37、 基金管理人与托管人之间的关系是____。 A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与托管的关系 D.委托与受托的关系 标准答案： b
38、设立经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理即以其他业务中的任何两项以上的证券公司，其注册资本最低限额为人民币________元。 A.一亿 B.二亿 C.三亿 D.五亿 标准答案： d
39、 看跌期权的买方对标的金融资产具有按照协定价格____的权利。 A.卖出 B.买入 C.持有 D.以上都是 标准答案： a
40、 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是____。 A.看涨期权 B.欧式期权 C.美式期权 D.看跌期权 标准答案： c
41、 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取________的措施。 A 技术性停牌 B.政策性停牌 C.临时停市 D.休市 标准答案： a
42、 金融期货的交易对象是____。 A.金融商品 B.金融商品合约 C.金融期权 D.金融期货合约 标准答案： d
43、 可转换证券实际上是一种普通股票的____。 A.长期看涨期权 B.长期看跌期权 C.短期看涨期权 D.短期看跌期权 标准答案： a
44、 专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务________年以上的经验。 A.1 B.2 C.3 D.4
标准答案： b
45、 根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立________. A.补偿基金 B.投资基金 C.保证基金 D.风险基金 标准答案： d
46、 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的________. A.10% B.20% C.30% D.40% 标准答案： a
47、 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的____。
A.基期加权法 B.计算期加权法 C.综合法 D.相对法 标准答案： d
48、 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为____。 A.持有期收益率 B.到期收益率 C.直接收益率 D.赎回收益率 标准答案： a
49、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是________. A.发行方式 B.流通发行 C.券面形式 D.付息方式 标准答案： c
50、 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是________. A.保证公司债券 B.参与公司债券 C.信用债券
D.建业债券 标准答案： c
51、 以下那一种风险不属于系统风险____。 A.信用风险 B.周期波动风险 C.利率风险 D.政策风险 标准答案： a
52、 扬基债券的面值的货币单位为________. A.美元 B.日元 C.欧元
D.国际货币单位 标准答案： a
53、 对公司增加或减少注册资本，应由________作出决议。 A.全体股东 B.股东大会 C.监事会 D.董事会 标准答案： b
54、 根据《公司法》的规定，下面______项不是股份有限公司董事会行使的职权。 A.制定公司的经营方针和投资方案 B.对公司发行债券作出决议 C.执行股东大会的决议 D.制定公司的基本管理制度 标准答案： b
55、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后________日内编制完成中期报告。 A.30 B.45 C.60 D.90
标准答案： c
56、 根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是____。 A.总经理 B.监事长 C.董事长 D.公司内部自定 标准答案： c
57、 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司设立时货币出资的金额不得低于公司注册资本的____ A.30% B.20% C.50% D.40% 标准答案： a
58、 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对________的补偿。 A.信用风险 B.通胀风险 C.利率风险 D.经营风险 标准答案： a
59、 下列关于证券登记结算公司说法错误的是________. A.是法人 B.以营利为目的
C.设立须经国务院证券监督管理部门批准 D.为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务 标准答案： b
60、根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，致使投资者利益遭受特别严重损害的，对有关责任人员可采取________的证券市场禁入措施. A.3-5年 B.5-10年 C.10-15年 D.终身 标准答案： d
二、多选题(不定项选择题(本大题共60小题，前40题每小题0.5分，后20题每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)) 61、 有价证券的特征有____。 A.流动性 B.收益性 C.风险性 D.期限性
标准答案： a, b, c, d
62、 证券市场的产生原因主要归因于以下几点________。 A.社会化大生产 B 商品经济的发展 C.股份制的发展 D.信用制度的发展 标准答案： a, b, c, d
63、 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括________. A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.凭证证券
标准答案： a, b, c
64、 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有________两大类。 A.商业本票 B.银行本票 C.商业证券 D.银行证券
标准答案： c, d
65、 根据所服务和覆盖的上市公司类型，多层次资本市场可分为________。 A.全球性市场 B.全国性市场 C.区域性市场 D.主板市场
标准答案： a, b, c
66、 股票的收益性表现为________. A.股息收入 B.公积金转增 C.买卖证券的差额 D.印花税
标准答案： a, b, c
67、 证券市场的层次结构关系是由________构成的。 A.一级市场 B.股票市场 C.二级市场 D.基金市场 标准答案： a, c
68、 按金融工具期限的特征，可以把金融市场分为________. A.货币市场 B.现货市场 C.期货市场 D.资本市场 标准答案： a, d
69、 优先股的特征有____。 A.一般无表决权 B.股息分派优先 C.股息率固定 D.剩余资产分配优先 标准答案： a, b, c, d
70、 作为证券投资人的各类基金包括________。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金 标准答案： a, b, c, d
71、 关于主权财富基金的叙述，下面________是正确的。 A.成立的主要目的为了进行外汇储备的保值增值
B.中国投资有限责任公司的成立可被视为中国主权财富基金的发端 C.成立的主要目的是为了进行国际间的经济援助 D.一般由区域间各国进行协调共同组建 标准答案： a, b
72、 在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 ________几大趋势。