 是
4.公募发行指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。 [参考答案] 是
5.私募发行指基金发起人向少数特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。 [参考答案] 是
6.自行发行批基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资者销售基金，私募基金多采用自行发行方式。 [参考答案] 是
7.代理发行指基金发起人通过证券承销商发行基金。 [参考答案] 是
8.公募发行必须请证券经纪商或承销集团销售基金。 [参考答案] 非
9.代销是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，
34
证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。 [参考答案] 非
10.在包销方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。 [参考答案] 非
11.采用包销方式的无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。
[参考答案] 是
12.证券投资基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价。 [参考答案] 是
13.封闭式基金的发行价格包括基金的销售费用。 [参考答案] 非
14.封闭式基金每基金单位的面值是1.01元 [参考答案] 非
15.每份封闭式基金单位的价格是1元。 [参考答案] 非
16.封闭式基金的发行价格等于基金面值和发行费用之和。 [参考答案] 非
17.我国不允许基金折价发行。 [参考答案] 是
18.目前我国大多数基金按溢价发行。 [参考答案] 非
19.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金融的3％提取。 [参考答案] 非
20.中签认购部分的发行费用在扣除基金发行中的会计事务所审计费、律师见证费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等费用后的余额归基金所有，计入基金资产。 [参考答案] 是
21.基金销售费用的比例是固定的。 [参考答案] 是
22.我国封闭式基金的存续期一般为15年。 [参考答案] 是
23.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的存续期不得少于15年，最低募集数额不得少于2亿元。
[参考答案] 非
24.未经基金托管人的同意，封闭式基金可以扩募或续期，但须经中国证监会批准。 [参考答案] 非
25.未经基金持有人大会批准，封闭式基金不得扩募或者续期。 [参考答案] 是
26.基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为，方可申请基金扩募或续期。 [参考答案] 是
27.年收益率等于或少于全国平均水平的封闭式基金，不得扩募或续期。 [参考答案] 是
28.开放式基金成立后的存续期内，如果有效持有人数连续20个工作日达不到100人，基金管理人应向中国证监会备案。
[参考答案] 是
29.开放式基金成立后的存续内，如果连续20个工作日内最低基金资产净额低于1亿元，基金管理人应向中国证监会备案。
35