B.证券登记结算机构 C.证券服务机构 D.证券交易所 标准答案： a, b, c
110、 证券发行市场的基本功能________. A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 D.为企业和投资者提供规避风险的途径 标准答案： a, b, c
111、 以下与净资本的计算有关的因素为：________. A.净资产
B.金融产品投资的风险调整 C.应收项目的风险调整 D.长期资产的风险调整 标准答案： a, b, c, d
112、 证券从业人员行为规范的内容有：________。 A.正直诚信 B.勤勉尽责 C.廉洁保密 D.自律守法
标准答案： a, b, c, d
113、 证券公司的________必须经证券监督管理机构批准。 A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人; B.设立、收购或者撤销分支机构; C.变更公司章程中的一般条款; D.变更业务范围或者注册资本。 标准答案： a, b, d
114、 证券投资咨询公司的业务范围一般包括________. A.接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务 B.举办有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会 C.通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务 D.在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告 标准答案： a, b, c, d
115、 证券市场监管的原则为________. A.依法管理原则 B.保护投资者利益原则 C.\三公\原则
D.监督和自律相结合的原则 标准答案： a, b, c, d
116、 加强证券市场监管的意义有________. A.是保障广大投资者权益的需要 B.是维护市场良好秩序的需要 C.是发展和完善证券市场体系的需要
D.是参与者进行决策的重要依据 标准答案： a, b, c, d
117、 国际证监会公布的监管目标为________. A.保护投资者 B.透明和信息公开 C.降低系统风险 D.降低非系统风险 标准答案： a, b, c
118、 证券市场监管的手段________. A.法律手段 B.经济手段 C.政策手段 D.行政手段
标准答案： a, b, d
119、 在我国证券市场上自律性管理机构主要有________. A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券公司 标准答案： b, c
120、 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括________. A.对证券交易活动的管理 B.对会员的管理 C.对上市公司的管理 D.对投资者的管理 标准答案： a, b, c
三、判断题(判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。))
121、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。 对 错
标准答案： 正确
122、 如果投资者承担的风险越大，他肯定只会受到越多的损失。 对 错
标准答案： 错误
123、 互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。 对 错
标准答案： 正确
124、 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。 对 错
标准答案： 正确
125、 由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。 对 错
标准答案： 错误
126、 基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。 对 错
标准答案： 错误
127、 1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。 对 错
标准答案： 正确
128、 股票的现值就是股票当前收益的未来价值。 对 错
标准答案： 错误
129、 《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。 对 错
标准答案： 错误
130、 一般来讲，中央银行降低再贴现率，股价相应下降。 对 错
标准答案： 错误
131、 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。 对 错
标准答案： 正确
132、 我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。 对 错
标准答案： 错误
133、 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。 对 错
标准答案： 错误
134、 证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以二级市场没有什么意义。 对 错
标准答案： 错误
135、 证权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。 对 错
标准答案： 错误
136、 美国称证券公司为商人银行，英国则称证券公司为投资银行。 对 错
标准答案： 错误
137、 有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。 对 错
标准答案： 正确
138、 证券公司的注册资本应当是实缴资本。 对 错
标准答案： 正确
139、 要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。
对 错
标准答案： 正确
140、 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。 对 错
标准答案： 正确
141、 一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。 对 错
标准答案： 正确
142、 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 对 错
标准答案： 错误
143、 契约型基金应当设有董事会。 对 错
标准答案： 错误
144、 我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。 对 错
标准答案： 错误
145、 在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。 对 错
标准答案： 正确
146、 债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。 对 错
标准答案： 错误
147、 目前在我国内地，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。 对 错
标准答案： 正确
148、 储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种。 对 错
标准答案： 正确
149、 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。 对 错
标准答案： 正确
150、 公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的。承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 对 错
标准答案： 正确
151、 在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。 对 错
标准答案： 错误
152、 国债一般均具有免税的特性。 对 错
标准答案： 正确
153、 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 对 错
标准答案： 正确
154、 证券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。 对 错
标准答案： 错误
155、 欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。 对 错
标准答案： 错误
156、 证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。 对 错
标准答案： 错误
157、 认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。 对 错
标准答案： 错误
158、 证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。 对 错
标准答案： 错误
159、 欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。 对 错
标准答案： 错误
160、 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。 对 错
标准答案： 错误
161、 公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。 对 错
标准答案： 错误
162、 在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。 对 错
标准答案： 正确
163、 金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。 对 错
标准答案： 正确
164、 在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。 对 错
标准答案： 错误
165、 一般而言基础资产价格波动越大，期权的价格就越高。 对 错
标准答案： 正确
166、 当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。 对 错
标准答案： 正确
167、 余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。