B、投资者权利与义务的对称性不同 C、现金流转不同 D、标的物不同 E、盈亏的特点不同 标准答案：ABCDE
79、可转移证券的特点是______ ( ) A、有事先规定的转移期限
B、持有者的身份随证券的转移而相应转移 C、可转移成优先股 D、市价变动频繁 E、可转换成普通股 标准答案：ABDE
80、认股权证的三要素是______ ( ) A、认股方式 B、认股期限 C、认股价格 D、认股时间 E、认股数量 标准答案：BCE
81、公司发行优先认股的目的在于______ ( )
A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利 B、提高知名度
C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿 D、避开直接发行股票债券的法律要求 E、增加新发行股票对股东的吸引力 标准答案：ACE
82、备兑凭证的构成要素是______ ( ) A、发行主体 B、标的物 C、发行规模 D、协议价格 E、认股期限 标准答案：ABCD
83、证券交易所的管理制度包括以下内容______ ( ) A、对证券上市公司的管理 B、对证券交易行为的管理 C、对场内交易的证券商的管理 D、对投资者的管理 E、对证券咨询人员的管理 标准答案：ABC
84、参加场外交易的证券商包括______ ( ) A、证券经纪商 B、会员证券商 C、非会员证券商
D、证券承销商
E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商 标准答案：BCDE
85、场外交易市场主要的交易对象包括______ ( ) A、债券 B、股票
C、投资基金股份 D、权证 E、期货合约 标准答案：AC
86、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易 ( ) A、集中交易 B、竞价交易 C、柜台交易 D、直接洽谈成交 E、自由成交 标准答案：CD
87、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构 ( ) A、上市公司 B、投资公司 C、金融机构 D、证券
E、金融衍生产品 标准答案：CD
88、现代企业制度的最主要特征是______制度 ( ) A、法人代表 B、法人财产 C、有限责任 D、董事会 E、经理负责
标准答案：BC89、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______ ( ) A、投资者接受程度 B、债券信用级别
C、利息支付方式和计息方式 D、债券市场价格
E、证券主管部门的管理和指导 标准答案：ABCE
90、债券风险主要有______ ( ) A、公司亏损风险 B、市场价格波动风险 C、信用风险 D、财务风险 E、经营风险 标准答案：BC
91、证券发行市场主要由______组成 ( ) A、立法机关 B、证监会 C、发行人 D、投资者 E、中介机构 标准答案：CDE
92、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ ( ) A、代理委托人从事证券投资
B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D、不从事法律行政法规禁止的其他行为 E、对用户保证本金不损失 标准答案：BCD
93、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定 ( ) A、出售价格 B、买入价格 C、现价 D、到期偿还额 E、期货价格 标准答案：BC
94、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 ( ) A、委托 B、融资 C、融券 D、代理 E、集中 标准答案：BC
95、我国发展证券市场的指导方针是______ ( ) A、稳定 B、法制 C、监管 D、自律 E、规范 标准答案：BCDE
96、上市公司信息披露的定期报告包括______ ( ) A、年度报告 B、中期报告 C、季度报告 D、月度报告 E、临时报告 标准答案：AB
97、评价信息披露水平的标准包括______ ( ) A、及时
B、有效 C、充分 D、定时 E、定量 标准答案：ABC
98、就世界而言，对证券商资格的认定有______ ( ) A、特许制 B、登记制 C、批准制 D、集中制 E、完备制 标准答案：AB
99、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____( ) A、国家利益 B、公司利益 C、团体利益 D、投资者个人利益 E、地方利益 标准答案：ACD
100、下列______属于证券从业人员职业道德规范的 ( ) A、爱党爱国 B、正直诚信 C、勤免尽责 D、廉洁保密 E、自律守法 标准答案：BCDE
101、证券业从业人员的保证性行为主要有______ ( ) A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉 B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率 C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正 E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密 标准答案：ABCDE
102、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______ ( ) A、预期利息收入 B、市场利率 C、投资者人数 D、企业管理水平 E、资金量
标准答案：AB 103、从一般意义上来说，证券是______ ( ) A、反映了一种权利义务关系 B、持有者的财产权利证明 C、证明或设定权利的书面凭证 D、表明持有人拥有某种特定权益
E、证明曾经发生过的行为 标准答案：CDE
104、凭证证券______ ( ) A、有一定价值
B、在场外市场有不同交易价格 C、本身不能使持有人取得收入 D、又称无价证券
E、包括所有权凭证和债券凭证两大类 标准答案：CD
105、证券的票面要素主要有______ ( ) A、持有人 B、标的物 C、标的物的价值 D、权利 E、义务 标准答案：ABCD
106、广义的有价证券包括______ ( ) A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、占有权证券 E、非占有权证券 标准答案：ABC
107、有价证券______ ( ) A、本身具有内在价值 B、代表着一定量的财产权利
C、持有人可凭该证券直接取得一定收入 D、可以在证券市场上买卖和流通 E、客观上具有了交易价格 标准答案：BCDE
108、下列属于货币证券的有______ ( ) A、商业提货单 B、商业汇票 C、现金证券 D、银行支票 E、国债期货凭证 标准答案：BD
109、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______ ( ) A、产权性 B、增值性 C、流通性 D、收益性 E、风险性 标准答案：ACDE