A.金融创新进一步深化 B.证券市场一体化 C.证券交易所的合并与上市 D.证券市场的网络化发展趋势 标准答案： a, b, c, d
73、 二战之前，证券品种一般仅有________;二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。 A.股票 B.公司债券 C.政府债券 D.期权
标准答案： a, b, c
74、 影响债券偿还期限的因素主要有____。 A.债券票面金额 B.资金使用方向 C.市场利率变化 D.债券变现能力 标准答案： b, c, d
75、 债券的性质可以表述为____。 A.属于有价证券 B.是一种真实资本 C.是债权的表现 D.是所有权凭证 标准答案： a, c
76、 2005年修订的《证券法》对于以下 ________ 问题均作了修订. A.分业经营和管理 B.现货交易 C.融资融券
D.禁止国企和银行资金违规进入股市 标准答案： a, b, c, d
77、 2005年修订的《公司法》中，对于完善公司法人治理结构，作出如下修订 ________. A.健全董事会制度 B.加强董事长作用 C.强化监事会作用
D.明确董事、监事、高管的义务和责任 标准答案： a, c, d
78、 在证券市场上，机构投资者的资金来源。投资目的。投资方向各不相同，但一般具有________的特点。 A.资金量大
B.注重投资的安全性 C.对市场影响大
D.收集和分析信息的能力强 标准答案： a, b, c, d
79、 证券市场上的自律性组织包括________.
A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证监会 标准答案： b, c
80、 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有________. A.代理证券发行 B.代理证券买卖 C.自营性买卖 D.其他咨询业务 标准答案： a, b, c, d
81、 我国有关法规规定基金收益分配原则是________。
A.基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次 B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
C.基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分配 D.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 标准答案： a, b, c, d
82、 存托凭证的优点有_______。 A.市场容量大
B.上市手续简单、发行成本低 C.避开直接发行股票与债券的法律要求 D.筹资能力强
标准答案： a, b, c, d
83、 证券市场的基本功能有________. A.筹资功能 B.资本定价 C.资本配置 D.流通功能
标准答案： a, b, c
84、 我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有________. A.公司名称
B.公司登记成立的日期 C.股票种类 D.股票的编号
标准答案： a, b, c, d
85、 股票具有以下________几个特征。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.波动性
标准答案： a, b, c
86、 普通股票有________基本特征。 A.比其他股票更基本。更重要的股票
B.是最标准的股票 C.风险最大的股票 D.和其他股票相比没有特点 标准答案： a, b, c
87、 优先股票根据不同的条件，可以分为________. A.累积优先股票与非累积优先股票 B.参与优先股票与非参与优先股票 C.可转换优先股票与不可转换优先股票 D.可调整优先股票与固定优先股票 标准答案： a, b, c, d
88、 我国的股票按投资主体来分，可以分为________不同的类型。 A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
标准答案： a, b, c, d
89、 债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道________.
A.发行人是借入资金的经济主体 B.投资者是出借资金的经济主体 C.发行人需要在一定时期还本付息
D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证 标准答案： a, b, c, d
90、 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有________. A.票面价值 B.偿还期限 C.利率
D.债券发行者的名称 标准答案： a, b, c, d
91、 按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为________。 A. 欧式期权 B.互换期权 C.美式期权 D.修正的美式期权 标准答案： a, c, d
92、 我国《公司法》规定，股票采用的形式有________. A.纸面形式 B.电子符号形式 C.记帐形式
D.国务院证券管理部门规定的其他形式 标准答案： a, d
93、 金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有________. A.价格决定不同
B.交易目的不同 C.结算方式不同 D.交易对象不同 标准答案： a, b, c, d
94、 可以在市场上流通转让的债券是________. A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券
D.以上都不能流通转让 标准答案： a, c
95、 国债基金收益与市场利率的关系具体表现为____。 A.市场利率下降，基金收益下降 B.市场利率上升，基金收益下降 C.市场利率上升，基金收益上升 D.市场利率下降，基金收益上升 标准答案： b, d
96、 债券与股票不相同的地方表现在________. A.两者的权利不一样 B.两者的目的不一样 C.两者的期限不一样 D.两者的收益率不一样 标准答案： a, b, c, d
97、 根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为________. A.赤字国债 B.建设国债 C.战争国债 D.特种国债
标准答案： a, b, c, d
98、 下列各项关于ETF的论述中，正确的有________. A.独特的双重交易机制 B.申购和赎回均采用现金 C.申购和赎回均采用一篮子股票 D.不一定采用指数基金模式 标准答案： a, c
99、 中央银行债权是一种特殊的金融债券，其特殊性体现为________。 A.期限较长 B.期限较短 C.为实现融资功能 D.为实现宏观调控功能 标准答案： b, d
100、 以下制度中为金融期货主要交易制度的有________. A.保证金制度 B.权利金制度 C.每日结算制度
D.大户报告制度 标准答案： a, c, d B.发行规模大 C.存在汇率风险 D.有国家主权保障 标准答案： a, b, c, d
103、 按照金融创新工具的功能划分，可将其分为________. A.风险管理型创新 B.增强流动性创新 C.信用创造性创新 D.股权创造性创新 标准答案： a, b, c, d
104、 可转换证券主要分为________. A.可转换普通股票 B.可转换优先股 C.可转换国债 D.可转换公司债 标准答案： b, d
105、 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为________. A.股权联结型产品 B.利率联结型产品 C.汇率联结型产品 D.商品联结型产品 标准答案： a, b, c, d
106、 公司发行优先认股权的目的为________. A.不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B.因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C.保护原普通股股东的利益和持股价值 D.增加认购股票的投资者的数量 标准答案： a, b, c
107、 债券的投资收益来自于________. A.利息收益 B.资本利得 C.再投资收益 D.建业股息
标准答案： a, b, c
108、 《公司法》中关于公司发行新股的条件有：________. A.健全且运行良好的组织结构 B.持续盈利能力，财务状况良好 C.最近3年内财务会计文件无虚记录 D.最近2年内无其他重大违法行为 标准答案： a, b, c
109、 证券中介机构是指____。 A.证券公司