一、单选题(单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求))
1、 推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是________. A.深圳有色金属交易所 B.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 D.郑州粮食批发市场 标准答案： a
2、 2004年底，中国证监会对于股票发行价格实行________。 A.核准制 B.保荐制 C.询价制 D.问责制 标准答案： c
3、 ________，2005年修订的《中华人民共和国证券法》正式实施。 A.2005年10月1日 B. 2005年9月1日 C. 2006年1月1日 D. 2005年7月1日 标准答案： c
4、 股票从性质上看，是一种________证券。 A.物权证券 B.债权证券 C.综合权利证券
D.既是物权证券又是债权证券 标准答案： c
5、 记名股票必须置备股东名册，其中________不是股东名册的必备事项。 A.股东的姓名及住所 B.各股东所持股份数 C.各股东所持股票的编号 D.各股东可以卖出股票的日期 标准答案： d
6、 股票有多种价值，投资者平时较为关心的是________. A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值 标准答案： d
7、 股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为________. A.记名股票与不记名股票 B.普通股票与优先股票 C.有面额股票与无面额股票 D.A股与B股(在我国的含义) 标准答案： b
8、 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。 A.必要收益率 B.同期银行贷款利率 C.同期银行存款利率 D.资本成本 标准答案： a
9、 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照________顺序分配。 A.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积金 B.弥补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金 C.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股利 D.弥补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金 标准答案： c
10、 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的___业务。 A.盈利性 B.公开市场操作 C.保值性 D.投融资 标准答案： b
11、 2004年1月，国务院发布________，对中国资本市场发展具有重要影响。 A.《股票发行与交易管理暂行条例》 B.《中华人民共和国公司法》 C.《国九条》
D.《中华人民共和国证券法》 标准答案： c
12、 股东大会是股东公司的____。 A.决策机构 B.法人代表 C.监督机构 D.权力机构 标准答案： d
13、 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为____ A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.累积优先股
D.股息率可调整优先股 标准答案： c
14、 证券交易价格是通过________得以确定的。 A.证券商与投资者协商 B.一级市场上的公开竞价 C.证券供求双方共同作用 D.发行公司与证券商协商 标准答案： c
15、 在我国，国有股权行政管理的专职机构是____。
A.国务院 B.国有投资公司 C.国有资产管理部门 D.资产经营公司 标准答案： c
16、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是________. A.券面形式 B.发行方式 C.流通方式 D.偿还方式 标准答案： a
17、 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫________. A.单利债券 B.复利债券 C.零息债券 D.累进利率债券 标准答案： c
18、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为________. A.固定利率债券与浮动利率债券 B.单利债券与复利债券 C.固定利率债券与累进利率债券 D.贴现利率债券与浮动利率债券 标准答案： a
19、 债券和股票的相同点在于____。 A.具有同样的权利 B.收益率一样 C.风险一样 D.都是筹资手段 标准答案： d
20、 目前，能在上海证交所进行交易的债券是________. A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券
D.以上都不能在证交所交易 标准答案： c
21、 公债最初仅仅是政府________的手段。 A.筹措资金
B.扩大公共事业开支 C.弥补赤字
D.实施宏观经济政策。进行宏观调控的工具 标准答案： c
22、 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于——。 A.建设国债 B.特种国债
C.赤字国债 D.战争国债 标准答案： b
23、 依照不同的发行本位，国债可以分为________. A.流通国债与非流通国债 B.实物国债与货币国债 C.短期国债与中长期国债 D.实物债券与货币债券 标准答案： b
24、 我国在50年代发行的国债有________. A.国库券
B.国家重点建设债券 C.财政证券
D.国家经济建设公债 标准答案： d
25、 我国无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台是在________年。 A.1987 B.1994 C.1998 D.2000 标准答案： d
26、 以下不属于公司债券类型的是________。 A.财务公司债券 B.信用公司债券 C.可转换公司债券 D.保证公司债券 标准答案： a
27、 我国发行国际债券始于20世纪________年代。 A.60 B.70 C.80 D.90
标准答案： c
28、 下列基金中，一般而言________的年管理费用率最低。 A.债券基金 B.股票基金 C.实业基金 D.货币基金 标准答案： d
29、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是________. A.保证公司债 B.收益公司债 C.累积优先股
D.普通股 标准答案： b
30、 企业短期融资债券发行须在________进行信息披露。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.产权交易中心 D.银行间债券市场 标准答案： d
31、 债券年利息收入与债券面额之比率称为________. A.票面收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.利息收益率 标准答案： a
32、 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是________的需要而产生的。 A.系统性风险 B.非系统性风险 C.信用风险 D.财务风险 标准答案： a
33、 封闭式基金基金单位的交易方式是____。 A.赎回 B.证交所上市 C.柜台交易 D.场外交易 标准答案： b
34、 编制股票价格指数的四个步骤依次为________.
A.选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。选定某基期。指数化 B.指数化。选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正 C.选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化 D.选定某基期。选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化 标准答案： c
35、 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为________. A.地方政府债券。公司债券。金融债券 B.金融债券。公司债券。地方政府债券 C.地方政府债券。金融债券。公司债券 D.金融债券。地方政府债券。公司债券 标准答案： c
36、 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币________元的，应当由承销团承销。 A.五千万 B.一亿 C.二亿 D.三亿 标准答案： a